项目2.		债券期限：从凌晨12：01开始在标准时间。		2019年7月21日		至凌晨12：01在……上面		2020年6月15日
				(月、日、年)				(月、日、年)

项目3.		承销商在债券期间的合计负债应为$N/A

项目4.		除本条例第4及11条另有规定外， 赔偿责任的单一损失限额为5，000，000美元 单一损失免赔额为25，000美元 但是，如果在相对的指定保险协议或承保范围下插入任何金额，则这些金额应为可控制的。以下列出的任何金额 应是上述金额的一部分，而不是上述金额的补充。(如果要删除保险协议或承保范围，请插入未承保。)

适用于：		单一损失赔偿责任限制		单次损失 可扣除的
保险协议(A)		$5,000,000		$0
房舍保险协议(B)		$5,000,000		$25,000
保险协议(C)在途		$5,000,000		$25,000
保险协议(D)-伪造或更改		$5,000,000		$25,000
保险协议(E)-证券		$5,000,000		$25,000
保险协议(F)-伪造货币		$5,000,000		$25,000
可选的保险协议和承保范围：
-计算机系统欺诈		$5,000,000		$50,000
-审计费用		$50,000		$0

		如果在上面任何指定的保险协议或承保范围的对面插入了未承保的条款，则此类保险协议或承保范围以及本保函中对其的任何其他提及均应被视为已从其中删除。

TSB 5062b		第1页(第8页)

项目5.		保险人的责任受下列附于本合同的承运人的条款的约束：
骑手：
		-   签名页面Axis 102-AIC(06-15) -   投保人通知 经济和贸易制裁第906轴(03-16)
		1.  ERISA Rider-SR 6145b 2.  手稿骑手 (手稿) 3.  S.E.C-独家保险取消条款骑士-SR 5834c 4.  计算机系统 欺诈保险协议-SR6196 5.  手稿骑手-(手稿) 6.  未授权 签名覆盖范围内的稿件骑手(手稿) 7.  手稿-(手稿) 8.  手稿- (手稿) 9.  证券中央处理-SR 5967e 10.  手稿骑手 -(手稿) 11.  手稿 骑手-(手稿) 12.  手稿骑手-(手稿) 13.  手稿 骑手-(手稿) 14.  手稿骑手(受保护信息排除)-(手稿) 15.  社会工程欺诈骑士-FI1034(03-16)

第6项		接受本保函的被保险人通知承保人终止或取消 以前的保单或保单编号MNN761007/01/2018，此类终止或取消自本保函生效之日起生效。

第2页(第8页)		TSB 5062b

保险人以商定的保险费为代价，根据被保险人在申请本保函时向保险人提供的所有声明和 信息，并在符合本保单的声明、保险协议、一般协议、条件和限制及其他条款的前提下，同意赔偿被保险人：

保险协议

保真度

(A)直接因员工单独或与他人串通所犯的不诚实或欺诈行为而造成的损失 。

此类不诚实或 欺诈性行为必须由员工出于以下明显意图而实施：

(A)致使受保人蒙受该损失；及

(B)为该雇员获取经济利益，而事实上，该等利益是导致该雇员获得该利益的。

本保险协议中使用的财务福利不包括在正常就业过程中获得的任何员工福利， 包括工资、佣金、费用、奖金、晋升、奖励、利润分享或养老金。

在现场

(B) (1)

直接造成的财产损失

(a)

抢劫、入室盗窃、错位、神秘、无法解释的失踪及其损害或破坏 ，或

(b)

盗窃，虚假借口，普通法或法定盗窃罪，由 人在被保险人的办公室或处所犯下，

而该财产寄存或存放在位于任何地方的办公室或处所内。

(2)

损失或损坏

(a)

在本保函所涵盖的被保险人的办公室内的家具、固定装置、用品或设备直接由于盗窃或盗窃，或通过盗窃或抢劫该办公室，或企图在该办公室，或通过故意破坏或恶意恶作剧而直接产生的 ，或

(b)

因盗窃或盗窃，或因入室行窃或企图抢劫而导致的该职位，或因故意破坏或恶意破坏而导致该职位进入该办公室的内部。

但须

(i)

被保险人是此类家具、固定装置、用品、设备或办公室的所有者，或对此类损失或损坏承担责任，以及

(Ii)

损失不是火灾造成的。

在运输中

(C)由于抢劫、普通法或法定盗窃、盗窃、错位、神秘无法解释的失踪、遗失或带走以及财产损坏或毁坏而直接造成的财产损失 ，而 财产正在运输中的任何地方由以下人员保管

(a)

作为被保险人信使的自然人(或在因原信使丧失工作能力而引起的紧急情况下充当信使或 托管人的另一自然人)，或

(b)

运输公司，并以装甲机动车运输，或

(c)

运输公司以装甲机动车以外的运输工具运输，提供 以这种方式运输的承保财产仅限于以下：

(i)

记录，无论是书面记录还是电子记录，以及

(Ii)

以注册形式发行但未背书或带有限制性背书的认证证券，以及

(三)

不可支付给持票人的可转让票据，或未背书，或带有限制性背书的票据。

本保险协议项下的承保范围从自然人或 运输公司收到此类财产后立即开始，并在交付给指定收件人或其代理人后立即结束。

伪造或变造

(D)直接造成的损失

(1)伪造或更改任何可转让票据(债权证据除外)、承兑、取款令、取款收据、存款证明书或信用证。

(2)转移、支付或交付任何资金或财产，或 建立任何信用或对任何书面指示或通知的信任给予任何价值，并授权或确认资金或财产的转移、支付、交付或接收，这些指示或通知 声称已由被保险人的任何客户或任何金融机构签署或背书，但该指示或通知带有伪造的签名或在该 客户或金融机构不知情和同意的情况下被更改的签名。

机械复制的传真签名被视为手写签名。

证券

(E)被保险人出于善意为自己或他人的帐户而直接造成的损失

(1)取得、出售或交付，或 基于任何原件的信念而给予价值、扩展信贷或承担责任

(a)

认证安全，

(b)

转让不动产所有权或设定或解除留置权的契据、抵押或其他文书，

(c)

债务的证据，

(d)

对美国联邦储备银行的指示，或

(e)

美国任何一家联邦储备银行的无证书证券声明

哪一个

(i)

具有任何制作者、出票人、发行人、背书人、转让人、承租人、转让代理人、登记员、 承兑人、担保人、担保人或任何以伪造身份签署的人的签名，或

(Ii)

被更改，或

(三)

遗失或被盗；

(2)以书面担保或见证任何转让、转让、卖据、委托书、担保或上述(A)至(C)项所列任何项目 的任何签名。

(3)基于对上述(A)和(B)中所列任何项目的信任 而获得、出售或交付，或给予价值、扩展信用或承担责任 。

机械复制的传真签名被视为 手写签名。

假币

(F)被保险人真诚地收到美利坚合众国、加拿大或任何其他受保人设有分公司的国家的任何伪造货币而直接造成的损失。

一般协议

提名者

A.被保险人为处理其某些业务交易而组织并完全由其雇员组成的任何代名人蒙受的损失，就本担保的所有目的而言，无论该代名人的任何合伙人是否与 此类损失有牵连，均应视为被保险人蒙受的损失。

新增办事处或员工-合并、合并或购买 资产通知

B.如果被保险人在本保函有效期间应设立任何额外办事处，则除通过合并或 与另一机构合并或购买或收购另一机构的资产或负债外，这些办事处应自成立之日起自动在本合同项下承保，而无需通知保险人或在保费期间剩余的时间内支付 额外保险费。

TSB 5062b		第3页(第8页)

如果被保险人在本保函生效期间与另一机构合并或合并，或购买或 收购另一机构的资产或负债，被保险人不得承担本保函规定的损失保险

(a)

已经发生或将发生在办公室或处所，或

(b)

已经或将由该机构的一名或多名雇员造成的，或

(c)

已经或将产生于被保险人因该 合并、合并或购买或收购资产或负债而获得的资产或负债，除非被保险人应

(i)

在拟采取行动的生效日期之前，以书面通知承销商拟议的合并、合并或购买或收购资产或负债 ，以及

(Ii)

获得承销商的书面同意，将本债券提供的承保范围扩大到这些额外的 办公室或处所、员工和其他风险，以及

(三)

在获得同意后，向保险人支付额外的保险费。

更改控制通知

被保险人得知控制权发生变化时，应书面通知保险人。

在本总协议中使用的控制权是指决定控股控股公司或通过有表决权股权投保的 的管理或政策的权力。如果有表决权股份的所有权变更导致股东或关联股东集团直接或间接拥有10%(10%)或更多的此类股份，则应推定 导致控制权变更，以达到所需通知的目的。

未发出所需通知将导致 终止对涉及受让方的任何损失的承保，自股票转让之日起生效。

被保险人的代表

被保险人表示本保函申请书中提供的信息是完整、真实和正确的。此类申请 构成本债券的一部分。

在申请 或其他情况下，对重要事实的任何错误陈述、遗漏、隐瞒或不正确陈述，均应作为解除本担保的理由。

共同保险

如果有两个或两个以上的被保险人在本保函项下，第一个被保险人应代表所有被保险人。保险人就任何被保险人遭受的损失向 名被保险人支付的款项，应使保险人因该损失而完全免除保险人的责任。如果第一名被保险人不再在本保函范围内，则下一名被保险人此后应被视为第一名被保险人 。任何被保险人所拥有的知识或发现应构成所有被保险人对本担保的所有目的的知识或发现。保险人对所有被保险人遭受的一个或多个损失的赔偿责任，不得超过如果所有这些损失都是由被保险人承担的，保险人本应承担的赔偿金额。

关于被保险人的法律程序 的通知--选择抗辩

F.被保险人应在收到通知后的最早可行时刻(不超过30天)通知保险人为确定被保险人对任何损失、索赔或损害的责任而提起的任何法律程序，这些损失、索赔或损害如果成立，将构成本债券项下的可收回损失。同时，被保险人 应向保险人提供所有诉状和相关文件的副本。

保险人可以选择对该法律程序的全部或部分进行 抗辩，这是其唯一的选择。保险人的抗辩应通过保险人选择的律师以被保险人的名义进行。被保险人应提供保险人为此辩护所需的一切合理信息和协助 。

如果保险人选择全部或部分为被保险人辩护，则根据保险人代表被保险人辩护的那些罪名或诉讼原因或保险人参与的任何和解，对被保险人作出的任何判决以及保险人在诉讼辩护中产生的所有律师费、费用和费用 应为本保函所涵盖的损失。

如果被保险人没有 本保函第5节(A)款和本总协议第一款规定的通知，或者如果保险人选择不为任何诉讼理由辩护，则被保险人的判决或被保险人的任何法律程序的和解均不应 确定本保函下被保险人遭受的损失的存在、范围或金额，并且保险人不对被保险人招致的任何律师费、费用和费用负责。

关于本总协议，本债券第5节(B)和(D)款适用于此类判决或 此类和解发生时，而不是发现损失时。此外，被保险人必须在作出该判决后30天内或在被保险人解决该法律程序后30天内通知保险人，并且在符合第5条第(E)款的规定下，被保险人不得在自最终判决或和解之日起24个月内提起追偿该损失的法律程序。

第4页(第8页)		TSB 5062b

条件和限制

定义

第1节。在此 债券中使用：

(A)承兑是指付款人通过在汇票上签字，承诺承兑的汇票。

(B)存款证是指金融机构收到款项并承诺偿还款项的书面确认。

(C)认证证券是指发行人或发行人的财产或企业的股份、参与或其他权益或发行人的义务 ，即：

(1)

以不记名或登记形式发出的文书为代表的；

(2)

在证券交易所或市场上普遍交易的类型，或在发行或交易其 作为投资媒介的任何领域中公认的类型；以及

(3)

一类或一系列中的一种，或根据其条款可分为一类或一系列的股份、参与、 利益或义务。

(D)假冒是指对意图欺骗 并被视为原件的实际有效原件的模仿。

(E)雇员的经济能力

(1)

在被保险人在本合同所涵盖的任何办事处或场所为被保险人服务的自然人 ，被保险人直接通过工资或佣金进行补偿，并且被保险人在为被保险人提供服务时有权指挥和控制的自然人；

(2)

被保险人及其雇员在为被保险人提供法律服务时聘请的律师 ；

(3)

由雇佣承包商提供的人员，在被保险人 的监督下，在被保险人的任一受保人办公室或处所为被保险人履行雇员职责，以及一名来宾学生在任何所述办公室或处所学习或履行职责；

(4)

在本保函生效日期之前与被保险人合并或合并的机构的雇员；

(5)

被保险人授权的每个自然人、合伙企业或公司作为被保险人支票或其他会计记录的数据处理器 执行服务(不包括准备或修改计算机软件或程序)，此处称为处理器。(每一名处理者，以及该处理者的合伙人、高级人员和雇员， 就本债券的所有目的而言，应被视为一名雇员，但第12节第二段除外。联邦储备银行或结算所不应被解释为处理者。)；和

(6)

被保险人的合伙人，除非申报单第4项未包括在内。

(F)债务证据是指由被保险人的客户签立并由被保险人持有的票据，包括可转让票据 ，该票据在正常业务过程中被视为证明客户对被保险人的债务。

(G)被保险人的普通合伙人或有限合伙人在被保险人 中的财务利益，如果他们实施了本债券所涵盖的不诚实或欺诈性行为，或与此有关或牵连的行为，则意味着：

(1)

就普通合伙人而言，该等普通合伙人的所有权利、所有权和权益的价值， 在发现本债券涵盖的损失之日营业结束时确定，合计为：

(a)

就本债券而言，被保险人的净值应被视为其总资产超过其总负债的超额 ，未经调整以使本债券涵盖的损失生效(但被保险人专有帐户中的信贷余额和权益除外，其中应包括合作伙伴的资本帐户， 被保险人的投资和交易帐户，被保险人在联合帐户中的参与，以及协议规定将其中的股权纳入合伙财产所涵盖的合作伙伴的帐户除外){br此类专有帐户和所有其他资产中的商品期货合同，标价为市场或公允价值，并对被保险人此类专有帐户的合同承诺在市场上的损益进行调整；和

(b)

属于该等普通合伙人的所有其他金钱、证券和财产的价值，或该 普通合伙人拥有金钱利益的所有其他金钱、证券和财产的价值，这些金钱、证券和财产由被保险人持有或保管，并可合法用于抵销本债券所涵盖的损失；

但前提是，如果此类净值调整为使本债券涵盖的损失生效，并且 上述(G)(1)(B)中列出的所有其他货币、证券和财产的价值，加上本债券因此类损失而提供的承保金额，不足以使被保险人

TSB 5062b		第5页(第8页)

为履行其义务，包括其对除上述普通合伙人以外的其他合作伙伴的义务，则上述普通合伙人在被保险人中的财务利益(如上所述) 应在必要时减少，或在必要时消除，以使被保险人在支付本保函项下的损失后能够履行该等义务，但该付款将使被保险人能够履行该义务， 而不会从该等普通合伙人的付款中产生任何利益；以及

(2)

就有限合伙人而言，此类有限合伙人对被保险人的投资价值。

(H)伪造是指在意图欺骗的情况下对另一人或组织的姓名进行签名；它并不意味着 签名，该签名包括一个人自己的姓名的全部或部分，在任何身份下或没有授权的情况下为任何目的而签名。

(I)担保是指书面承诺，如果债务未按照其条款支付，签字人有义务向被保险人或其受让人或向被保险人购买参与债务的金融 机构偿付另一人的债务。(I)担保是指签署人有义务向被保险人或其受让人或向被保险人购买参与债务的金融机构支付另一人债务的书面承诺。

(J) 指示是指向未证明抵押品的发行人发出的书面命令，要求登记指定的未证明抵押品的转让、质押或解除质押。

(K)信用证是指银行或其他人应客户要求作出的书面承诺，即银行或其他人 在遵守信用证规定的条件后将承兑汇票或其他付款要求。

(L)货币是指国内或外国政府授权或采用的当前使用的 交换媒介作为其货币的一部分。

(M)可转让票据 指任何文字

(1)

由开票人或出票人签署；以及

(2)

包含任何无条件支付一定金额的承诺或命令，而不包含出票人或出票人给予的其他承诺、命令、义务或权力；以及

(3)

应要求付款或在特定时间付款；及

(4)

应付款给订单人或持票人。

(n)

合伙人是指自然人

(1)

是被保险人的普通合伙人，或

(2)

是被保险人的有限合伙人和雇员(如保证金第1(E)(1)节所定义)。

(O)财产是指货币、美国任何联邦储备银行的有证书证券、无证书证券 、可转让票据、存款证、所有权文件、承兑汇票、债务证据、担保协议、提款单、原产地或所有权证书、信用状、保险单、产权摘要、契据 和房地产抵押、收入和其他邮票、代币、未售出的州彩票、账簿和其他记录，无论是书面记录还是电子记录

(P)未认证证券声明是指 未证书证券发行人的书面声明，其中包含：

(1)

对未认证安全问题的描述；

(2)

股份或单位的数量：

(a)

转让给登记车主；

(b)

登记所有人向登记质权人质押的；

(c)

登记质权人解除质押；

(d)

在陈述书的日期以登记车主的名义登记；或

(e)

受声明日期质押的约束；

(3)

登记所有人和登记质权人的名称和地址；

(4)

发行人的任何留置权和限制以及未认证 证券受到或可能受到的任何不利债权的注释，或声明没有这些留置权、限制或不利债权；以及

(5)

日期：

(a)

股份或单位向股份或单位的新登记拥有人的转让已登记；

(b)

登记质权人的质押已登记，或

(c)

报表的，如果是定期报表或年度报表。

(Q)运输公司是指提供自己的或租赁的运输车辆或提供货运 运输或航空快递服务的任何组织。

(R)未认证证券是指发行人或 企业的财产的股份、参与或其他权益或发行人的义务，即：

(1)

不是以票据为代表，而票据的转让登记在发行人或其代表为此目的而保存的簿册上 ；

(2)

通常在证券交易所或市场上交易的类型；以及

(3)

一类或一系列中的一种，或根据其条款可分为一类或一系列的股份、参与、 利益或义务。

(S)提款单是指由被保险人的客户签署的、授权被保险人从客户帐户中扣除其中所述金额的不可转让 票据(指示除外)。

排除

第二节本担保不包括 ：

(A)伪造或篡改直接或间接造成的损失，但保险协议(A)、(D)或 (E)所涵盖的除外；

(B)因美利坚合众国和加拿大境外的暴乱或内乱而造成的损失；或因军事、海军或篡夺 权力、战争或叛乱而造成的损失，除非此类损失是在保险协议(C)所述的情况下在运输过程中发生的，并且除非在该过境开始时，任何代表被保险人启动该过境的人并不知道该暴乱、内乱、军事、海军或篡夺 权力、战争或叛乱；

(C)因核裂变或聚变或放射性的影响而直接或间接造成的损失；但本款不适用于工业使用核能所造成的损失；

(D)因被保险人董事会成员或以任何名义所知的任何同等 团体的成员的任何一项或多项行为而造成的损失，除非该人同时也是受保人的雇员或以其他身份当选的官员，在任何情况下，也不得因任何人在以该 董事会成员或同等机构成员的身份行事时的一项或多项行为而造成损失；

(E)因全部或部分不支付或违约任何贷款 或涉及被保险人作为贷款人或借款人的交易或信用扩展而直接或间接造成的损失，包括购买、贴现或以其他方式获取虚假或真实的账户、发票、票据、协议或债务证据，无论此类贷款、 交易或扩展是出于善意或通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的，但保险协议(A)、(D)或(

(F)被保险人或任何雇员违反规定而造成的损失

(1)

监管(I)证券的发行、购买或销售，(Ii)证券交易所或柜台市场上的证券交易，(Iii)投资公司，或(Iv)投资顾问，或

(2)

根据任何此类法律制定的任何规则或规定，除非被保险人证实导致上述损失的行为或行为涉及欺诈或不诚实行为，在没有此类法律、规则或规定的情况下，可能会给被保险人造成同等数额的损失；

(G)因金融或保管机构或其接管人或清盘人没有应受保人要求支付或 交付其以任何身份持有的受保人的资金或财产而直接或间接造成的损失，但保险协议(A)或(B)(1)(A)所涵盖的除外；

(H)雇员造成的损失，除非根据保险协议(A)或保险协议(B)或(C) 涵盖，并且直接由于错位、神秘的无法解释的消失或财产的破坏或损坏而导致的损失；

(I)直接或间接因客户账户交易(无论是授权的还是未经授权的)导致的损失 ，但 雇员直接从客户账户中非法提取和转换资金、证券或贵金属除外，但这种非法提取和转换在保险协议(A)中涵盖；

(J)被保险人被指称从事敲诈勒索活动的任何民事、 刑事或其他法律程序造成的损害，除非被保险人证实导致此类损害的一项或多项行为是由一名雇员在 直接导致保险协议(A)所涵盖的被保险人损失的情况下实施的。为了这一排除的目的，经修订的“1961年美国法典”第18条对敲诈勒索活动进行了定义；

(K)使用或声称使用信用卡、借记卡、记帐、访问、便利、身份识别、现金 管理或其他卡而直接或间接造成的损失

(1)

获得信贷或资金，或

(2)

获得代表被保险人支付资金，接受存款，现金支票，汇票或类似书面文书或进行信用卡贷款的自动化机械设备，或

(3)

在获得对销售点终端、客户银行 通信终端或电子资金转账系统的类似电子终端的访问时，

此类卡是否由被保险人或被保险人以外的任何人签发，或声称是由被保险人以外的任何人签发的，保险协议(A)所涵盖的情况除外；

(L) 涉及自动机械设备的损失，这些设备代表被保险人支付资金，接受存款，现金支票，汇票或类似的书面文书或进行信用卡贷款，但保险协议(A)所涵盖的除外；

第6页		TSB 5062b

(M)因 威胁而从被保险人办事处交出财产而造成的损失

(1)

对任何人造成身体伤害，但作为 信使的任何人在运输途中的财产损失除外，条件是在这种转运开始时，被保险人不知道有任何此类威胁，或

(2)

对被保险人的房屋或者财产造成损害的，

除保险协议(A)所涵盖的情况外；

(N)直接或间接由于从存款人或客户的帐户中付款或提取涉及 错误贷记到该帐户的损失，除非该等付款或提取是由该存款人或客户或该存款人或客户的代表实际收到的，且在该付款或取款时在被保险人的办事处内 ，或保险协议(A)涵盖的情况除外；

(O)涉及保证金项目的损失，这些保证金项目由于任何 原因而未最终支付，包括但不限于伪造或任何其他欺诈行为，但保险协议(A)所涵盖的除外；

(P)直接或间接因伪造而造成的损失，但保险协议(A)、(E)或(F)所涵盖的除外；

(Q)个人财产的任何有形项目 的损失，如果该财产是由被保险人获得的任何种类和任何金额的其他保险明确投保的，则定义财产的段落中未具体列举的任何有形个人财产 的损失 发生在被保险人占有该财产后超过60天，但根据保险协议(A)或(B)(2)投保时除外；

(R)财产损失

(1)

在邮件中，或

(2)

由任何运输公司保管，除非保险协议(C)，

除保险协议(A)所涵盖的情况外；

(S)潜在收入，包括但不限于被保险人或被保险人的任何客户未变现的利息和股息；

(T)被保险人应承担法律责任的任何类型的损害赔偿，但补偿性损害赔偿除外，但不能是赔偿损失的倍数，直接由 本保函项下的损失所引起；

(U)被保险人招致的所有费用、费用和开支

(1)

在确定本债券所涵盖的损失的存在或金额时，或

(2)

作为任何法律程序的一方，无论该法律程序是否使被保险人遭受 本保函所涵盖的损失；

(V)任何性质的间接或后果性损失；

(W)涉及任何未证明证券(美国任何联邦储备银行的未证明证券除外)的损失，或 在保险协议(A)下承保的损失；

(X)由 任何属证券、商品、金钱、按揭、房地产、贷款、保险、财产管理、投资银行经纪、代理人或其他具有相同一般性的代表的非雇员所作出的一项或多项不诚实或欺诈行为所直接或间接造成的损失；

(Y)被保险人的合伙人直接或间接造成的损失，除非此类损失的金额超过该合伙人在被保险人的 中的财务权益和适用于此债券的可扣除金额，然后仅针对超出的部分；

(Z)因任何投资表现的任何实际或指称的陈述、意见、保证或保证而直接或间接造成的损失；

(Aa)由于被保险人或任何雇员非法披露非公开重要信息或任何雇员根据这些信息采取行动而对被保险人造成的责任 损失 无论是授权的还是未经授权的。

发现

第三款本保函适用于被保险人在保证期内发现的损失。发现发生在被保险人 第一次意识到可能导致合理的人假设本保函所涵盖的类型的损失已经或将要发生的事实时，无论导致或促成此类损失的一个或多个行为何时发生，即使那时可能不知道确切的损失金额或 损失的细节也是如此。

当被保险人收到实际或潜在索赔的通知时，也会发生发现 在这种情况下，被保险人对第三方负有责任，如果情况属实，将构成本保证金下的损失。

责任限制

第四节。

合计 责任限额

保险人对 声明第2项所示保证期内发现的所有损失的总赔偿责任不得超过声明第3项所示的总赔偿责任限额。累计责任限额应减少根据本保函条款支付的任何款项的金额。

在该等付款的总赔偿责任限额用尽时：

(a)

保险人对损失不承担进一步的责任，无论何时被发现以及是否或 先前未向保险人报告，以及

(b)

根据F总协议，保险人没有继续为被保险人辩护的义务， 在保险人通知被保险人总责任限额已用尽后，被保险人应自费承担其防御的所有责任。

根据第7条(A)、(B) 和(C)款进行和应用的任何收回不得增加或恢复总的责任限额。如果保险人通过使用遗失的工具债券解决财产损失，该损失不应减少总的责任限额。

单一责任损失限额

受总责任限额的限制，保险人对每一单项损失的责任不得超过申报第4项所列的适用单项损失 责任限额。如果单一损失在多个保险协议或承保范围内承保，则最高应付金额不得超过适用的最大单一损失责任限额。

单一损失定义

单一损失 是指由以下原因导致的所有承保损失，包括总协议F项下保险商产生的法庭费用和律师费

(a)

任何一个或一系列入室盗窃、抢劫或企图抢劫的行为或一系列相关行为，其中没有员工 牵连，或

(b)

任何人(无论是否为雇员)的任何一项或一系列相关的无意识或疏忽行为或不作为 导致财产损坏或破坏或错位，或

(c)

前述(A)及(B)项所指明的所有作为或不作为，由任何人(不论 是否为雇员)或涉及该人的作为或不作为所引致，或

(d)

上述(A)、(B)或(C)项未指明的任何一起伤亡或事件。

通知/证明-法律程序

针对保险人

第五节。

(A)被保险人应在发现损失后的最早可行时刻(不超过30天)通知保险人。

(B) 在上述发现后6个月内，受保人须向保险人提交经妥为宣誓后的损失证明，并提供全部详情。

(C)在损失证明中列出的遗失证书证券，如果与这些证券一起发行，则应通过证书或债券编号进行识别 。

(D)在 向保险人提交原始损失证明后60天届满之前或自发现该损失之日起24个月届满后，不得提起追回本协议项下任何损失的法律程序。

(E)如果本保函中包含的任何 限制被任何控制本合同的解释的法律所禁止，则该限制应被视为被修订，以便等于该法律规定的最短期限。

(F)此保证金仅对被保险人有利。除指定的被保险人外，不得根据本协议提起诉讼、诉讼或法律诉讼 。

估价

第六节任何金钱损失，或以货币形式应付的损失，应根据被保险人的选择，以损失发生国家的货币支付，或以美元等值的货币支付，其金额按支付该损失时的汇率确定。

有价证券

由于任何证券的损失，保险人 应以实物方式清偿其在本债券下的责任，或根据被保险人的选择，向被保险人支付更换此类证券的费用，费用由结算时的市场价值确定。但是，如果在和解之前，被保险人因第三方的要求或市场规则而被迫购买等值证券，并将此情况书面通知保险人，则被保险人所发生的费用应作为该等证券的价值。如因证券错位或损失而丧失认购、转换或赎回特权，损失金额应为紧接 到期前该等特权的价值。如果这些证券不能被替代或没有报价的市场价值，或者这些特权没有报价的市场价值，其价值应通过协议或仲裁确定。

如果本债券的适用承保范围为可扣除金额和/或不足以全额赔偿被保险人根据本合同提出索赔的证券损失 ，则保险人在本债券下的责任仅限于支付或复制该等证券中价值等于此类适用 承保金额的证券的金额。 如果此债券的适用承保范围为可扣除金额和/或不足以全额赔偿被保险人根据本保函提出索赔的证券损失，则保险人在本债券项下的责任仅限于支付或复制该等证券的价值等于此类适用承保金额的部分 。

TSB 5062b		第7页

账簿及其他记录

如果被保险人在其业务中使用的任何账簿或其他记录丢失或损坏，保险人只有在该账簿或记录实际复制的情况下才应 承担责任，然后支付不超过空白账簿、空白页或其他材料的成本加上实际转录或复制被保险人为复制这些账簿和其他记录而提供的数据的人工成本 。

货币、证券或记录以外的财产

如果发生金钱、证券、账簿或其他记录以外的任何财产的损失或损坏，或 保险协议(B)(2)所涵盖的损害，保险人不承担超过该财产的实际现金价值或保险协议(B)(2)所涵盖的项目的责任。保险人可以在其选择时支付该财产的实际现金价值，更换或者修理该财产。保险人与被保险人对现金价值或者修理、更换是否充分的意见不合，应当通过仲裁解决。

抵销

如果保险协议(A)涵盖了 雇员的损失，则应通过对 雇员所欠的任何金额的抵销来减少本债券所涵盖的任何损失

转让、代位诉讼、追回诉讼 合作

第7条。

(A)在根据本保证金付款的情况下，如果保险人提出要求，被保险人应交付 被保险人的权利、所有权和利益以及诉讼原因的转让，就损失付款而言，被保险人对任何个人或实体都有这样的权利、所有权和利益以及诉讼原因。

(B)在根据本担保付款的情况下，保险人应代位于被保险人因此而向任何人或实体追回的所有权利 ，但以该付款为限。

(C)无论是由保险人还是被保险人进行的赔偿， 应 扣除此类赔偿的费用，首先使被保险人满意，否则就会支付超过单一或总责任限额的损失，其次，向 保险人偿还为解决被保险人的索赔而支付的金额，第三，向被保险人支付任何可扣除的金额。第(Br)节第二款所述证券损失的追偿或保险人的再保险和/或赔偿的追偿不应被视为本文所用的追偿。

(D)应 保险人的请求，并在保险人指定的合理时间和地点，被保险人应

(1)

接受承销商的审查，并在宣誓后认购；及

(2)

为保险人的审查提供所有相关记录；以及

(3)

在与损失有关的所有事项上与保险人合作。

(E)被保险人应签署所有文件并提供协助，以确保保险人享有本协议规定的权利和诉讼理由 。被保险人在发现损失后，不得采取任何损害上述权利或诉讼理由的行为。

本 保证金和先期保险的责任限额

8.对于本债券第4款 (C)款规定的任何损失，如果根据保险人向被保险人或被保险人利益的任何前任发行的任何其他债券或保单可以全部或部分追回或追回，并终止或取消，或 允许到期，且发现其下的任何此类损失的发现期限尚未届满，则保险人在本债券和其他债券或保单下的总赔偿责任不得超过 ，在 项下，保险人根据本债券和其他债券或保单所承担的全部责任不得超过 ，但在 项下，保险人根据本债券和其他债券或保单所承担的全部或部分责任不得超过 。本协议所载此类损失的金额，或被保险人在受其条款和条件限制的其他债券或保单下可用于任何此类损失的金额，如果后者金额较大的话。

如果该债券的承保范围完全或部分取代由保险人以外的保险人 发行的任何其他债券或保险单的承保范围，并被终止、取消或允许到期，则保险人对于在终止、取消或到期前所遭受的任何损失，以及在该其他债券或保单 允许发现其损失的期限内发现的任何损失，应仅对本债券承保的超过可追回金额的该部分损失承担责任。在该等其他保单或保单中有任何与 相反的规定。

其他保险或弥偿

第九节根据本条款提供的保险范围仅适用于超出被保险人或被保险人以外的被保险人或运输公司所获得的任何有效和可收取的保险或赔偿，或由损失发生在其处所或雇用造成损失的人或运送所涉财产的信使获得的另一实体的保险或赔偿。

所有权

第10款本保函适用于被保险人所有的(1)财产损失，(2)被保险人以任何身份持有的财产损失，或被保险人负有法律责任的 (3)。此保证金仅供声明中指定的被保险人使用和受益。

可扣除金额

第11节.保险人仅对第4节中定义的任何单一损失超出保险协议或适用于此类损失的承保范围的单一损失可扣除金额 承担责任，但须受总赔偿限额和适用的单一损失赔偿限额的限制。

被保险人应按照本保函规定的时间和方式，将本保函条款所涵盖的任何损失通知保险人，不论保险人是否对此负有责任，并应保险人的要求，向保险人提交一份简要陈述，说明有关损失的详情。

终止或取消

第12节本债券在发生以下任何情况时作为一个整体终止：(A)被保险人收到 保险人关于其希望取消该债券的书面通知后60天，或(B)在保险人收到被保险人书面通知其希望取消该债券后立即终止，或(C)在 由接管人或其他清算人或州或联邦官员接管被保险人后立即终止，或(D)在接管被保险人后立即终止，或(D)在被保险人接管被保险人后立即终止，或(D)在接管被保险人后立即终止，或(C)在 由接管人或其他清算人或州或联邦官员接管被保险人后立即终止，或(D)在被保险人收到被保险人的书面通知后立即终止。或(E)在 责任总额限额用完后立即，或(F)在声明第2项所述的保证期届满后立即进行。

对于任何加工者的任何雇员或任何合伙人、高级职员或雇员，本担保终止为 --(A)一旦任何被保险人或任何董事或高级职员未与此人串通，获悉此人在任何时间犯下的任何不诚实或欺诈行为， 无论被保险人是否受雇于受保人，无论是否属于保险协议(A)所涵盖的类型，针对被保险人或任何其他个人或实体，均不损害当时在保管中的任何财产损失 或(B)被保险人收到保险人关于其希望取消该人的担保的书面通知后15天。

对于任何被保险人而言，债券的终止终止了在终止生效 日之后发现的此类被保险人所蒙受的任何损失的责任。

作为证明，承销商已在声明页上执行此债券。

第8页		TSB 5062b

签名页面

为证明这一点，保险公司已通过在本保单上贴上总裁和秘书的传真签名来签发本保单。

秘书 Andrew Weissert，秘书		总统 卡尔顿·W·马纳(Carlton W.Maner)，总裁

轴102 AIC(06-15)		第1页

投保人 通知

经贸制裁

本通知 提供了关于外国资产管制办公室(OFAC)发布的指令可能对您的保险范围造成的影响的信息。

美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)根据 美国外交政策和国家安全目标，针对目标外国和政权、恐怖分子、国际毒品贩运者、从事与大规模杀伤性武器扩散相关活动的人以及美国国家安全、外交政策或经济的其他威胁 ，管理和执行经济和贸易制裁。

当本政策提供的保险违反任何 美国经济或贸易制裁时，此类保险无效。

有关更多信息，请参阅：

HTTPS://WWW.TREASURY.GOV/RESOURCE-CENTER/SANCTIONS/PAGES/DEFAULT.ASPX

轴906(03-16)		第1页

骑手1号

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzaine Capital，LP

出自：Axis保险公司

同意：

1.所附保函中使用的雇员应包括作为被保险人的董事或受托人的任何自然人 当该董事或受托人从事处理由被保险人或任何自然人拥有、控制或运营的任何雇员福利或养老金福利计划的资金或其他财产时，该自然人是该计划的受托人、经理、高级职员或雇员 。

2.如果保证金根据其协议、限制和条件，包括两个或 个以上的员工福利或养老金福利计划所蒙受的损失，或任何此类计划所蒙受的损失，以及该计划以外的被保险人所蒙受的损失，根据劳工部长公布的法规 ，被保险人或此类计划的计划管理人(S)有义务根据一个或多个保险公司发行的一个或多个债券为每个此类计划获得至少等于 (如果这些计划单独担保)所需的承保金额 ，以执行1958年“福利和养老金计划披露法案”的第13节。

3.根据前述规定，公司根据保证金的协议、限制和条件 支付的款项，应由被保险人或(如果超过一个)被保险人持有，用于承受上述损失的任何员工福利或养老金利益计划的使用和利益，并且 如果该支付超出上述条例要求的承保此类损失的承保金额，则该超出的部分应保留用于任何其他此类计划的使用和利益，该其他此类计划也在以下情况下承保

4.如果两个或两个以上员工 根据保证金涵盖的福利或养老金福利计划的金钱或其他财产混合在一起，则因员工的欺诈或不诚实行为而造成的这些金钱或其他财产损失的赔偿应由这些计划按比例分摊，根据上述法规的适用规定，每个此类计划都需要承担担保保险的 金额。

5.本保证金的可扣除金额适用于本计划因其雇员所犯行为而蒙受的损失，应 放弃，但最多不得超过因遵守1974年《雇员退休收入保障法》的规定而必须由本计划承担的承保金额。

6.除此处所述外，本合同所载任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长保证金的任何条款、条件、条款、协议或 限制。

7.此骑手自上午12：01起生效。2019年7月21日

所有其他规定保持不变。

ERISA骑手

遵守适用于1974年雇员退休收入保障法的担保规定。

注意：此骑手不应用于任何免除法案担保条款的被保险人。

修订至1990年6月。

SR 6145b		第1页

骑手2号

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

在 考虑收取的保险费时，双方同意：

1.	删除并修改保险协议(F)，即伪造货币，全文如下：

(F)

被保险人善意收到美国、加拿大或任何其他国家的任何伪造货币后直接造成的损失。

2.	除上文所述外，此处所含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长任何条款、限制条件 或所附保证金的协议。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权材料

第1页

骑手3号

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

同意：

1.所附保证金不得按照第12节(A)和(B)部分的规定被取消或由乘客修改，除非代理方应在取消或修改生效日期不少于60天之前 向受影响方以及华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知。

2.当契约生效时，此骑手即生效。

所有其他规定保持不变。

美国证券交易委员会--独家保险取消条款乘车人

与金融机构债券一起使用，标准自第14号起，发行给A注册管理投资公司，涵盖范围为

唯一的被保险人，遵守证券交易委员会的规则。

修订至1987年10月

SR 5834c		第1页

骑手4号

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

双方同意：

1.通过添加保险协议对所附保证金进行修改，如下所示：

计算机系统欺诈

欺诈直接造成的损失

(1)

电子数据或计算机程序的输入，或

(2)

更改电子数据或计算机程序

被保险人操作的任何计算机系统，无论是拥有或租赁的；或 申请此保证金中确定的任何计算机系统；或保证期内被保险人首先使用的计算机系统，如本保证金总协定B所规定；

前提是该项进入或更改导致

(i)

转让、支付或交付的财产，

(Ii)

被保险人或其要添加、删除、借记或贷记的客户的帐户，或

(三)

要借记或贷记的未经授权的帐户或虚构的帐户。

在本保险协议中，欺诈性更改条目应包括被保险人的雇员 根据与被保险人有书面协议的软件承包商的指示，真诚地为本保险协议涵盖的计算机系统设计、实施或服务程序所做的此类条目或更改。

2.除保函中的条件和限制外，还添加了以下适用于计算机系统欺诈 保险协议的条款：

定义

(A)

计算机程序是指一组相关的电子指令，指导 计算机或与其连接的设备的操作和功能，使计算机或设备能够接收、处理、存储或发送电子数据；

(B)

计算机系统装置

(1)

具有相关外围组件(包括存储组件)的计算机，无论位于何处，

(2)

系统和应用软件，

(3)

终端设备，以及

(4)

相关通信网络

以电子方式收集、传输、处理、存储和检索电子数据；

(C)

电子数据是指通过计算机 程序转换成可在计算机系统中使用的形式的事实或信息，并存储在磁带或磁盘、或光存储盘或其他散装介质上。

计算机 系统欺诈保险协议

用于金融机构债券，标准格式NOS。14、15和25

1993年12月通过

SR 6196

排除

(A)

被保险人通过合同承担责任而直接或间接造成的损失，除非 责任来自计算机系统欺诈保险协议所涵盖的损失，并且无论合同是否存在，都会强加给被保险人：

(B)

直接或间接由带有伪造签名的票据、证券、单据或其他书面票据造成的损失，或伪造、变造或以其他方式欺诈并用作电子数据准备过程中的来源文件或手动键入数据终端的票据；

(C)

直接或间接造成的损失

(1)

机械故障、错误的结构、设计错误、潜在缺陷、火灾、磨损或撕裂、逐渐恶化、影响计算机系统的电气干扰或电涌，或

(2)

电子数据处理介质故障或故障，或

(3)

编程或处理中的错误遗漏；

(D)

直接或间接由于在被保险人的客户的房屋内或在该客户的控制下将电子数据输入到计算机系统终端设备 由授权访问客户的认证机制的人造成的损失；

(E)

因窃取机密信息而直接或间接造成的损失。

系列损失

涉及一个人的欺诈行为的所有损失或一系列损失，或涉及一个人牵连的 中的欺诈性行为的所有损失或系列损失，无论该个人是否有明确的身份，都应被视为单一损失，并受单一损失责任限制的约束。涉及不明身份的个人但由于相同的经营方法而产生的一系列损失 应被视为涉及同一个人，在这种情况下应被视为单一损失，并承担单一损失责任。

3.以下排除在金融机构债券表格14和25中，不适用于计算机系统 欺诈保险协议。

涉及任何未认证证券的损失(美国任何联邦储备银行的未认证证券除外) 或保险协议(A)所涵盖的损失；

4.本骑手 自凌晨12：01起生效。2019年7月21日

所有其他规定保持不变。

骑手5号

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

附于并构成债券编号的一部分：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

此骑手更改了策略。 请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

1.

添加了额外的保险协议，如下所示：

(J)

被保险人将客户、股东或订户的帐户记入 任何经证明无法收回的保证金项目的信用而直接造成的损失，前提是该帐户的贷记导致：

A.允许赎回或撤回，

B.将发行的股份，或

C.须支付的股息，

来自一家投资公司的账户。

为了根据本保险协议适用承保范围，被保险人必须持有申请书中规定的保证金项目最短天数 ，然后才允许任何赎回或提款，发行任何股份或支付与这些保证金项目有关的任何股息。保证金项目在被保险人的 标准收集程序失败之前不应被视为不可收回。

2.

以下段落取代第2(O)节：

(O)直接或间接因存款人账户付款或提款而导致的损失，这些存款项目 由于任何原因而未最终支付，包括但不限于伪造或任何其他欺诈行为，但保险协议(A)或(J)所涵盖的除外；

3.

保险人在本承销商项下的全部责任应限于$5,000,000并且 可扣除$50,000.

4.

除上述规定外，此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长任何条款、限制、 条件或协议或所附政策。

所有其他规定保持不变。

在美国打印

第1页

骑手6号

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

未经授权的签名 覆盖范围类似于手稿骑手

这个骑手改变了纽带。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

1.

所附保函修改为包括以下保险协议：

未经授权的签名

被保险人接受、支付或兑现在客户帐户上开出或支取的任何支票或取款单，且该支票或取款单上有一个人的签名或背书，而该人的姓名和签名与被保险人作为该帐户的签字人存档 ，则直接造成的损失。被保险人在本承保范围内的追回权利的前提条件是，被保险人应拥有所有签署该帐户的人的文件签名。

2.本协议的责任限额为50，000美元，但可扣除50，000美元。

3.除上述规定外，不得将此处包含的任何内容视为更改、更改、放弃或延长所附保单的任何条款、限制、条件或协议 。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权材料

第1页

7号骑手

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

由AXIS保险公司

此骑手更改了策略。 请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

1.

另加一段，如下所示，作为《富达保险协议》的第五段插入。

审计费用覆盖范围：50，000美元

(对于承保范围，必须插入金额)

本保险协议的免赔额为0美元

被保险人因发现被保险人因雇员的不诚实或欺诈行为而蒙受的损失而承担的国家或联邦监督当局要求由这些当局或独立会计师进行的审计或检查费用的部分费用。由于任何此类行为， 保险人对该费用的总责任。雇员或与该雇员有关或牵连的雇员或就任何一次审计或检查而言，仅限于与审计费用保险相对的金额；然而， 应理解，该费用应被视为被保险人因一名或多名雇员的不诚实或欺诈行为而蒙受的损失，保险人根据保险协议本段承担的责任 (A)应是声明第4项中规定的单一损失责任限额的一部分，而不是补充。

2.

以下段落取代第2(D)节：

(d)

被保险人的任何董事或受托人(受雇为受保人受雇为受薪、领取养老金或当选官员或雇员的 除外)的任何行为直接或间接造成的损失，预期在执行属于雇员通常职责范围内的行为时，或作为被保险人董事会或受托人决议 正式选举或任命的任何委员会的成员，代表被保险人执行特定的、有别于一般的指导性行为；

3.

以下段落取代第2(U)节；

(u)

被保险人发生的一切费用、费用和费用

(1)

在确定本债券所涵盖的损失的存在或金额时，除 保险协议(A)中标题为审计费用的部分所涵盖的范围外，或

(2)

作为任何法律程序的一方，无论该法律程序是否使被保险人遭受 本保函所涵盖的损失；

4.

添加以下内容作为第5节的最后一段；

在美国打印

第1页，共 2页

如果被保险人是受储蓄监管办公室监管的机构，则应理解 并同意，如果被保险人或被保险人所属的联邦住房贷款银行发现本协议项下的任何损失，则所述联邦住房贷款银行有权在 有限的期间内向保险人发出损失通知。

5.

除上述规定外，此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长任何条款、限制、 条件或协议或所附政策。

所有其他规定保持不变。

在美国打印

第2页，共 2页

8号骑手

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司：

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

1.对所附保证金进行修订，增加一份额外的保险协议如下：

(I)

停止付款法律责任

被保险人有法律义务向其客户支付因被保险人原因造成的损害 的任何和所有款项

(1)

未能遵守被保险人的任何客户或该 客户的任何授权代表的任何通知，停止对该客户开出或开出的支票或汇票付款；或

(2)

错误地拒付被保险人的客户或该客户的任何授权代表开出的任何支票或汇票。

(3)

在申请了50，000美元的可扣除金额 后，保险人的总负债限制在50，000美元以内。该责任应是声明中规定的总责任限额的一部分，而不是补充。

尽管本保函有任何其他规定，上文第(2)款下的损害赔偿不应 包括任何有关支票或汇票的金额，也不包括支付给该支票或汇票的收款人、背书人或住宿方的任何金额。

所有其他规定保持不变。

骑手9号

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

同意：

1.下列附表所列保管人的房产应被视为被保险人的房产，但仅限于 证书证券的承保范围：

进度表

托管所 覆盖的位置

被保险人使用的所有保管物

2.该保管库持有的认证证券应被视为所附保证金中定义的财产，但受保人在该保管库的簿册和记录上的适当记项所影响的范围内， 在该保证书中的权益。

3. 所附保函不提供上述附表中所列任何保管库的保险。当保险人赔偿被保险人本合同项下的损失时，被保险人将向保险人转让权利和诉讼理由，但仅限于对保管人或其有诉讼理由的任何其他实体或个人的 索赔付款范围。

4.如果上述附表中指定的保管库的 规则规定，应对保险人根据上述第3部分所述的转让作出的部分判决(或协议和解)对被保险人进行评估，并且被保险人 实际支付了该评估，则保险人将向被保险人报销评估金额，但不超过保险人支付的损失金额。

5.本骑手自上午12点01分起生效。2019年7月21日标准时间。

所有其他规定保持不变。

证券的中央处理

用于金融机构债券，标准格式NOS。14、24和25，以安排托管所的处所。

修订至1987年10月

SR 5967E		第1页

10号骑手

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

I.	保险协议(A)Fidelity的第一段替换为：

由员工单独或与他人串通实施的不诚实或欺诈性行为(包括盗窃或贪污)直接导致的损失 。

二、	就本保函而言，术语盗窃罪和盗用公款应具有第37条中赋予这些 术语的相同含义。1940年“投资公司法”的条款。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权材料

第1页

11号骑手

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意通过添加以下内容修改(E)员工定义：

(7)

投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或 股东会计记录员的任何高级人员、合伙人或雇员，或经书面协议授权为被保险人的投资公司保存财务和/或其他所需记录的管理人，在履行本合同指定的任何被保险人的高级管理人员或雇员的通常职责范围内的行为时，或在担任任何正式选举或任命以审查或审计或保管或访问任何此类投资公司的财产的委员会成员时，1940年“投资公司法”中定义的关联人，即被保险人投资公司的股东会计记录员或管理人，或该投资公司顾问、保险人或管理人的 关联人，且不是银行的，应包括在雇员的定义中。

所有其他规定保持不变。

第1页

第12号骑手

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意将第12节第一段终止或取消替换为以下内容：

本保函在发生以下任何情况时作为一个整体终止：(A)被保险人和美国证券交易委员会(SEC)收到承保人的意向取消本保函的书面通知后六十(60)天； 或(B)在保险人收到被保险人的意向取消本保函的书面通知后立即终止，条件是被保险人应在 生效日期前六十(60)天向SEC提交书面通知。或(C)在接管人或其他清算人或州或联邦官员接管被保险人后立即；或(D)在另一机构接管被保险人后立即；或 (E)在声明第3项规定的总责任限额用尽时立即；或(F)在声明第2项规定的保证期届满后立即进行。

债券的所有其他条款保持不变。

包括 美国担保协会的版权材料

第1页

13号骑手

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意将C节前两段关于总协议的控制权变更通知替换为以下内容：

当被保险人得知控制权变更时，应在切实可行的范围内尽快向保险人发出书面通知，但无论如何不得迟于控制权变更发生后的三十(30)天。该通知应包含转让人和受让人的姓名(如果以另一名称请求有表决权证券，则包括实益所有人的姓名)，转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让前后所拥有的有表决权证券总数 ，以及未偿还的有表决权证券总数。

在本总协议中使用的控制权应具有1940年“投资公司法”第2(A)(9)节中规定的含义， 是指对公司的管理或政策行使控制权的权力，除非该权力仅是该公司的官方职位的结果。控制权的变更，为了发出所需的通知， 是指公司有表决权证券的所有权变更，导致证券持有人或证券持有人的关联集团直接或间接拥有超过25%(25%)的此类有表决权证券。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权材料

第1页

14号骑手

此骑手的生效日期：凌晨12：012019年7月21日

要附于并构成债券编号：MNN761007/01/2019

颁发给：

Fidus投资公司

Fidus Mezzanine大写II，LP

Fidus Mezzanine Capital，LP

出自：Axis保险公司

稿件骑手

(受保护信息排除)

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

此骑手修改根据以下条款提供的保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

I.	本担保不适用于因下列情况而直接或间接造成的任何损失：(I)盗窃、失踪、 或销毁；(Ii)未经授权使用或披露；(Iii)未经授权访问；或(Iv)未能保护任何：

A.

保密或非公开；或

B.

个人或个人可识别的；

任何个人或实体根据任何法律、规则或法规、协议或行业指南或标准有义务保护的信息； 但这不适用于对此类信息的任何未经授权的使用或披露直接导致被保财产被盗、消失、损坏或破坏。

盗窃承保财产不包括使用机密或非公开信息或 个人或个人身份信息，以允许窃取或披露信息。

二、	就本车手而言，承保财产是指财产：(A)由被保险人拥有；(B)由被保险人以任何身份持有 ；或(C)由被保险人以外的人拥有和持有，在发生损失之前，被保险人对财产负责的情况下。

债券的所有其他条款保持不变。

包括美国担保协会的版权材料		第1页

骑手编号		骑手生效日期		键数		附加溢价
15		凌晨12：012019年7月21日 如果上述日期为空，则此乘务员在 保证金的生效日期生效。		MNN761007/01/2019		不适用

社会工程欺诈骑士

双方同意：

I.	对声明的第4项作了修改，增加了以下内容：

社会工程欺诈保险协议单一损失责任限额：25万美元

社会工程欺诈保险协议单一损失免赔额：50，000美元

二、	对标题为保险协议的一节进行了修改，增加了以下新的保险 协议：

社会工程欺诈

直接由于雇员真诚地将资金或证券从被保险人的 账户转移、支付或交付给被保险人控制之外的人或账户而直接造成的损失，取决于指示此类转移、支付或交付资金或证券的社会工程欺诈指令。

三.	仅就本骑手提供的覆盖范围而言，标题为定义的部分将通过添加以下新定义进行修改 ：

授权转移代理是指：

(1)

被保险人的董事、高级管理人员、合伙人、成员或独资经营者；

(2)

被投保人授权指示其他员工转让、支付或交付 被保险人的资金或证券的员工；或

(2)

卖方和被保险人授权卖方的雇员根据卖方和被保险人之间的书面协议条款，指示被保险人的雇员 转让、支付或交付被保险人的资金或证券。

社会工程欺诈指示是指由声称是授权转移代理人的自然人 或与该人串通行事的个人向雇员传达的电话、书面或电子指示，目的是故意误导雇员转移、支付或交付被保险人的资金或证券，但 指示实际上并非由授权转移代理人发出的；但是，社会工程欺诈指示不应包括由合谋行事的供应商的雇员传达的任何此类指示

证券是指有证书的证券或无证书的证券。

供应商是指根据 供应商与被保险人之间的书面协议向被保险人提供货物或支持服务的任何实体或自然人。

四.	标题为exclusions，exclusion(H)的部分全部删除，代之以以下内容：

(h)

员工造成的损失，但在以下情况下除外：

(1)

保险协议(A)；

包括美国担保协会的版权材料 FI 1034(03-16)		第1页(第2页)

(2)

保险协议(B)或(C)，并直接由于错位、神秘、无法解释 财产的消失或破坏或损坏而产生的；或

(3)

社会工程欺诈保险协议，直接由员工的无意行为造成。

V.	社会工程欺诈保险协议不适用于之前发生的任何损失 六月 21, 2016.

债券的所有其他条款保持不变。

包括美国担保协会的版权材料 FI 1034(03-16)		第2页