已于2019年10月15日提交证券交易委员会
证券法第333-223999号文件
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格N-2
登记声明
在……下面
| 1933年的证券ACT |
| ☐生效前修正号. |
| 生效后第4号修正案 |
投资公司信贷管理公司
(约章所指明的注册主任的确切姓名)
65东55TH15街TH地板
纽约，纽约10022
(首席行政办公室地址)
(212) 257-5199
(注册人的电话号码，包括区号)
迈克尔·穆尔
执行主任
投资公司信贷管理公司
65东55TH街， 15TH地板
纽约，纽约10022
(送达代理人的姓名及地址)
副本：
题名/责任者；
题名/责任者：by L.
Eversheds Sutherland(美国)LLP
北西第六街700号，700套房
华盛顿特区20001-3980
电话：(202)383-0100传真：(202)637-3593
拟公开募股的大致日期：自时时刻刻在此注册语句的 生效日期之后。
如果在此表格上登记的任何证券是根据1933年“证券法”第415条延迟或连续提供的，则请选中以下方框，但与股息再投资计划有关的证券除外。
建议这一申报生效(选中适当的方框)：
| ☐ | 在依据第8(C)条宣布有效时。 |
解释性说明
本条例是对投资公司信贷管理有限公司N-2(档案编号333-223999)登记声明的第4号修订。(前称CM Finance Inc)是根据1933年“证券法”(“证券法”)第462(D)条提交的，其目的完全是为了在这类登记声明中添加证物，并更新某些承诺。因此，本“生效后第4号修正案”仅由一页正面、本解释性说明和表格N-2上的登记 说明C部分组成。本“生效后修订第4号”并无改变招股章程的格式，而该招股章程是与表格N-2的注册声明有关，而该表格以前已提交证券交易委员会(证交会)。根据“证券法”第462(D)条，本生效后第4号修正案应在提交证交会后立即生效。在此引用 注册语句的内容。
投资公司信贷管理公司
C部
其他 信息
项目25.财务报表和证物
(1)财务报表
以下是投资公司信用管理公司(BDC，Inc.)的财务报表。(注册主任或公司注册主任)列於本注册陈述书的A部：
| 截至2018年12月31日(未经审计)和 2018年6月30日的资产和负债综合报表 |
F-2 | |||
| 截至2018年12月31日(未审计)和2017年12月31日(未审计)的三个月和六个月综合业务报表 |
F-3 | |||
| 2018年12月31日(未审计)和2017年12月31日(未审计)六个月净资产变动合并报表 |
F-4 | |||
| 截至2018年12月31日(未审计) 和2017年12月31日(未审计)的六个月现金流动合并报表 |
F-5 | |||
| 截至2018年12月31日(未审计)和6月30日(2018年)的综合投资时间表 |
F-6 | |||
| 未审计综合财务报表附注 |
F-12 | |||
| 独立注册会计师事务所的报告 |
F-43 | |||
| 截至2018年6月30日和2017年6月30日的资产和负债综合报表 |
F-45 | |||
| 截至2016年6月30日、2018年6月30日、2017年6月30日和2016年6月30日的12个月业务合并报表 |
F-46 | |||
| 截至2018年6月30日、2017年6月30日和2016年6月30日止的12个月净资产变动合并报表 |
F-47 | |||
| 截至6月30日、2018年6月30日、2017年6月30日和2018年6月30日止的12个月现金流动合并报表 |
F-48 | |||
| 截至2018年6月30日的综合投资时间表 |
F-49 | |||
| 截至2017年6月30日的综合投资时间表 |
F-52 | |||
| 财务报表合并说明 |
F-54 | |||
| (2) |
展品 | |
| (a)(1) |
修正和重述(1)的第 条 | |
| (a)(2) |
修订条文(12) | |
| (b)(1) |
附例(1) | |
| (d)(1) |
股票证明书的格式(1) | |
| (d)(2) |
基义齿，截止2018年7月2日，由注册人和美国银行全国协会(9) | |
| (d)(3) |
受托人在表格T-1(7) 上的资格声明 | |
| (d)(4) |
第一次补充义齿，截止2018年7月2日，由注册官和美国银行全国协会与2023年(8)到期的6.125%债券有关的 | |
| (d)(5) |
应于2023年到期的6.125%备注表格(作为表(D)(4)中所指的第一副补充义齿表A提交)(8) | |
| (e) |
股息再投资计划的形式(二) | |
| (f) |
不适用 | |
| (g)(1) |
投资咨询协议，日期：2019年8月30日，注册人和CM投资伙伴有限公司(12) | |
| (h)(1) |
承销协议的形式(3) | |
| (h)(2) |
CM Finance Inc、CM Investment Partners LLC和其中指定的承保人之间于2018年6月27日签署的承销协议(8) | |
| (i) |
不适用 | |
| (j) |
监护协议(5) | |
| (k)(1) |
管理协议，日期为2019年8月30日，登记人和CM投资伙伴有限责任公司(12) | |
| (k)(2) |
商标许可协议，日期为2019年8月30日，注册人和CM投资伙伴有限责任公司(12) | |
| (k)(3) |
注册人与董事之间的赔偿协议形式(一) | |
| (k)(4) |
注册人与某些股东之间截至2013年12月17日的登记权协议(2) | |
| (k)(5) |
注册人、CM SPV有限公司、瑞银和美国银行修订和恢复的循环信用证协议，作为循环信用证代理人和受托人(10) | |
| (k)(6) |
CM SPV与美国BANK之间的第六副补全口义齿(10) | |
| (k)(7) |
作为抵押品管理人的CM SPV Ltd.、CM Investment Partners LLC和美国银行之间的修正协议，修正担保品管理协议和担保品管理协议(10) | |
| (k)(8) |
注册人与CM SPV有限公司的分担协议(10) | |
| (k)(9) |
瑞银与注册机构之间关于A类-R Notes的交易确认函(10) | |
| (k)(10) |
截至2019年6月11日，瑞银与注册机构之间的全球总回购协议及其附件(GMRA) | |
| (k)(11) |
注册人与瑞银之间的A类-1类票据和A-2类票据(确认项)的GMRA确认(10) | |
| (k)(12) |
GMRA关于循环融资(循环确认)的确认，登记人与UBS(10) 之间的确认 | |
| (k)(13) |
注册人与瑞银证券 LLC作为配售代理(10)就A类-2类债券出售订立的认购协议 | |
| (k)(14) |
安排代理协议，CM SPV有限公司与安置代理公司之间的协议(10) | |
| (k)(15) |
第二次修改和恢复帐户控制协议，CM SPV有限公司和美国银行作为循环信用证代理和受托人(10) | |
| (k)(16) |
股票购买和交易协议，日期为2019年6月26日，由登记公司和Investcorp BDC控股有限公司(11) | |
| (k)(17) |
共同购买协议放弃和协议，日期为2019年8月28日，由公司和投资公司BDC控股有限公司(12) | |
| (l)(1) |
Eversheds Sutherland(美国)LLP注册律师的意见和同意(6) | |
| (l)(2) |
注册律师Eversheds Sutherland(美国)LLP的意见和同意(8) | |
| (m) |
不适用 | |
| (n)(1) |
安永有限公司同意(9) | |
| (n)(2) |
安永有限责任公司关于高级证券公司的报告(9) | |
| (n)(3) |
RSM US LLP的同意(9) | |
| (n)(4) |
RSM美国有限责任公司关于高级证券公司的报告(9) | |
| (n)(5) |
密克罗尼西亚联邦美国有限责任公司的同意* | |
| (n)(6) |
RSM美国有限责任公司关于高级证券的报告 | |
| (o) |
不适用 | |
| (p) |
不适用 | |
| (q) |
不适用 | |
| (r)(1) |
CM金融公司道德守则(1) | |
| (r)(2) |
CM投资伙伴有限责任公司道德守则(1) | |
| 99.1 |
债务证券发行初步招股说明书的形式(六) | |
| 99.2 |
普通股发行补充招股说明书的格式(六) | |
| 99.3 |
优先股发行补充招股说明书的格式(六) | |
| 99.4 |
认股权证发行的初步招股章程补充表格(6) | |
| 99.5 |
认购权发行的初步招股章程补充形式(六) |
| * | 随函提交。 |
| (1) | 参照注册人在表格 N-2(档案编号333-192370)上的登记声明，于2013年11月15日提交。 |
| (2) | 参照注册人的生效前修订 1号并入表格N-2的登记声明(档案编号333-192370)，于2013年12月20日提交。 |
| (3) | 参考注册主任的生效前修订 No.2号而编入表格N-2(档案编号333-192370)，于2014年1月24日提交。 |
| (4) | 参照注册人的生效前修正案 第1号而并入表格N-2(档案编号333-201432)的登记声明，于2015年3月5日提交。 |
| (5) | 注册官注册注册表格10-K(档案编号814-01054)，于2017年9月6日提交。 |
| (6) | 参考注册人在表格 N-2(档案编号333-223999)上的注册声明，于2018年5月31日提交。 |
| (7) | 注册人注册表格305B2，于2018年6月27日提交。 |
| (8) | 参照注册人对表格N-2(档案编号333-223999)的登记声明(档案编号333-223999)的生效后第1号修订，于2018年7月2日提交。 |
| (9) | 参考注册官对表格N-2(档案编号333-223999)的注册声明(档案编号333-223999)的生效后第3号修订，于2019年4月9日提交。 |
| (10) | 注册主任目前的报告表格8-K(档案编号814-01054)，存档2019年6月27日。 |
| (11) | 注册主任目前的报告表格8-K(档案编号814-01054)，存档2019年7月1日。 |
| (12) | 注册主任目前的报告表格8-K(档案编号814-01054)，存档2019年9月3日。 |
项目26.营销安排
包含在本注册语句的标题“重新承保”下的信息 在此以引用方式合并。
项目27.其他发行和分发费用
| 证券及交易管理委员会登记费 |
$ | 68,282 | * | |||
| FINRA报名费 |
82,768 | ** | ||||
| 纳斯达克全球选择市场挂牌费* |
65,000 | |||||
| 印刷费和开支* |
75,000 | |||||
| 会计费用和开支* |
140,000 | |||||
| 律师费和费用* |
275,000 | |||||
| 杂项* |
25,000 | |||||
|
|
|
|
||||
| 共计* |
$ | 731,050 | ||||
| * | 这一数额已从以前在一份登记报表下登记的未出售证券的备案费中抵销。 |
| ** | 这一数额已部分抵销以前根据前一份登记报表登记的未售出证券 的申报费。 |
| *** | 这些数额是估计数。 |
项目28.受共同控制或共同控制的人
没有。
项目29.持有证券的人数
下表列出截至2019年4月5日公司普通股记录保持者的大致人数。
| 类 的标题 |
记录保持者人数 | |||
| 普通股，面值0.001美元 |
28 | |||
项目30.赔偿
请参阅“马里兰州普通公司法”第2-418条、“注册人章程”第七条和注册人修订和恢复章程第十一条。
马里兰法律允许马里兰州公司在其章程中列入一项规定，限制其董事和高级人员对公司及其股东造成的金钱损害赔偿责任，但因(A)实际收到金钱、财产或服务方面的不当利益或利润或(Br)(B)最终判决确定的积极和蓄意不诚实行为对诉讼事由具有重大意义而引起的责任除外。书记官长的章程载有这样一项规定，即在马里兰州法律允许的最大限度内免除董事和高级行政人员的责任，但须符合经修正的1940年“投资公司法”(1940年法案)的要求。
注册人章程授权登记人在马里兰州法律允许的最大限度内，在不违反1940年法令规定的情况下，赔偿任何现任或前任董事或官员或任何个人，这些人在担任登记官的董事或官员时，应登记人的请求，以董事、高级官员、合伙人或受托人的身份服务于或已服务于另一公司、房地产投资信托、合伙、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业，对该人可能成为或因其以任何该等身分服务而可能招致的任何申索或法律责任，以及在任何法律程序的最后处置前支付或偿还其合理开支的申索或法律责任。注册主任的附例规定注册主任有责任在马里兰州法律允许的最大限度内，并在符合1940年法令的规定下，赔偿任何现任或前任董事或高级人员或任何 个人，这些人在担任注册主任或高级人员时，应注册官的请求，为或已服务于另一公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或作为董事、高级人员、合伙人或受托人的 其他企业，而这些人是作为董事、高级人员、合伙人或受托人而被提出或威胁要作出的。, 诉讼一方以这种身份送达或反对该人可能成为 主体的任何索赔或责任，或该人因其以任何此种身份服务而可能招致的任何索赔或责任，并在诉讼最后处置之前支付或偿还其合理费用。章程及附例亦准许注册主任向以上述任何身分送达注册主任前任的人，以及任何注册主任的雇员或代理人，或任何注册主任的前任的雇员或代理人，弥偿及预支开支。根据1940年法令，书记官长将不赔偿任何人因该人故意渎职、恶意、严重疏忽或不计后果地无视其职务所涉及的职责而须承担的任何责任。
马里兰州法律要求一家公司(除非其章程另有规定，书记官长的“注册章程”没有规定)，向一名董事或高级人员提供赔偿，因为他或她曾因以该身份服务而成功地为某一当事方的任何诉讼辩护，或因其以该身份服务而受到威胁。马里兰州法律允许一家公司，除其他外，赔偿其现任和前任董事和高级人员，使其不受判决、处罚、罚款、和解和他们因可能被提起的任何诉讼而实际承担的合理费用，或因以这些身份或其他身份服务而受到威胁的一方，除非确定(A)董事或高级官员的作为或不作为对引起诉讼的事项具有重大意义，(1)是恶意或(2)造成的，或(2)是积极和蓄意不诚实的结果，(B)董事或高级人员实际上在金钱、财产或服务方面获得不适当的个人利益；或(C)如属任何刑事法律程序，则董事或高级人员有合理因由相信该作为或不作为是违法的。然而，根据马里兰州法律，马里兰州公司不得赔偿公司在诉讼中作出的不利判决或基于不适当地收取个人利益而作出的责任判决，除非在任何一种情况下，法院命令赔偿，然后只赔偿开支。此外，马里兰州法律允许公司在终局前向董事或高级官员预支合理的费用。
如法团收到(A)董事或高级人员以书面确认其真诚相信他或她已符合法团弥偿所需的 行为标准，而(B)他或她或其代表作出书面承诺，以偿还法团已付或偿还的款额，如最终确定该行为标准不符合，则该法律程序的处置。
顾问兼署长
“投资咨询协议”规定，在履行职责时没有故意渎职、恶意或严重疏忽的情况下，CM Investment Partners LLC( 投资顾问)及其高级官员、管理人员、代理人、雇员、控制人员、成员和与其有联系的任何其他人或实体，有权就投资顾问根据投资咨询协议提供服务或以其他身份作为注册人的投资顾问所产生的任何损害、负债、费用和费用(包括合理的律师费和合理支付的金额)向书记官长作出赔偿。
行政协议规定，顾问及其官员、管理人员、代理人、雇员、控制人员、成员和与其有联系的任何其他人或实体，如在履行职责时没有故意渎职、恶意或严重疏忽，或因不计后果地无视其职责和义务，有权就顾问根据行政协议提供服务而引起的任何损害、责任、费用和开支(包括合理的律师费和合理支付的金额)或作为书记官长的任何其他人或实体获得赔偿。
法律还规定对公司高级人员和代理人给予相应的赔偿。如果根据1933年“证券法”(“证券法”)修订的“证券法”(“证券法”)规定的赔偿责任，可允许注册人的董事、高级人员和控制人员根据上述规定或其他规定， 登记人被告知，证券和交易委员会认为，这种赔偿是违反“证券法”规定的公共政策的，因此是不可执行的。如该董事、高级人员或控制人就该等法律责任(注册主任、高级人员或控制人员就任何诉讼、诉讼或法律程序的成功抗辩而招致或支付的开支除外)提出申索，则该董事、高级人员或控制人如就所登记的证券提出申索 ，则除非其律师认为该事项已藉控制先例而解决，否则该注册主任会将该等弥偿是否违反“证券法”所述的公共政策，并由对该问题的最终裁决所规管。
书记官长已与其董事签订赔偿协议。赔偿协议旨在向书记官长提供马里兰州法律和1940年法令允许的最高赔偿。每一项赔偿协议规定，书记官长应赔偿作为协议当事方的董事(一名赔偿人)，包括法律费用的 预付，如果由于其法人地位，受追偿人是或受到威胁成为任何威胁、待决或已完成程序的一方或证人，但登记人的诉讼程序或其权利除外。
项目31.投资顾问的业务及其他联系
任何其他实质性质的业务、专业、职业或雇用的说明，如顾问及顾问的每名常务董事、董事或行政主任在过去两个财政年度内是或曾经以其本人帐户或以董事、高级人员、雇员、合伙人或受托人的身分从事的，则载於本注册声明第A部的标题为“管理”的各节。有关该顾问及其高级人员及董事的补充资料载於表格ADV内，该表格已提交证券交易委员会。
项目32.帐户和记录的地点
1940年“投资公司法”第31(A)节要求保存的所有帐户、帐簿和其他文件及其规定的规则均保存在下列部门：
| (1) | 注册人，投资公司信用管理公司BDC，Inc.(前CM Finance Inc)，东55街65号，纽约15楼，纽约，10022； |
| (2) | 转让代理，美国股票转让信托公司，有限责任公司，620115大道，纽约布鲁克林，11219； |
| (3) | 保管人，美国银行全国协会，联邦街一号，三楼，马萨诸塞州波士顿； 和 |
| (4) | 10022纽约东55街65号CM Investment Partners顾问。 |
项目33.管理事务处
不适用。
项目34.企业
| (1) | 登记人承诺暂停发行所涵盖的普通股股份，直至修改本登记报表所载的 招股说明书为止，如果(A)在本登记报表生效日期后，其普通股每股净资产价值较本登记报表生效日期 的普通股每股净资产价值下降10%以上，或(B)其每股普通股净资产价值增加到高于本登记表所载招股说明书所述净收益的数额。 |
| (2) | 不适用。 |
| (3) | 登记人承诺，如果登记的证券将根据认股权证或权利提供给现有的 股东，而任何非股东持有的证券将被重新提供给公众，以便在认购期结束后补充招股说明书，列明认购 要约的结果、承销商在认购期内的交易、承销商购买的未认购证券的数额以及其后任何承销的条款。登记人还承诺，如果被登记证券的承销商以不同于招股说明书封面所列条款的方式公开发行，登记人应提交一份事后修正，列出该发行的条款。 |
| (4) | 登记人承诺： |
| (a) | 在作出报盘或销售的任何期间内，对本 登记声明提出一项事后修正： |
| (i) | 包括1933年“证券法”第10(A)(3)条规定的招股说明书； |
| (2) | 在招股章程内反映注册声明 生效日期后所产生的任何事实或事件(或其最近一次生效后的修订)，而该等事实或事件代表注册声明所载资料的根本改变。尽管如此，所提供证券 数量的任何增减(如果所提供证券的总美元价值不超过已登记的价值)以及偏离估计最高发行幅度的低端或高端的任何偏离，可以根据规则424(B)向委员会提交的招股说明书的形式反映出来，如果总量和价格的变化不超过 有效登记声明中登记费表中所列最高总发行价的20%； |
| (3) | 在登记声明中列入与分配计划有关的任何重要信息，或对这些信息的任何重大更改； |
提供,不过本节第4(A)(I)、(Ii)及(Iii)段不适用，但如该等段所规定须列入生效后修订内的资料载于注册主任根据1934年“交易所法”第13条或第15(D)条向监察委员会提交或提交的报告内，而该等报告是参照注册陈述书纳入注册陈述书，或载于根据第424(B)条提交的招股章程表格内，而该等报告是登记陈述书的一部分；及
| (b) | 为确定1933年“证券法”所规定的任何法律责任，上述每一项事后生效的 修正案应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明，而当时这些证券的发行应被视为首次发行。善意供款； |
| (c) | 以事后修改的方式，将在要约终止时仍未出售的任何已登记证券从注册中删除； |
| (d) |
| (i) | 如果登记人依赖规则430 B： |
| (A) | 注册主任根据第424(B)(3)条提交的每份招股章程，须自该招股章程当作注册陈述书的一部分并包括在该日起，当作是该注册说明书的一部分；及 |
| (B) | 每份招股章程须根据第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)条提交，作为依据规则430 B就根据规则415(A)(1)(I)、(X)作出的要约而作出的登记 声明的一部分，或(Xi)为提供1933年“证券法”第10(A)节所规定的资料，须当作是 的一部分，并在招股章程所描述的要约中首次使用该招股章程后首次使用该形式的招股章程，并在该日较早时将该招股章程包括在注册陈述内。如 第430 B条所规定，就发行人及在该日为承保人的任何人的法律责任而言，该日期须当作为该招股章程所关乎的登记陈述书中与该招股章程有关的证券的登记陈述书的新生效日期，而当时该等证券的要约须当作是该等证券的真正首次公开发行；但须提供，任何在注册陈述书或招股章程中所作的陈述，如属 登记陈述书的一部分，或在注册陈述书或招股章程内以提述方式作为注册陈述书或招股章程的一部分的文件内所作的陈述，如该文件是该注册陈述书或招股章程的一部分，而该文件是该注册陈述书或招股章程的一部分，则该声明或招股章程所作的任何陈述，对于在 之前订有售卖合约时间的买方而言，均不得取代或修改该登记陈述书或招股章程内在紧接该生效日期之前作出的任何陈述；或 |
| (2) | 如注册人受规则430 C的约束：根据规则497(B)、(C)、(D)或 (E)根据1933年“证券法”提交的每一份招股章程，作为与发行有关的登记声明的一部分，但依赖规则430 B或依据规则430A根据“1933年证券法”根据规则430A提交的招股说明书以外的登记声明除外，应被视为登记声明的一部分，并自首次生效之日起列入登记报表；但前提是，登记声明或招股章程中所作的任何陈述，如该登记声明或招股章程是 登记陈述书的一部分，或以提述方式作为注册陈述书或招股章程的一部分的文件内所作出的陈述，而该等文件或招股章程是该注册陈述书或招股章程的一部分，而该文件是该注册陈述书或招股章程的一部分，而该文件是该登记报表或招股章程的一部分，而该文件是该登记声明或招股章程的一部分，或在紧接该首次使用日期之前已订立销售合约时间的买方，则该陈述或招股章程所作的任何陈述， |
| (e) | 为确定登记人根据1933年“证券法”对任何 购买者在证券初始分配中的法律责任，以下签署登记人承诺，在根据本登记陈述书首次发售以下签名登记人的证券时，不论采用何种承销方法将该证券出售给买方，如果该证券是以下列任何一种通信方式提供或出售给该买方的，则下述签名登记人将是买方的卖方，并将被视为向买方提供或出售该证券： |
| (i) | 根据1933年“证券法”第497条或第424条规定，根据规则497或规则424提交的与发行有关的下列签名登记人的任何初步招股说明书或招股说明书； |
| (2) | 由下列署名注册人或其代表所拟备或代其拟备的供物的免费招股章程，或以下签署的注册人所使用或提述的 ； |
| (3) | 根据1933年“证券法”第482条规定的任何其他免费招股说明书或广告中，与发行有关的部分，其中载有关于下列签名人注册人或其代表所提供或代表其提供的证券的重要信息；及 |
| (四) | 由下列签名登记人向买方发出的要约中的任何其他通信。 |
| (f) | (I)注册人收取或已获其独立注册会计师事务所通知，或已获其独立注册会计师事务所通知，则该登记人的股份如低于其资产净值，或已获其独立注册会计师事务所通知，或已获其独立注册会计师事务所通知，则该登记人的股份如在1933年法令下宣布生效，则须提交一份对该登记表作出有效的修订，并暂停该登记声明的任何要约或出售，直至根据1933年法令宣布该项事后生效的修订生效为止，一份审计报告反映了对书记官长继续作为持续经营企业的能力的重大怀疑，或(2)书记官长的结论是，其财务状况或业务结果发生了重大的不利变化，从而造成财务报表和其他披露，据此提出要约将产生重大误导。 |
| (5) (a) | 为根据1933年“证券法”确定任何法律责任，作为依据第430 A条提交的注册陈述书的一部分而提交的招股章程形式 中省略的资料，以注册人根据规则497(H)或规则424(B)(1)根据1933年“证券法”提交的招股说明书的形式，在其宣布生效时，应被视为登记声明的 部分。 |
| (b) | 为确定1933年“证券法”所规定的任何法律责任，每一项载有招股章程形式的生效后修订(br}，均须当作是一份与招股章程内所提供的证券有关的新登记声明，而当时发行的证券须当作为首次发行的证券。善意提供它。 |
| (6) | 注册主任现承诺，为确定根据1933年“证券法”须负的任何法律责任，根据1934年“证券交易法”第13(A)条或第15(D)条提交注册主任的周年报告，如以提述方式纳入该注册陈述书内，则须当作是一份新的与该文件所提供的证券有关的 登记陈述书，而该等证券当时的要约即当作是该等证券的首次真诚要约。 |
| (7) | 至于根据1933年“证券法”而产生的法律责任的弥偿，可根据上述条文准许注册官的董事、高级人员及控制人员，或以其他方式容许，因此，我们获悉，委员会认为该项补偿违反1933年“证券法”所述的公共政策，因此是不可执行的。如该董事、高级人员或控制人就该等法律责任提出申索，要求就该等法律责任(除由我们支付注册主任、高级人员或控制人在成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序中所招致或支付的开支外)提出申索，则除非我们的大律师认为该事宜已由控制先例的 解决，否则我们会向具有适当司法管辖权的法院提出该等弥偿是否违反1933年“证券法”所表达的公共政策，并将受该问题的最终裁决所管限。 |
| (8) | 登记人员承诺通过头等邮件或其他手段，确保在收到书面或口头请求后两个工作日内同样迅速地交付任何补充资料说明。 |
签名
根据1933年“证券法”的要求，注册官已妥为安排将表格N-2上的登记声明的生效后第4号修正案，由下列签署人代表其签署，以便正式授权，于2019年10月15日在纽约市和纽约州签署。
| 投资公司信用管理 BDC公司 | ||
| 通过： | /Michael C.Mauer | |
| 迈克尔·穆尔 | ||
| 首席执行官 | ||
授权书
在这里认识所有的人，每一个签名出现在下面的人构成并任命Michael C.Mauer， Christopher E.Jansen和Rocco Delguercio，以及他们中的每一个人，他或她的真实和合法。事实律师具有完全替代和再替代权的代理人，以任何和一切身份，以其名义、地点和替代者 在表格N-2上签署本登记声明及其任何和所有修正，包括(但不限于)根据1933年“证券法”第462(B)条根据规则462(B)提交的任何登记声明，并向证券交易委员会提交同样的证明。事实律师和代理人有充分的权力和权力去做和执行每一件必须和必要的事情，在处所内和周围进行，就像他或 她可能或可以亲自做的那样，充分地达到所有的意图和目的，在此批准和确认所有这些。事实律师而代理人，或其替代者，可依法作出或致使 凭藉本条例而作出。
根据1933年“证券法”的要求，以下人员以指定的身份和日期签署了对表格N-2的“登记声明”的第4号生效修正案。本文件可由本文件签署方在任何数目的 对应方上执行，所有这些对应方构成一份和同一份文书。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||||||
| /Michael C.Mauer 迈克尔·穆尔 |
首席执行官兼董事会主席 (特等行政主任) |
(2019年10月15日) | ||||||
| /S/Rocco Delguercio 洛科·德尔盖西奥 |
首席财务官 (首席财务 及会计主任) |
(2019年10月15日) | ||||||
| * 李基思 |
导演 | (2019年10月15日) | ||||||
| * 朱莉·佩西利 |
导演 | (2019年10月15日) | ||||||
| /S/Thomas Sullivan 托马斯·沙利文 |
导演 | (2019年10月15日) | ||||||
| * | 由Michael C.Mauer根据每个人于2018年3月28日签署的委托书签署。 |