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|
证券交易委员会 |
|
|
|
哥伦比亚特区华盛顿20549 |
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附表13D/A |
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根据1934年的证券交易法
(修订第2号)*
和记黄埔中国医药科技有限公司
(发行人名称)
美国存托股票(每股代表五股普通股)
普通股，每股面值0.10美元
(证券类别名称)
44842L1031
(CUSIP号码)
施伟贤(Edith Shih)
长江中心48楼
皇后大道中2号
香港
Telephone: +852 2128 1432
(被授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2019年9月30日
(需要提交本报表的事件日期)
如果提交人之前在附表13G上提交了一份声明，以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本附表，请选中以下框o。
注：纸质格式的计划表应包括一份签署的正本和五份计划表副本，包括所有的证物。对于要向其发送副本的其他各方，请参阅§240.13d-7。
*？应填写本封面的其余部分，供报告人在本表格中就证券的主题类别进行首次提交，以及任何后续修订，其中包含将改变先前封面中提供的披露的信息。
本封面其余部分要求的信息不应被视为1934年“证券交易法”(“谢尔斯法”)第18节的目的提交的信息，或以其他方式受制于该法该节的责任，但应受制于该法的所有其他条款(不过，请参阅“注释”)。
(1)这个CUSIP号码适用于发行人的美国存托股票，每股代表五股普通股，每股票面价值0.10美元。本CUSIP号码适用于发行人的美国存托股票，每股代表五股普通股，每股票面价值0.10美元(约合每股面值0.10美元)，该CUSIP号码适用于发行人的美国存托股票(American Depositary Shares)，每股代表五股普通股，每股票面价值0.10美元(约合每股面值0.10美元)。
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
|
|
1 |
报告人员姓名国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
|
2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
| ||
|
3 |
仅限SEC使用 | |||
|
4 |
资金来源(见说明) | |||
|
5 |
检查是否需要根据第2(D)或2(E)o项披露法律程序 | |||
|
6 |
公民身份或组织地点 | |||
|
数量 |
7 |
唯一投票权 | ||
|
8 |
共享投票权 | |||
|
9 |
唯一消除力 | |||
|
10 |
共享分解权力 | |||
|
11 |
每名呈报人士实益拥有的合计款额 | |||
|
12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股票，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
|
13 |
按行中的金额表示的类别百分比(11) | |||
|
14 |
报告人的类型(参见说明) | |||
(1)代表332，478，770股普通股(由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记中国医药科技有限公司(“发行人”)的股份(普通股)，票面价值每股0.10美元。为本附表13D的目的，报告人明确否认作为一个群体的地位。
(2)上述百分比乃根据发行人于二零一九年九月三十日向美国证券交易委员会提交的初步招股章程附录中报告的已发行普通股总数666，786，450股计算。
2
|
CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
|
|
1 |
报告人员姓名国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
|
2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
| ||
|
3 |
仅限SEC使用 | |||
|
4 |
资金来源(见说明) | |||
|
5 |
检查是否需要根据第2(D)或2(E)o项披露法律程序 | |||
|
6 |
公民身份或组织地点 | |||
|
数量 |
7 |
唯一投票权 | ||
|
8 |
共享投票权 | |||
|
9 |
唯一消除力 | |||
|
10 |
共享分解权力 | |||
|
11 |
每名呈报人士实益拥有的合计款额 | |||
|
12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股票，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
|
13 |
按行中的金额表示的类别百分比(11) | |||
|
14 |
报告人的类型(参见说明) | |||
(1)代表332，478，770股普通股(由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记中国医药科技有限公司(“发行人”)的股份(普通股)，票面价值每股0.10美元。为本附表13D的目的，报告人明确否认作为一个群体的地位。
(2)上述百分比乃根据发行人于二零一九年九月三十日向美国证券交易委员会提交的初步招股章程附录中报告的已发行普通股总数666，786，450股计算。
3
|
CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
|
|
1 |
报告人员姓名国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
|
2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
| ||
|
3 |
仅限SEC使用 | |||
|
4 |
资金来源(见说明) | |||
|
5 |
检查是否需要根据第2(D)或2(E)o项披露法律程序 | |||
|
6 |
公民身份或组织地点 | |||
|
数量 |
7 |
唯一投票权 | ||
|
8 |
共享投票权 | |||
|
9 |
唯一消除力 | |||
|
10 |
共享分解权力 | |||
|
11 |
每名呈报人士实益拥有的合计款额 | |||
|
12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股票，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
|
13 |
按行中的金额表示的类别百分比(11) | |||
|
14 |
报告人的类型(参见说明) | |||
(1)代表332，478，770股普通股(由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记中国医药科技有限公司(“发行人”)的股份(普通股)，票面价值每股0.10美元。为本附表13D的目的，报告人明确否认作为一个群体的地位。
(2)上述百分比乃根据发行人于二零一九年九月三十日向美国证券交易委员会提交的初步招股章程附录中报告的已发行普通股总数666，786，450股计算。
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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|
1 |
报告人员姓名国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
|
2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
| ||
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3 |
仅限SEC使用 | |||
|
4 |
资金来源(见说明) | |||
|
5 |
检查是否需要根据第2(D)或2(E)o项披露法律程序 | |||
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6 |
公民身份或组织地点 | |||
|
数量 |
7 |
唯一投票权 | ||
|
8 |
共享投票权 | |||
|
9 |
唯一消除力 | |||
|
10 |
共享分解权力 | |||
|
11 |
每名呈报人士实益拥有的合计款额 | |||
|
12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股票，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
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13 |
按行中的金额表示的类别百分比(11) | |||
|
14 |
报告人的类型(参见说明) | |||
(1)代表332，478，770股普通股(由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记中国医药科技有限公司(“发行人”)的股份(普通股)，票面价值每股0.10美元。为本附表13D的目的，报告人明确否认作为一个群体的地位。
(2)上述百分比乃根据发行人于二零一九年九月三十日向美国证券交易委员会提交的初步招股章程附录中报告的已发行普通股总数666，786，450股计算。
5
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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附表13D的本修正案第2号(本修正案)修正和补充了最初于2017年11月9日向美国证券交易委员会(证券交易委员会)提交，并于2019年7月2日修订的附表13D(附表13D)，该附表由和记黄埔(中国)有限公司、和记黄埔全球投资有限公司和CK和记黄埔联合提交。附表13D是由和记黄埔(中国)有限公司(Hutchison Healthcare Holdings Limited)、和记黄埔(中国)有限公司、和记环球投资有限公司(CK Hutchison Global Investments Limited)和CK和记控股有限公司(CK Hutchison Holdings Limited)联合提交的
此处使用的所有未在此处定义的大写术语具有附表13D中给予这些术语的含义。
Item 4 Purpose of Transaction
第4项在其末尾插入以下内容作为补充：
根据发行人、美国银行证券公司、高盛(亚洲)有限公司和JP摩根证券公司之间于2019年9月30日签订的某种承销协议(“承销协议”)，作为几家承销商(统称为代表)和记黄埔作为出售股东的代表，GENERE和记黄埔同意以每则广告17.65美元的价格向承销商出售1，700，000张ADS(不超过1，000，000，000张广告)；根据该协议，和记黄埔医疗服务有限公司(Hutchison Healthcare)同意以每则广告17.65美元的价格向承销商出售1，700，000张ADS(低于每份广告17.65美元)，并与和记黄埔医疗股份有限公司(Hutchison Healthcare)达成协议。根据发行人在表格F-3上的注册声明(文件编号333-217101)，以及于2019年9月30日提交给证券交易委员会的招股说明书附录及附带的招股说明书，在一次包销的公开发行(发售)中。
本第4项所列信息参照承保协议(附件4.1)对其进行完整的限定。
6
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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Item 5 Interest in Securities of the Issuer
现对第5(A)和(B)项进行修正，将其全部替换为：
第5(A)和5(B)项所需的信息在每个报告人的封面页的第7-13行中列出，并通过引用结合于此。
就呈报人士所知，附表13D附表A所列每名呈报人士的董事及行政人员中：
·“^”拥有133，237张ADS和1，800，000股普通股，合计约占发行人普通股的0.4%。涂先生拥有就该等普通股及美国存托凭证进行表决或指示表决的唯一权力；
·“施女士拥有就该等普通股及美国存托凭证投票或指示投票的唯一权力；及
·“
上述股权百分比是根据发行人于2019年9月30日向证券交易委员会提交的初步招股说明书附录中报告的666，786，450股已发行普通股计算的。本文报告的普通股不包括霍建宁先生(CK Hutchison Holdings Limited，CK Hutchison Global Investments Limited及Hutchison Whampaa(China)Limited)的配偶拥有个人权益的267，400股普通股。
第6项“
第6项在其末尾插入以下内容作为补充：
承销协议
如本协议第4项所述，和记黄埔医疗保健、发行人和代表已签订承保协议。第4项中有关包销协议的信息通过引用并入本第6项。
7
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
|
锁定协议
关于第4项所述的要约，和记黄埔已同意，未经代表书面同意，在2019年9月30日后90天结束的期间内，和记黄埔将不会直接或间接提供、质押、出售、签约出售、出售任何期权或合同购买、购买任何期权或出售合同、授予任何期权、权利或认股权证以购买或以其他方式处置或转让发行人的ADS或普通股或任何可转换成的证券无论其现在拥有或今后收购，或其拥有或今后获得处置权(锁定证券)，或根据1933年经修订的“证券法”，对任何锁定证券的登记行使任何权利，或提交或导致提交与此相关的任何登记声明，或订立任何掉期或任何其他协议或任何交易，全部或部分直接或间接转让锁定证券所有权的经济后果，不论用现金或其他方式。这些限制受制于某些习惯性的例外情况。
代表可酌情在通知或不通知的情况下，在任何时间全部或部分释放符合上述锁定协议的美国存托凭证和其他证券。
Item 7 Material to be Filed as Exhibits
a.···
(B)(包括作为附件A至附件4.1的附件A)的锁定协议表格(包括在附件A至附件4.1的附件A中)，如附件7.1中的附件1所示，请参阅附件2，并将其作为附件A提供给客户，以供参考。
8
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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附表A
附表13D的附表A现予修订，将其全部替换为：
附表A
和记黄埔医疗控股有限公司
|
姓名和 |
|
公民权 |
|
目前主要职业或 |
|
|
|
|
|
|
|
黎启明 |
|
加拿大人 |
|
和记黄埔医疗集团有限公司董事(2) |
|
|
|
|
|
|
|
施伟贤(Edith Shih) |
|
英国式 |
|
和记黄埔医疗集团有限公司董事(2) |
|
|
|
|
|
|
|
杜志强，西蒙 |
|
英国式 |
|
和记黄埔医疗集团有限公司董事(2) |
和记黄埔(中国)有限公司
|
姓名和 |
|
公民权 |
|
目前主要职业或 |
|
|
|
|
|
|
|
霍建宁，罐头 |
|
英国式 |
|
和记黄埔(中国)有限公司董事(3) |
|
|
|
|
|
|
|
Frank John SIXT |
|
加拿大人 |
|
和记黄埔(中国)有限公司董事(3) |
|
|
|
|
|
|
|
金庆林长江中心7楼 |
|
香港 |
|
和记黄埔(中国)有限公司董事(3) |
|
|
|
|
|
|
|
黎启明 |
|
加拿大人 |
|
和记黄埔(中国)有限公司董事(3) |
|
|
|
|
|
|
|
杜志强，西蒙 |
|
英国式 |
|
和记黄埔(中国)有限公司董事总经理(3) |
CK Hutchison Global Investments Limited
|
姓名和 |
|
公民权 |
|
目前主要职业或 |
|
|
|
|
|
|
|
李沙贵，长江中心维克多7楼 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
|
|
|
|
|
|
|
霍建宁，罐头 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
|
|
|
|
|
|
|
Frank John SIXT |
|
加拿大人 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
|
|
|
|
|
|
|
叶德全 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
|
|
|
|
|
|
|
金庆林 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
|
|
|
|
|
|
|
黎启明 |
|
加拿大人 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
|
|
|
|
|
|
|
施伟贤(Edith Shih) |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
|
|
|
|
|
|
|
张群海 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Global Investments Limited董事(4) |
9
|
CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
|
CK Hutchison Holdings Limited
|
姓名和 |
|
公民权 |
|
目前主要职业或 |
|
|
|
|
|
|
|
李沙贵，长江中心维克多7楼 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Holdings Limited主席、执行董事兼集团联席董事总经理(5) |
|
|
|
|
|
|
|
霍建宁，罐头 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited执行董事兼集团联席董事总经理(5) |
|
|
|
|
|
|
|
Frank John SIXT |
|
加拿大人 |
|
CK Hutchison Holdings Limited执行董事、集团财务董事及副董事总经理(5) |
|
|
|
|
|
|
|
叶德全 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Holdings Limited执行董事及副董事总经理(5) |
|
|
|
|
|
|
|
金庆林 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Holdings Limited执行董事及副董事总经理(5) |
|
|
|
|
|
|
|
黎启明 |
|
加拿大人 |
|
CK Hutchison Holdings Limited执行董事及副董事总经理(5) |
|
|
|
|
|
|
|
施伟贤(Edith Shih) |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited执行董事兼公司秘书(5) |
|
|
|
|
|
|
|
周坤志，罗兰 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
李业广 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Holdings Limited非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
梁兆汉 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
乔治·科林·马格纳斯 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
周宇莫芳，苏珊 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
郭敦理 |
|
加拿大人 |
|
CK Hutchison Holdings Limited独立非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
郑海泉 |
|
中国的，中国人的，汉语 |
|
CK Hutchison Holdings Limited独立非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
迈克尔·大卫·卡多利(Michael David Kadoorie) |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited独立非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
李伟门，Rose |
|
中国的，中国人的，汉语 |
|
CK Hutchison Holdings Limited独立非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
威廉·舒尔尼克 |
|
加拿大人 |
|
CK Hutchison Holdings Limited独立非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
黄颂欣 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited独立非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
王益明 |
|
香港 |
|
CK Hutchison Holdings Limited独立非执行董事(5) |
|
|
|
|
|
|
|
威廉·埃尔金·莫卡塔 |
|
英国式 |
|
CK Hutchison Holdings Limited替任董事(5) |
附表A的注释：
除另有说明外，每名被指名人士的营业地址均为香港皇后大道中2号长江中心48楼，如无特别注明，则每名人士的营业地址均为48楼，地址为香港皇后大道中2号长江中心48楼。(2)如无另行注明，则每名人士的营业地址均为香港皇后大道中2号长江中心48楼，地址为香港皇后大道中2号长江中心48楼。
(2)···和记医疗集团有限公司的主要业务地址是香港皇后大道中2号长江中心48楼，地址：香港皇后大道中2号长沙中心2号。(2)“和记黄埔医疗保健控股有限公司的业务为医疗保健相关投资的投资控股。
(3)···和记黄埔(中国)有限公司的主要业务地址为香港皇后大道中2号长江中心48楼，地址为香港皇后大道中2号。和记黄埔(中国)有限公司的业务是投资、控股和交易。
(4)···CK Hutchison Global Investments Limited的主要业务地址是香港皇后大道中2号长江中心48楼，地址为香港皇后大道中2号长江中心(Cheung Kong Center，2 Queen s Road Central，Hong Kong，Queen s Road Central，2号)，地址是48楼的CK和记环球投资有限公司(CK Hutchison Global Investments Limited，简称CK Hutchison Global Investments Limited)。CK Hutchison Global Investments Limited的业务是投资控股。
(5)···CK和记控股有限公司的主要业务地址是香港皇后大道中2号长江中心48楼，地址：香港皇后大道中2号长江中心1号。(2)纽约和记黄埔控股有限公司的主要业务地址是：香港皇后大道中2号长江中心48楼，中环皇后大道中2号，中环皇后大道中2号，中环皇后大道中2号。CK Hutchison Holdings Limited的业务包括五个核心部分：港口及相关服务、零售、基础设施、能源和电信。
10
|
CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
|
签名
经合理查询后，尽本人所知所信，兹证明本声明所载信息真实、完整和正确。
日期：2019年9月30日
|
|
和记黄埔医疗控股有限公司 | |
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|
|
|
依据： |
/s/Simon to |
|
|
姓名：杜西蒙 | |
|
|
标题：授权签字人 | |
|
|
|
|
|
|
和记黄埔(中国)有限公司 | |
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依据： |
/s/Simon to |
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|
姓名：杜西蒙 | |
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|
标题：授权签字人 | |
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|
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|
|
和记黄埔环球投资有限公司 | |
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|
|
|
|
|
依据： |
/s/伊迪丝·施(Edith Shih) |
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|
姓名：伊迪丝·施(Edith Shih) | |
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标题：授权签字人 | |
|
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|
|
CK Hutchison Holdings Limited | |
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|
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依据： |
/s/伊迪丝·施(Edith Shih) |
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|
姓名：伊迪丝·施(Edith Shih) | |
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|
标题：授权签字人 | |
11
展品清单
|
证物编号 |
|
描述 |
|
|
|
|
|
4.1 |
|
承销协议 |
|
7.1 |
|
锁定协议格式(包括在附件4.1中) |
12