Sec Form 4
表格4 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益所有权变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交的文件 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B)。 |
1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和提款者或交易符号 Santa FE金融公司 [SFEF ] |
5.报告人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早交易日期
(月/日/年) 09/27/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体归档(检查适用行)
|
表I-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.取得(A)或处置(D)(即时)的证券 3、4和5) | 5. 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7.间接实益所有权的性质(Instr. 4) | |||
编码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 09/27/2019 | P | 300 | A | $37.5 | 1,022,170 | D |
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券的名称(Instr. 3) | 2.衍生证券转换或行使价 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5. 取得(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.衍生证券相关证券的名称及金额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11.间接实益拥有权的性质(Instr. 4) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复解释: |
备注: |
/s/徐丹峰 | 09/30/2019 | |
*报案人签名 | 日期 | |
提醒:为每类直接或间接实益拥有的证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多个报告人员提交, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:提交本表格三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 过程指令6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 |