美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表单·10-K/A
(第1号修订)
(马克一)
根据1934年“证券交易法案”第13或15(D)条发布的☑年度报告
截至2019年5月31日的财政年度
或
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的☐过渡报告
···从··_·到···_的过渡期
佣金档案编号1-8399
沃辛顿工业公司
(登记人的确切姓名,如其宪章所规定)
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俄亥俄州 |
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31-1189815 |
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(州或法团或组织的其他司法管辖权) |
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(国税局雇主识别号) |
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俄亥俄州哥伦布市老威尔逊桥路200号 |
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43085 |
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(主要执行办公室地址) |
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(邮政编码) |
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注册人的电话号码,包括区号:···(614)··438-3210···
根据该法第12(B)节登记的证券:
每个班级的标题 |
交易符号 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股,无面值 |
沃尔 |
纽约证券交易所 |
根据该法案的第?12(G)节注册的证券:?无?
根据证券法第405条的规定,用复选标记表示注册人是否是众所周知的经验丰富的发行人☑ No ☐
用复选标记表示登记人是否不需要根据该法的第?13节或第?15(D)节提交报告。?是的?*☐ No ☑
用复选标记表示注册人(1)在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)是否已根据1934年“证券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)第13或15(D)条的规定提交了所有报告,以及(2)在过去90天内一直受到此类提交要求的约束。☑ No ☐
用复选标记表示注册人在前12个月(或要求注册人提交此类文件的较短时间内)是否已按照S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件以电子方式提交。···是···(2)···☑ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速提交人、非加速提交人、较小的报告公司或新兴增长公司。请参阅“交易法”(Exchange Act)12b-2规则中“大型加速提交人”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
大型加速滤波器 |
☑ |
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加速填报器 |
☐ |
非加速报税器 |
☐ |
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小型报表公司 |
☐ |
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新兴成长型公司 |
☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是一家空壳公司(如“交易所法案”(Exchange Act)的规则·12b-2所定义)。···是的···☐ No ☑
登记人非附属公司持有的普通股(登记人唯一的普通股)的总市值为1,633,376,617美元,根据2018年11月30日(登记人最近完成的第二会计季度的最后一个营业日)普通股在纽约证券交易所的收盘价计算。为此,注册人的执行官员和董事被视为附属公司。
注明截至最后实际可行日期,登记人的每一类普通股的已发行股份数量。2019年7月23日,发行和流通的普通股数量为56,356,576股。
通过引用并入的文档:
注册人将于2019年9月25日举行的股东年会上向注册人股东提供的注册人最终委托书的选定部分以引用的方式并入本报告的第三部分,在其中规定的范围内。
解释性说明
沃辛顿工业公司(“Worthington Industries”)特此修订其于2019年7月30日提交给证券交易委员会(“SEC”)的截至2019年5月31日的Form 10-K年度报告(“Form 10-K”),如本Form 10-K/A(修订号1)(本“Form 10-K/A”)所述。
本表格10-K/A仅用于添加附件4.13-“Worthington Industries,Inc.资本股票描述”(Exhibit 4.13-“Description of Capital Stock of Worthington Industries,Inc.”)。作为表格10-K的证物存档的文件。
正如SEC S-K法规第601(B)(4)(Vi)项和第601(B)(4)(Vi)项指令1所设想的那样,附件4.13提供了SEC法规S-K第202(A)项所要求的关于沃辛顿工业公司没有面值的普通股(“普通股”)的信息。普通股是沃辛顿工业公司根据1934年修订的“证券交易法”第12条注册的唯一证券类别。
本表格10-K/A没有对表格10-K进行任何其他更改。本表格10-K/A不反映在表格10-K的原始提交日期之后发生的后续事件,或以任何方式更新表格10-K中除上述以外的披露以及与本表格10-K/A相关的新证据31.1和新证据31.2的提交。本表格10-K/A应与沃辛顿工业公司在提交给证券交易委员会后提交给证券交易委员会的文件一起阅读。
项目15.-展品和财务报表附表
(a) |
以下文件已作为10-K表格的一部分存档,或作为本表格10-K/A的一部分存档,如上所述: |
(一)合并财务报表:
以下列出的合并财务报表(及其报告)作为表格10-K的一部分提交:
独立注册会计师事务所报告(毕马威有限责任公司)
截至2019年5月31日和2018年5月31日的综合资产负债表
截至2019年5月31日、2018年和2017财年的合并收益表
截至2019年5月31日、2018年和2017年财政年度综合收益表
截至2019年5月31日、2018年和2017财年的合并权益表
截至2019年5月31日、2018年和2017财年的合并现金流量表
合并财务报表附注-截至2019年5月31日、2018年和2017年的会计年度
(2)财务报表明细表:
下面列出的财务报表明细表是作为10-K表格的一部分提交的:
附表二-估值及合资格账目
美国证券交易委员会适用的会计法规中规定的所有其他财务报表明细表在表格10-K中被省略,因为它们不是必需的,或者所需的信息已经在上述合并财务报表或附注中提出。
1
(3)S-K法规第601项要求的展品:
在紧接本表格10-K/A的签名页之前的展品索引中列出的文件(I)作为展品与表格10-K一起归档或提供,或通过引用并入其中,在每种情况下如上所述,或(Ii)与本表格10-K/A一起提交作为展品。每项管理合同或补偿计划或安排均在“展品索引”中标识。
(b) |
展品:紧接在本表格10-K/A的签名页之前的展品索引中列出的文件(I)与表格10-K一起归档或提供作为展品,或通过引用并入表格10-K,在每种情况下如所述,或(Ii)与本表格10-K/A一起提交作为展品。 |
(c) |
财务报表明细表:上文第15(A)(2)项所列财务报表明细表是以10-K表格提交的。 |
[页面的剩余部分故意留空]
2
展品索引
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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2.1 |
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协议和合并计划,日期为2017年6月2日,由密歇根州沃辛顿钢铁公司、罗德岛沃辛顿公司、New AMTROL控股公司以及它们之间签署。和AQUA股东代表,有限责任公司,作为股东代表☨ |
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通过参考俄亥俄州公司Worthington Industries,Inc.的当前报告Form 8-K的附件2.1并入本文中,Worthington Industries,Inc.是一家俄亥俄州公司(“注册人”),日期为2017年6月6日,并于同一日期提交给证券交易委员会(SEC文件编号1-8399) |
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3.1 |
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根据1998年10月13日提交给俄亥俄州国务卿的Worthington Industries,Inc.的修订章程P |
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通过参考截至1998年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件3(A)并入本文(SEC文件编号0-4016) |
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3.2 |
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沃辛顿工业公司法规代码(反映截至表格10-K年报日期为止的所有修订)[本文件代表Worthington Industries,Inc.的法规规范。以汇编形式并入所有修正案。] |
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通过引用附件3(B)将其并入本文中,该表为截至2000年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告(SEC文件编号1-8399) |
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4.1 |
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截至2018年2月16日,Worthington Industries,Inc.作为借款人,Worthington Industries International S.à.r.l.作为借款人,PNC银行,National Association,作为贷款人,Swingline贷款人,发行银行和行政代理,JPMorgan Chase Bank,N.A.,作为贷款人和辛迪加代理,美国银行,N.A.,分行银行和信托公司,美国银行全国协会,富国银行和北方信托公司作为贷款人(与PNC银行,National Association和JPMorgan Chase Bank,N.A.合称为“贷款人”);与美国银行,N.A.,Branch Banking and Trust Company,U.S.Bank National Association和Wells Fargo Bank,National Association共同担任文件代理;JPMorgan Chase Bank,N.A.和PNC Capital Markets LLC担任联合图书管理人和联合牵头安排人 |
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通过引用注册人于2018年2月22日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告(SEC文件号:1-8399)的附件(4.1)将其并入本文中,并于2018年2月22日提交证券交易委员会(SEC)(SEC文件号:1-8399) |
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4.2 |
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契约,日期为2010年4月13日,由沃辛顿工业公司(Worthington Industries,Inc.)签订。和美国银行全国协会,作为受托人 |
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通过参考注册人于2010年4月13日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件4.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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4.3 |
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First Supplemental Indenture,日期为2010年4月13日,由Worthington Industries,Inc.和美国银行全国协会,作为受托人 |
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通过引用注册人于2010年4月13日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件4.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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4.4 |
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截至2020年4月15日的6.50%全球票据表格(作为附件A包含在附件4.3中,通过引用合并于本表格10-K年度报告中) |
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通过引用注册人于2010年4月13日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件4.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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3
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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4.5 |
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第二个补充契约,日期为2014年4月15日,由Worthington Industries,Inc.和美国银行全国协会,作为受托人 |
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在此通过引用注册人于2014年4月15日提交给证券交易委员会的表格8-K的当前报告(SEC文件编号1-8399)的附件·4.2并入本文 |
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4.6 |
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将于2026年4月15日到期的4.55%全球票据的表格(作为附件A包含在附件4.5中,通过引用合并于本表格10-K年度报告中) |
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在此通过引用注册人于2014年4月15日提交给证券交易委员会的表格8-K的当前报告(SEC文件编号1-8399)的附件·4.2并入本文 |
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4.7 |
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第三个补充契约,日期为2017年7月28日,由Worthington Industries,Inc.和美国银行全国协会,作为受托人 |
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通过引用注册人于2017年7月28日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件4.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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4.8 |
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2032年8月1日到期的4.300%全球票据的表格(作为附件A包括在附件4.7中,通过引用合并于本表格10-K年度报告中) |
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通过引用注册人于2017年7月28日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件4.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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4.9 |
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注协议,日期为2012年8月10日,Worthington Industries,Inc.以及美国保诚保险公司、新泽西州普鲁科人寿保险公司、保诚亚利桑那再保险环球公司、保诚年金人寿保险公司、保诚人寿保险有限公司和直布罗陀人寿保险有限公司。 |
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在此通过引用注册人于2012年8月15日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告(SEC文件1-8399号)的附件4.1并入本文 |
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4.10 |
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4.60%高级票据的表格将于2024年8月10日到期(作为附件A包括在附件4.9中,通过引用合并于本表格10-K年度报告中) |
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在此通过引用注册人于2012年8月15日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告(SEC文件1-8399号)的附件4.1并入本文 |
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4.11 |
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2015年6月10日Worthington Industries,Inc.与美国Prudential Insurance Company,Pruco Life Insurance Company of New Jersey,Pruco Life Insurance Company,Prudential Arizona ReInsurance Universal Company,Prudential annuities Life Assurance Corporation,The Prudential Life Insurance Company,Ltd.和直布罗陀人寿保险有限公司之间签署的2015年6月10日票据协议的第1号修正案,其中包括美国保诚保险公司,新泽西州普鲁科人寿保险公司,保诚亚利桑那再保险环球公司,保诚年金人寿保险公司,保诚人寿保险公司和直布罗陀人寿保险有限公司 |
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通过引用注册人截至2015年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件4.9并入本文 |
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4.12 |
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应要求向证券交易委员会提供确定长期债务持有人权利的文书和协议的协议 |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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4.13 |
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沃辛顿工业公司股本说明 |
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已提交 |
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4
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.1 |
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沃辛顿工业公司非限定延期补偿计划生效日期为2000年3月1日* |
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通过参考注册人截至2005年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.2 |
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对沃辛顿工业公司的修正不符合条件的递延补偿计划(自2011年9月1日起生效的修订)* |
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通过参考截至2011年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.8并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.3 |
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沃辛顿工业公司第二修正案非限定递延薪酬计划(第二修正案自2014年10月1日起生效)* |
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通过参考注册人截至2014年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.3并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.4 |
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沃辛顿工业公司2005年非限定递延补偿计划的修订和恢复(重述自2008年12月起生效)* |
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通过参考截至2008年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.10并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.5 |
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沃辛顿工业公司第一修正案修订和重新生效的2005年非合格递延补偿计划(第一修正案自2011年9月起生效·1)* |
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通过参考截至2011年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.9并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.6 |
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沃辛顿工业公司第二修正案修订和恢复2005年非合格递延薪酬计划(第二修正案自2014年10月1日起生效)* |
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通过参考注册人截至2014年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.6并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.7 |
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沃辛顿工业公司董事递延薪酬计划,经修订和重新制定,于2000年6月1日生效* |
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通过参考登记人截至2000年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10(D)并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.8 |
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对沃辛顿工业公司的修正董事递延薪酬计划,经修订和重新修订,自2000年6月1日起生效(修订自2011年9月1日起生效)* |
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通过参考截至2011年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.10并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.9 |
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沃辛顿工业公司第二修正案董事递延薪酬计划,经修订和重新制定(第二修正案自2014年10月1日起生效)* |
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通过引用注册人截至2014年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.9并入本文 |
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10.10 |
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沃辛顿工业公司2005年董事延期薪酬计划(重述自2008年12月起生效)* |
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通过参考截至2008年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.5并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.11 |
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沃辛顿工业公司第一修正案2005年修订和重新生效的董事延迟薪酬计划(第一修正案自2011年9月起生效)* |
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通过参考截至2011年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.11并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.12 |
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沃辛顿工业公司第二修正案2005年修订和重新生效的董事延迟薪酬计划(第二修正案自2014年10月起生效·1)* |
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通过参考注册人截至2014年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.12并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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5
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.13 |
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沃辛顿工业公司修订和恢复1997长期激励计划(自2008年11月1日起生效的修订和重述)* |
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通过参考截至2008年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.8并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.14 |
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沃辛顿工业公司第一修正案修订和恢复1997长期激励计划(第一修正案自2013年6月26日起生效;股东于2013年9月26日批准的业绩目标)* |
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通过引用注册人于2013年10月1日提交给SEC的Form 8-K当前报告的附件10.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.15 |
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沃辛顿工业公司第二修正案修订和恢复1997长期激励计划(第二修正案自2013年9月26日起生效)* |
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通过引用注册人于2013年10月1日提交给SEC的Form 8-K当前报告的附件10.3并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.16 |
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沃辛顿工业公司第三修正案修订和恢复1997长期激励计划(第三修正案自2017年6月28日起生效)* |
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通过引用注册人截至2017年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.16并入本文 |
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10.17 |
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沃辛顿工业公司修订和恢复1997长期激励计划(反映第一修正案、第二修正案和第三修正案)* |
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通过引用注册人截至2017年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.17并入本文 |
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10.18 |
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Worthington Industries,Inc.下授予股票期权的通知格式和非合格股票期权的期权协议。1997长期激励计划(现在称为Worthington Industries,Inc.)修订和恢复1997年长期激励计划)* |
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通过参考注册人截至2010年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.7并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.19 |
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根据Worthington Industries,Inc.授予和将要授予的证明绩效奖的信函格式。修订和恢复1997年长期激励计划,目标为截至2015年5月31日或之后的三个财政年度* |
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通过引用注册人于2013年7月2日提交给证券交易委员会的表格8-K的当前报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.20 |
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2014年6月1日后由Worthington Industries,Inc.签订的受限股票奖励协议格式为了证明2014年6月30日及之后以及2017年6月28日之前授予受限普通股的证据,在每种情况下都将在授予日期三周年时授予,但须遵守授予日期的条款和Worthington Industries,Inc.的条款。修订和恢复1997长期激励计划* |
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通过引用注册人于2014年7月1日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.21 |
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由Worthington Industries,Inc.签订的2017年6月28日之后授予奖励的受限股票奖励协议格式为了证明在2017年6月28日之后授予受限普通股,在每种情况下都将在授予日期四周年时授予,受其条款和Worthington Industries,Inc.的限制。修订和恢复1997长期激励计划* |
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通过引用注册人截至2017年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.22并入本文 |
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6
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.22 |
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Worthington Industries,Inc.签订的限制性股票奖励协议格式与Geoffrey G.Gilmore合作,以证明根据Worthington Industries,Inc.授予的25,000股基于业绩的受限普通股,自2014年6月24日起生效。修订和恢复1997长期激励计划* |
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通过引用注册人于2014年7月1日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.23 |
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沃辛顿工业公司签订的限制股票奖励协议的第1号修正案。与Geoffrey G.Gilmore(自2018年9月26日起生效),以修订自2014年6月24日起生效的限制性股票奖励协议,证明根据Worthington Industries,Inc.向Gilmore先生授予25,000股基于业绩的受限普通股。修订和恢复1997长期激励计划* |
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通过参考截至2018年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.3并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.24 |
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由沃辛顿工业公司(Worthington Industries,Inc.)签订的2017年6月28日之后授予奖励的限制性股票奖励协议格式。为了证明2017年6月28日之后授予受限普通股,在每种情况下都将在授予日期三周年时授予,受授予日期和Worthington Industries,Inc.的条款约束。修订和恢复1997长期激励计划* |
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通过引用注册人截至2017年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.24并入本文 |
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10.25 |
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沃辛顿工业公司2003年股票期权计划的修订和恢复(自2008年11月1日起生效的修订和重述)* |
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通过参考截至2008年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.6并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.26 |
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沃辛顿工业公司第一修正案2003年修订和重新实施的股票期权计划(2013年9月26日生效的第一次修订)* |
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通过引用注册人于2013年10月1日提交给SEC的Form 8-K当前报告的附件10.6并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.27 |
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沃辛顿工业公司第二修正案2003年修订和重新实施的股票期权计划(第二次修订生效,2017年6月28日)* |
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通过引用注册人截至2017年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件1-8399号)的附件10.27并入本文 |
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10.28 |
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授予股票期权的通知格式和根据沃辛顿工业公司授予的非合格股票期权的期权协议。2003年股票期权计划(现在被称为Worthington Industries,Inc.2003年股票期权计划的修订和恢复)* |
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通过参考注册人截至2010年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.14并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.29 |
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沃辛顿工业公司修订和恢复2006年非雇员董事股权激励计划(修订和重述自2016年9月起生效)* |
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通过引用注册人于2016年10月3日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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7
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.30 |
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Worthington Industries,Inc.下授予股票期权和期权协议的通知格式2006年非员工董事股权激励计划(现称为Worthington Industries,Inc.)修订和重新生效的2006年非员工董事股权激励计划),以证明向沃辛顿工业公司的非员工董事授予非合格股票期权。2008年9月24日及以后* |
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通过参考注册人截至2010年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.17并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.31 |
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Worthington Industries,Inc.下的限制性股票奖励协议格式2006年非员工董事股权激励计划(现称为Worthington Industries,Inc.)修订和重新生效的2006年非员工董事股权激励计划)由沃辛顿工业公司(Worthington Industries,Inc.)签订。为了证明向沃辛顿工业公司的非雇员董事授予限制性股票。2008年9月24日,将由Worthington Industries,Inc.签署。为了证明未来授予沃辛顿工业公司非雇员董事的限制性股票。* |
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通过参考截至2008年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.3并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.32 |
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沃辛顿工业公司2010年股票期权计划* |
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通过参考注册人2010年10月5日提交给SEC的Form 8-K当前报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.33 |
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沃辛顿工业公司第一修正案2010年股票期权计划(第一修正案生效,2013年9月26日)* |
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通过引用注册人于2013年10月1日提交给SEC的Form 8-K当前报告的附件10.7并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.34 |
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沃辛顿工业公司第二修正案2010年股票期权计划(第二修正案自2017年6月28日起生效)* |
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通过引用注册人截至2017年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.35并入本文 |
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10.35 |
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沃辛顿工业公司签订的非合格股票期权奖励协议的格式。为了证明授予沃辛顿工业公司的高级管理人员不合格的股票期权。根据沃辛顿工业公司(Worthington Industries,Inc.)的规定,自2011年6月30日起生效。2010年股票期权计划并将由沃辛顿工业公司(Worthington Industries,Inc.)签订。为了证明根据沃辛顿工业公司(Worthington Industries,Inc.)向高管授予的非限定股票期权的未来授予。2010年股票期权计划* |
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通过引用注册人于2011年7月6日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.36 |
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沃辛顿工业公司高管年度激励计划* |
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通过参考注册人2008年9月30日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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8
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.37 |
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沃辛顿工业公司第一修正案高管年度激励计划(股东于2013年9月26日批准)* |
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通过引用注册人于2013年10月1日提交给SEC的Form 8-K当前报告的附件10.5并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.38 |
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证明根据Worthington Industries,Inc.授予和将授予的现金绩效奖金奖的信函形式。高管年度激励计划(有时也称为Worthington Industries,Inc.年度短期激励计划)* |
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通过引用注册人截至2014年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.42并入本文 |
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10.39 |
截至2000年11月30日的应收款购买协议,由Worthington Receivables Corporation作为卖方,Worthington Industries,Inc.作为服务商,各个采购方集团的成员不时加入Receivables购买协议,PNC银行,National Association作为管理员 |
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通过参考截至2001年5月31日的财年注册人10-K表年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10(H)(I)并入本文 |
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10.40 |
截至2001年5月18日,Worthington Receivables Corporation作为卖方,Worthington Industries,Inc.作为服务商,各个采购方集团的成员不时加入Receivables购买协议,以及PNC Bank,National Association作为管理人,对应收款采购协议的第1号修正案进行了修改··2001年5月18日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员作为管理人签署了《应收款采购协议》。 |
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通过参考截至2001年5月31日的财年注册人10-K表年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10(H)(Ii)并入本文 |
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10.41 |
截至2004年5月31日的应收款采购协议第2号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理员 |
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通过引用登记人截至2004年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10(G)(X)并入本文 |
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10.42 |
截至2005年1月27日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理人,对应收款采购协议第3号修正案进行了修改,修改日期为2005年1月27日的《应收款采购协议》第3号修正案,其中包括沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议 |
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通过参考注册人截至2005年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.15并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.43 |
截至2008年1月25日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理人,对应收款采购协议第4号修正案进行了修订,修改日期为2008年1月25日的第4号修正案,该修正案由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议的各方和国家协会的PNC银行 |
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通过参考注册人截至2008年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.20并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.44 |
2009年1月22日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理人,对应收款采购协议第5号修正案进行了修订,修改日期为2009年1月22日,其中包括沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理人 |
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通过参考截至2009年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
9
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.45 |
截至2009年4月30日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理员,对应收款购买协议的第6号修正案进行了修改,该修正案的生效日期为2009年4月30日,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,PNC银行作为管理人 |
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通过参考截至2009年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.30并入本文 |
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10.46 |
截至2010年1月21日的应收款采购协议第7号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及作为管理员的PNC银行,全国协会 |
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通过参考截至2010年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.47 |
截至2010年4月16日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理人,对应收款采购协议第8号修正案进行了修改,修改日期为2010年4月16日的《应收款采购协议》第8号修正案,该修正案由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议 |
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通过参考注册人截至2010年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.30并入本文 |
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10.48 |
截至2011年1月20日,Worthington Receivables Corporation(作为卖方)、Worthington Industries,Inc.(作为服务商)、各个采购方集团(不时加入Receivables Purchase Agreement的成员)和PNC Bank(National Association)作为管理员,对截至2011年1月20日的应收款采购协议的第9号修正案。 |
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通过参考截至2011年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.49 |
截至2011年2月28日的《应收款采购协议》第10号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理员 |
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通过参考截至2011年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.50 |
截至2011年5月6日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理员,对截至2011年5月6日的应收款采购协议第11号修正案进行了修改 |
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通过引用注册人截至2011年5月31日财年的10-K表格年报附件10.36并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.51 |
截至2012年1月19日的应收款采购协议第12号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及作为管理员的PNC银行,全国协会 |
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通过参考截至2012年2月29日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.52 |
截至2013年1月18日的《应收款采购协议》第13号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理员 |
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通过参考截至2013年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.53 |
截至2013年7月15日的《应收款采购协议》第14号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会PNC银行作为管理员 |
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通过参考注册人截至2013年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.48并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.54 |
截至2013年10月11日的应收款采购协议第15号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及作为管理员的PNC银行,全国协会 |
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通过参考注册人截至2015年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.57并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.55 |
截至2014年5月23日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理员,对截至2014年5月23日的应收款购买协议的第16号修正案进行了修订,该修正案的生效日期为:Worthington Receivables Corporation,作为卖方,Worthington Industries,Inc.,作为服务商,各采购方集团的成员,不时参加应收款采购协议 |
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通过参考注册人截至2015年5月31日的财政年度10-K表年度报告的附件10.58并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.56 |
截至2015年1月16日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会的PNC银行作为管理员,对截至2015年1月16日的应收款采购协议第17号修正案进行了修订 |
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通过参考截至2015年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.57 |
截至2018年1月16日,沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购方集团的成员不时参加应收款采购协议,以及国家协会PNC银行作为管理员,对截至2018年1月16日的“应收款采购协议”第18号修正案进行了修改,该修正案的生效日期为“应收款采购协议”,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议 |
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通过参考截至2018年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.58 |
2018年11月30日对应收款购买协议的第19号修正案,由沃辛顿应收款公司作为卖方,沃辛顿工业公司作为服务商,各采购商集团的成员不时参加应收款采购协议,以及PNC银行,全国协会作为管理员 |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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11
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.59 |
截至2019年1月14日,Worthington Receivables Corporation作为卖方,Worthington Industries,Inc.作为服务商,各个采购方集团的成员不时加入Receivables购买协议,以及PNC Bank,National Association作为管理员,对应收款采购协议的第20号修正案进行了修改 |
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通过参考截至2019年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.60 |
购销协议,日期为2000年11月30日,其中所列各发起人与Worthington Receivables Corporation之间的协议 |
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通过参考注册人截至2001年5月31日的财政年度10-K表的年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10(H)(Iii)并入本文 |
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10.61 |
2001年5月18日关于购买和销售协议的第1号修正案,日期为2000年11月30日,其中所列各发起人与Worthington Receivables Corporation之间的协议 |
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通过参考注册人截至2001年5月31日财年的10-K表格年度报告的附件10(H)(Iv)并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.62 |
修订第2号,日期为2006年8月25日,购买和销售协议,日期为2000年11月30日,其中所列各发起人与Worthington Receivables Corporation之间的协议 |
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通过参考截至2006年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.5并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.63 |
于2008年10月1日生效的、日期为2000年11月30日的《购买和销售协议》的第?3号修正案,其中所列各发起人沃辛顿·泰勒公司(Worthington Taylor,Inc.)均为该协议的发起人。和沃辛顿应收账款公司 |
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通过参考截至2011年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.3并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.64 |
第?4号修正案,日期为2011年2月28日,购买和销售协议,日期为2000年11月30日,由Dietrich Industries,Inc.列出的多个发起人组成。和沃辛顿应收账款公司 |
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通过参考截至2011年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.4并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.65 |
日期为2011年5月6日的购买和销售协议的第5号修正案,日期为2000年11月30日,由Gerstenslager公司和Worthington Receivables Corporation在协议中列出的各种发起人之间进行 |
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通过引用注册人截至2011年5月31日财年的10-K表格年报附件10.42并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.66 |
截至2012年1月19日的第?6号修正案,针对截至2000年11月30日的《采购和销售协议》,其中所列各发起人和Worthington Receivables Corporation |
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通过参考截至2012年2月29日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.67 |
截至2015年1月16日的采购和销售协议的第7号修正案,截至2000年11月30日,在其中列出的各种发起人中,Advanced Component Technologies,Inc.,Worthington Cylinders Mississippi,LLC,Worthington Steel of Kentucky,L.C.,The Worthington Steel Company(North Carolina)和Worthington Receivables Corporation |
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通过参考截至2015年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.68 |
2015年2月18日关于购买和销售协议的第8号修正案,日期为2000年11月30日,在协议中列出的各种发起人和Worthington Receivables Corporation之间 |
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通过参考截至2015年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.3并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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12
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.69 |
日期为2018年11月30日的第9号修正案,以购买和销售协议为依据,日期为2000年11月30日,其中列出的不同发起人,Worthington Torch,LLC和Worthington Receivables Corporation |
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通过参考截至2018年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.4并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.70 |
截至2019年1月14日的第10号购买和销售协议修正案,日期为2000年11月30日,其中列出的其他发起人包括Worthington Industries Engineered Cabs,Inc.,Worthington Industries Engineered Cabs,LLC,AMTROL Inc.,Westerman,Inc.。和沃辛顿应收账款公司 |
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通过参考截至2019年2月28日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.71 |
批准沃辛顿工业公司指定高管的年度基本工资汇总* |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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10.72 |
2012财年授予指定高管的年度现金绩效奖金奖、长期绩效奖、股票期权和限制性股份摘要* |
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通过引用附件10.47将其并入本文(SEC文件编号1-8399),该表为截至2011年5月31日的财政年度注册人的10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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10.73 |
2013财年授予指定高管的年度现金绩效奖金奖、长期绩效奖、股票期权和限制性股份摘要* |
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通过参考截至2012年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件1-8399号)的附件10.56并入本文 |
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10.74 |
2014财年授予指定高管的年度现金奖励奖金奖、长期绩效奖、股票期权和受限普通股摘要* |
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通过引用注册人截至2013年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.62并入本文 |
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10.75 |
2015财年授予指定高管的年度现金奖励奖金奖、长期绩效奖、股票期权和受限普通股摘要* |
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通过引用注册人截至2014年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.71并入本文 |
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10.76 |
2016财年授予指定高管的年度现金奖励奖金奖、长期绩效奖、股票期权和受限普通股摘要* |
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通过引用注册人截至2015年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.74并入本文 |
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10.77 |
2017财年授予指定高管的年度现金奖励奖金奖、长期绩效奖、股票期权和受限普通股摘要* |
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通过参考截至2016年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件1-8399号)的附件10.71并入本文 |
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10.78 |
2018年财年授予指定高管的年度现金奖励奖金奖、长期绩效奖、股票期权和受限普通股摘要* |
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通过引用注册人截至2017年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.74并入本文 |
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10.79 |
2019财年授予指定高管的年度现金奖励奖金奖、长期绩效奖、股票期权和受限普通股摘要* |
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通过引用注册人截至2018年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件1-8399号)的附件10.74并入本文 |
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13
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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10.80 |
2020财年授予指定高管的年度现金奖励奖金奖、长期绩效奖、股票期权和限制性普通股摘要* |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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10.81 |
退休和不竞争协议-Mark A.Russell,在Mark A.Russell和Worthington Industries,Inc.之间订立和签订。(2018年8月27日执行)* |
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通过参考截至2018年8月31日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.3并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.82 |
沃辛顿工业公司签订的限制性股票奖励协议。与B.Andrew Rose合作,以证明根据Worthington Industries,Inc.授予175,000股基于业绩的受限普通股,自2018年9月26日起生效。修订和恢复1997长期激励计划* |
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通过参考截至2018年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.1并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.83 |
沃辛顿工业公司签订的限制性股票奖励协议。与Geoffrey G.Gilmore合作,以证明根据Worthington Industries,Inc.授予的50,000股基于业绩的受限普通股,自2018年9月26日起生效。修订和恢复1997长期激励计划* |
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通过参考截至2018年11月30日的季度期间注册人的Form 10-Q季度报告的附件10.2并入本文(SEC文件编号1-8399) |
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10.84 |
沃辛顿工业公司之间签订的赔偿协议格式。和沃辛顿工业公司的每一位执行官。* |
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通过参考截至2008年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件1-8399号)的附件10.33并入本文 |
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10.85 |
沃辛顿工业公司之间签订的赔偿协议格式。以及Worthington Industries,Inc.的每个非员工董事。* |
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通过参考截至2008年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399)的附件10.32并入本文 |
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21 |
沃辛顿工业公司的子公司 |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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23.1 |
独立注册公共会计师事务所(KPMG LLP)同意 |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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23.2 |
独立审计师(KPMG LLP)对Worthington Armstrong Venture合并财务报表的同意 |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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24 |
沃辛顿工业公司董事及某些行政人员的授权书 |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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31.1 |
规则13a-14(A)/15d-14(A)证书(首席执行干事) |
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已提交 |
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31.2 |
规则13a-14(A)/15d-14(A)证书(首席财务官) |
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已提交 |
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14
陈列品 |
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展品说明 |
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定位 |
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32.1 |
首席执行官的证书依据18 U.S.C.第1350节,根据2002年Sarbanes-Oxley法案第906节通过 |
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之前提供了注册人截至2019年5月31日的财年10-K年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交 |
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32.2 |
根据美国联邦法典第18篇第1350节颁发的首席财务官证书,根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过 |
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之前提供了注册人截至2019年5月31日的财年10-K年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交 |
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99.1 |
截至2018年12月31日、2018年和2017年以及截至2018年12月31日、2017年和2016年12月31日止年度的沃辛顿阿姆斯特朗风险合并财务报表 |
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之前于2019年7月30日提交的截至2019年5月31日的财年注册人10-K年度报告(SEC文件编号1-8399) |
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101.INS |
XBRL实例文档 |
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以前以电子方式提交的注册人截至2019年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交# |
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101.SCH |
XBRL分类扩展架构文档 |
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以前以电子方式提交的注册人截至2019年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交# |
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101.CAL |
XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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以前以电子方式提交的注册人截至2019年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交# |
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101.DEF |
XBRL分类定义链接库文档 |
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以前以电子方式提交的注册人截至2019年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交# |
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101.实验室 |
XBRL分类扩展标签链接库文档 |
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以前以电子方式提交的注册人截至2019年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交# |
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101.PRE |
XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文档 |
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以前以电子方式提交的注册人截至2019年5月31日财年的10-K表格年度报告(SEC文件编号1-8399),于2019年7月30日提交# |
☨ |
根据SEC S-K法规第601(B)(2)项的规定,“协议和合并计划”中引用的披露时间表和证物被省略,该条款在提交“协议和合并计划”时有效。沃辛顿工业公司特此承诺应美国证券交易委员会的要求,向美国证券交易委员会提供任何遗漏的披露时间表和展品的副本。 |
* |
表示管理合同或补偿计划或安排。 |
# |
作为附件101附于Worthington Industries,Inc.截至2019年5月31日财年的Form 10-K年度报告。以下文档是否采用XBRL(可扩展业务报告语言)格式: |
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(i) |
2019年5月31日和2018年综合资产负债表; |
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(Ii) |
截至2019年5月31日、2018年和2017财年的合并收益表; |
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(三) |
截至2019年5月31日、2018年和2017年止财政年度综合收益表; |
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(四) |
截至2019年5月31日、2018年和2017财年的合并权益表; |
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(v) |
截至2019年5月31日、2018年和2017年会计年度的合并现金流量表;以及 |
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(六) |
合并财务报表附注-截至2019年5月31日、2018年和2017年的会计年度。 |
15
签名
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求,登记人已正式安排以下签署人代表其签署本报告,并正式授权。
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沃辛顿工业公司 |
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日期:2019年8月30日 |
依据: |
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/s/John P.McConnell |
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约翰·P·麦康奈尔 |
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董事会主席兼首席执行官 |
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