美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
附表13D
根据1934年证券交易法*
(第4号修正案)
铂金 集团金属有限公司
(发行人姓名)
普通 股,无面值
(证券类别名称)
72765Q601
(CUSIP号码)
复制到:
约书亚·贝瑟
高级 投资顾问
自由互助保险
伯克利街175号
麻州波士顿,02116
电话:617-357-9500
(被授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
August 21, 2019
(需要提交本声明的事件的日期)
如果提交人之前已 就附表13G提交了报表,以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、 13d-1(F)或13d-1(G)正在提交本附表,请选中以下框☐
注:以纸质形式归档的计划表应 包括一份签名的正本和五份计划表副本,包括所有展品。关于将副本发送到的其他方,请参见规则13d-7(B)。
* | 本封面的其余部分应填写,以供报告人就证券主题类别在此表格上首次提交 ,以及任何包含可能改变先前封面中提供的披露的信息的后续修订。 |
本封面其余部分所需的信息不应被视为1934年“证券 交易法”(“证券交易法”)第18节的目的而提交的信息,也不应被视为该法案该部分的责任,但应受该法案的所有其他条款的约束(然而,请参阅附注)。
附表13D
CUSIP No. 72765Q601 |
1. | 报案人姓名
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC | |||||
2. | 如果是组的成员 ,请选中相应的框
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3. | 仅SEC使用
| |||||
4. | 资金来源
呜 | |||||
5. | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序,则选中该复选框
不适用 | |||||
6. | 组织的国籍或地点
特拉华州 | |||||
数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7. | 唯一表决权
11,061,819 | ||||
8. | 共享表决权
0股 | |||||
9. | 足底消散力
11,061,819 | |||||
10. | 共享消光功率
0股 | |||||
11. |
每个报告人实益拥有的合计金额
11,061,819 | |||||
12. | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份☐,则选中该复选框
不适用 | |||||
13. | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
18.9% | |||||
14. | 报告人类型
呜 |
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC(LMMH)特此修订于2013年1月10日提交委员会的报告 附表13D(附表13D),因为该报告已就白金集团金属有限公司(The Issuer或Platinum Group Ltd.)的普通股(无面值)不时进行修订。
此处未定义的大写术语具有 附表13D中指定给它们的含义。
项目1.安全和发行人
无修改
项目2.身份和背景
第2项是关于附表A的修改,更新LMMH的执行官员。
项目3.资金来源和金额或其他对价
附表13D第3项现予修订,在紧接第3项最后一段之后加入以下段落。
2019年8月21日,白金集团以每股1.32美元的价格向LMMH发行了7,575,758股普通股,总认购价 为1,000万美元。
项目4.交易目的
无修改。
项目5.发行人的证券权益
第5项修改并重述如下:
2018年12月13日,白金集团进行了股份合并,在此基础上将普通股按每股 十(10)股合并为一(1)股普通股(合并案)。合并后,LMMH持有3,616,061股普通股(占当时已发行和已发行普通股的12.42%)和2,000,000份认股权证 (结合部分稀释的普通股占当时已发行和已发行普通股的18.04%)。
2019年8月14日 ,LMMH处置了130,000股票和2,000,000份认股权证。出售后,LMMH持有3,486,061股普通股-0-代表当时已发行和已发行普通股34,933,072股中9.97% 的权证。
2019年8月15日,白金集团宣布公开发行 额外股份,并与LMMH签订认购协议。在2019年8月21日公开发行并收购了7,575,758股LMMH之后,LMMH目前持有11,061,819股普通股。目前持有的 普通股占当前已发行和已发行普通股的58,575,787股的18.9%。
(B)LMMH拥有唯一的投票权或指示11,061,819股普通股的投票权,以及 唯一的处置权或指示处置11,061,819股普通股。LMMH无权投票或处置股份。
(C)在本报告日期之前的60天内,报告人买卖了发行人普通股和认股权证的以下股份 :
报告人 |
销售日期 | 数量 | 每股价格 | |||||||||
LMMH |
2019年8月14日 | 130,000 | 美元 | 1.25 | ||||||||
LMMH |
2019年8月14日 | 2,000,000 | C$ | 0.01 |
(D)就LMMH而言,据其所知, 据其所知,没有其他人有权或有权指示从该等证券收取股息,或从出售该等证券的法律程序中收取股息,而该等权益涉及该类别的多於或少於百分之五。
(E)不适用。
项目6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
2019年8月15日,LMMH与铂金集团签订了支付协议和认购协议。根据认购协议 ,LMMH同意购买白金集团普通股7,575,758股,收购价格为1,000万美元。根据支付协议,铂金集团须使用LMMH认购所得收益及其他代价, 根据与LMMH的信贷安排偿还未偿还债务。
项目7.作为展品归档的材料
一个也没有。
签名
经合理查询并尽本人所知所信,本人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
自由金属矿业控股有限公司 | ||||||
日期:2019年8月23日 | 依据: | /s/Damon Barber | ||||
达蒙·巴伯 | ||||||
美国副总统 |
附表A
控制人员
Liberty Metals&Mining Holdings, LLC,是一家特拉华州成员管理的有限责任公司。Liberty Mutual Insurance Company是其唯一成员,是马萨诸塞州股票保险公司,是Liberty Mutual Holding Company Inc.的间接子公司,Liberty Mutual Holding Company Inc.是马萨诸塞州共同控股公司 。Liberty Mutual Holding Company Inc.是Liberty Metals&Mining Holdings,LLC的最终控股人。Liberty Mutual Holding Company Inc.是一家共同控股公司,其成员有权在公司会议上 投票。没有这样的成员有资格投出10%或更多的选票。Liberty Mutual Holding Company Inc.没有发行有投票权的证券。
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC,Liberty Mutual Insurance Company和Liberty Mutual Holding Company的董事和高级管理人员信息 Inc.具体如下:
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC
伯克利街175号
波士顿, 马萨诸塞州02116
执行干事
妮蒂·巴拉·约翰逊 总统 公民身份:美国 |
保罗·米特罗科斯塔斯 高级副总裁 公民身份:美国 |
克里斯托弗·L·皮尔斯 高级副总裁和 首席财务官 公民身份: 美国 | ||
马克·C·图希 副总裁兼秘书 公民身份:美国 |
詹姆斯·F·凯莱赫 高级副总裁 公民身份:美国 |
Laurance H.S.Yahia 助理司库 公民身份:美国 | ||
达蒙·巴伯 美国副总统 公民身份:美国 |
考里·贝利 副总裁和 助理司库 公民身份:美国 |
迈克尔·P·罗素 司库 公民身份:美国 | ||
乔治·S·瑞安 美国副总统 公民身份:美国 |
格温·B·斯蒂尔 助理司库 公民身份:美国 |
自由互助保险公司
伯克利街175号
波士顿, 马萨诸塞州02116
执行干事
大卫·H·龙 董事会主席,总裁 公民身份:美国 |
凯文·H·凯利 执行副总裁 |
马克·C·图希 高级副总裁和 公民身份:美国 | ||
蒂莫西·M·斯威尼 执行副总裁 公民身份:美国 |
妮蒂·巴拉·约翰逊 执行副总裁 公民身份:美国 |
克里斯托弗·L·皮尔斯 执行副总裁和 公民身份:美国 | ||
詹姆斯·M·麦格伦 执行副总裁和 公民身份:美国和爱尔兰 |
丹尼斯·J·兰威尔 执行副总裁 |
詹姆斯·F·凯莱赫 执行副总裁和 公民身份:美国 | ||
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 执行副总裁和 首席人才与企业 服务 官员 公民身份:美国 |
艾莉森·B·埃尔比格 高级副总裁和 公民身份:美国 |
Laurance H.S.Yahia 高级副总裁和 公民身份:美国 |
董事
大卫·H·龙 董事会主席,总裁 公民身份:美国 |
妮蒂·巴拉·约翰逊 执行副总裁 公民身份:美国 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 执行副总裁和 首席人才与企业 服务 官员 公民身份:美国 | ||
詹姆斯·F·凯莱赫 执行副总裁和 首席法律干事 公民身份:美国 |
丹尼斯·J·兰威尔 执行副总裁 公民身份:美国 |
克里斯托弗·L·皮尔斯 执行副总裁和 首席财务官 公民身份: 美国 | ||
蒂莫西·M·斯威尼 执行副总裁 公民身份:美国 |
马克·C·图希 高级副总裁和 公民身份:美国 |
詹姆斯·M·麦格伦 执行副总裁和 公民身份:美国和爱尔兰 | ||
凯文·H·凯利 执行副总裁 公民身份:美国 |
执行人员和终极控制人董事
Liberty Mutual Holding Company Inc.
伯克利街175号
波士顿, 马萨诸塞州02116
执行干事
大卫·H·龙 尊敬的董事会主席, 首席执行官 和总统 公民身份:美国 |
凯文·H·凯利 E执行副总裁 公民身份:美国 |
妮蒂·巴拉·约翰逊 执行副总裁和 首席投资官 公民身份: 美国 | ||
克里斯托弗·L·皮尔斯 执行副总裁和 首席财务官 公民身份:美国 |
丹尼斯·J·兰威尔 执行副总裁 公民身份:美国 |
蒂莫西·M·斯威尼 执行副总裁 公民身份:美国 | ||
詹姆斯·F·凯莱赫 执行副总裁和 首席法律干事 公民身份:美国 |
詹姆斯·M·麦格伦 执行副总裁 公民身份:美国和爱尔兰 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 执行副总裁和 首席人才与企业 公民身份:美国 | ||
小安东尼·G·马泰拉(Anthony G.Martella,Jr. 高级副总裁和 公司精算师 公民身份:美国 |
Laurance H.S.Yahia 高级副总裁和 公民身份:美国 |
艾莉森·B·埃尔比格 高级副总裁和 公民身份:美国 | ||
马克·C·图希 高级副总裁和 公民身份:美国 |
Liberty Mutual Holding Company Inc.
伯克利街175号
波士顿, 马萨诸塞州02116
董事
大卫·H·龙 尊敬的董事会主席, 首席执行官 和总统 C/O Liberty相互控股 公民身份:美国 |
南希·W·全 首席技术干事 可口可乐北美 C/O Liberty相互控股 公民权: 美国。 |
弗朗西斯·A·道尔(Francis A.Doyle),III 首席运营官和 康奈尔有限责任合伙公司 C/O Liberty
相互控股 公民权: 美国。 | ||
约翰·P·曼宁 首席执行官,董事长 波士顿金融公司 C/O Liberty Mutual
持有 公民权: 美国和爱尔兰 |
托马斯·J·梅 退休主席, 恒源能源 C/O Liberty Mutual
持有 公民权: 美国。 |
桃金娘斯蒂芬斯·波特 首席执行官 Myrtle Potter&Company,LLC C/O Liberty相互控股 公司公司 公民身份:美国 | ||
埃伦·A·鲁德尼克 波尔斯基中心高级顾问 C/O Liberty相互控股 公民权: 美国。 |
天使A·鲁伊斯 主席和 首席 执行干事 爱立信公司 C/O Liberty 相互控股 公司公司 公民身份: 美国. |
马丁·P·斯莱克 副主席及 首席执行官 Molex公司 C/O Liberty相互控股 公民权: 美国和联合 | ||
埃里克·A·斯皮格尔 退休总裁兼首席执行官 西门子公司 C/O Liberty Mutual
持有 公民权: 美国。 |
威廉·C·范·法森 名誉主席 蓝十字和蓝盾 C/O Liberty相互控股 公司公司 公民权: 美国。 |
安妮特·M·韦尔舒伦(Annette M.Verschuren),O.C. 主席兼首席执行官 NRStor公司 C/O Liberty相互控股 公民权: 加拿大 |