Sec Form 3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益所有权初报 根据1934年“证券交易法”第16(A)节提出申请 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 06/02/2019 |
3.发行人名称和Ticker或交易符号 NanoViricides，Inc. [NNVC ] | |||||||||||||
|
4.上报人员与发行人的关系
(勾选所有适用的)
|
5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.个人或联名/集团备案(检查适用行)
| |||||||||||||||
| 表I-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.证券名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有证券金额(Instr. 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr 5) | 4.间接实益所有权的性质(Instr. 5) |
| 表II-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的名称及金额(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr 5) | 6.间接实益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 答复说明： |
| 没有证券是实益拥有的。 |
| /s/标记日 | 08/20/2019 | |
| *举报人签字 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格三份存档，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序的指令6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对此表格中包含的信息集合作出响应的人员不需要作出答复。 | ||