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美国 |
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证券交易委员会 |
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哥伦比亚特区华盛顿20549 |
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附表13D/A |
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根据1934年证券交易法
(第3号修订)*
UTStarcom控股公司
(发行人姓名)
普通股，面值每股0.00375美元
(证券类别名称)
918076100
(CUSIP号码)
钱惠芳
主任
通豪(开曼)有限公司
C/O同定互联信息有限公司
地址：敖纳路185号1号楼6楼613室
吴江市镇泽镇小平路8号，
苏州，江苏，中华人民共和国
86 512 63876788
(获授权接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码)
July 31, 2019
(需要提交本声明的事件日期)
如果提交人之前已就附表13G提交了报表，以报告属于本附表13D主题的收购，并且由于规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)正在提交本附表，请勾选以下框。O
注：以纸质形式提交的计划表应包括一份签名的正本和五份计划表副本，包括所有展品。其他要向其发送副本的方见规则13d-7。
*应填写本封面的其余部分，以供报告人就标的类别的证券在本表格上首次提交，以及任何包含可能改变先前封面中提供的披露的信息的后续修订。
本封面其余部分所需的信息不应被视为1934年“证券交易法”(“证券交易法”)第18节的目的而提交的信息，也不应被视为对该法该部分的责任，但应受该法案的所有其他条款的约束(然而，见附注)。
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第2页，共7页 | |||||
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1 |
报案人姓名通豪(开曼)有限公司 | |||||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(参见说明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
仅SEC使用 | |||||
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4 |
资金来源(见说明)房颤 | |||||
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5 |
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律诉讼，则选中复选框 | |||||
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6 |
公民身份或组织地点开曼群岛 | |||||
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股份数量 |
7 |
单一投票权 | |||||
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8 |
共享投票权3,500,000 | ||||||
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9 |
单侧消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每个报告人实益拥有的合计金额3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份(参见说明)o | |||||
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13 |
按行金额表示的类别百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
报告人类型(见说明)公司 | |||||
(1)根据UT Starcom Holdings Corp.(The Issuer)于2018年4月16日提交给美国证券交易委员会(the Securities and Exchange Commission，简称the Securities and Exchange Commission)的20-F年度报告第6项中的报告，根据2018年3月31日已发行的35，893，421股普通股(普通股)面值0.00375美元(普通股)计算出的？百分比。(2)根据UT Starcom Holdings Corp.(The Issuer)于2018年4月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的20-F年度报告。
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第3页，共7页 | |||||
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1 |
报案人姓名通豪信息技术(上海)有限公司 | |||||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(参见说明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
仅SEC使用 | |||||
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4 |
资金来源(见说明)房颤 | |||||
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5 |
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律诉讼，则选中复选框 | |||||
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6 |
公民身份或组织地点中华人民共和国 | |||||
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股份数量 |
7 |
单一投票权 | |||||
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8 |
共享投票权3,500,000 | ||||||
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9 |
单侧消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每个报告人实益拥有的合计金额3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份(参见说明)o | |||||
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13 |
按行金额表示的类别百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
报告人类型(见说明)HC | |||||
(1)根据发行人在2018年4月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的20-F表格年度报告第6项中的报告，根据截至2018年3月31日的35，893，421股已发行普通股计算得出的？
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第4页，共7页 | |||||
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1 |
报案人姓名同定互联信息有限公司 | |||||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(参见说明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
仅SEC使用 | |||||
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4 |
资金来源(见说明)碳化钨 | |||||
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5 |
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律诉讼，则选中复选框 | |||||
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6 |
公民身份或组织地点中华人民共和国 | |||||
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股份数量 |
7 |
单一投票权 | |||||
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8 |
共享投票权3,500,000 | ||||||
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9 |
单侧消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每个报告人实益拥有的合计金额3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份(参见说明)o | |||||
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13 |
按行金额表示的类别百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
报告人类型(见说明)公司 | |||||
(1)根据发行人在2018年4月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的20-F表格年度报告第6项中的报告，根据截至2018年3月31日的35，893，421股已发行普通股计算得出的？
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第5页，共7页 | |||||
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1 |
报案人姓名通鼎集团有限公司 | |||||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(参见说明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
仅SEC使用 | |||||
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4 |
资金来源(见说明)碳化钨 | |||||
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5 |
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律诉讼，则选中复选框 | |||||
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6 |
公民身份或组织地点中华人民共和国 | |||||
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股份数量 |
7 |
单一投票权 | |||||
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8 |
共享投票权3,500,000 | ||||||
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9 |
单侧消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每个报告人实益拥有的合计金额3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份(参见说明)o | |||||
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13 |
按行金额表示的类别百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
报告人类型(见说明)IA | |||||
(1)根据发行人在2018年4月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的20-F表格年度报告第6项中的报告，根据截至2018年3月31日的35，893，421股已发行普通股计算得出的？
Item 1. Security and Issuer
本修正案第3号(本附表)对报告人于2017年12月8日就发行人普通股提交的附表13D进行了修订和补充，经2019年1月16日提交的第1号修正案和2019年2月4日提交的第2号修正案(经修订后的原始附表13D)修订后的附表13D与发行人的普通股有关的附表13D由报告人提交，经2019年1月16日提交的第1号修正案和2019年2月4日提交的第2号修正案(经修订的原始附表13D)修订和补充。报告人签订了截至2019年2月4日的联合提交协议(“联合提交协议”)，该协议的副本作为附件99.13附于原始附表13D。本修正案中使用的大写术语和未另行定义的术语具有原始附表13D中赋予它们的相同含义。除非在此特别修改，否则原附表13D中所列的披露保持不变。
Item 4. Purpose of Transaction
原附表13D第4项现予修订，删去最后两段，代以下文字：
2019年7月31日，通豪开曼与Shah Sellers(Shah先生除外)签订了“买卖协议修正案”(“修订协议”)，据此双方同意将终止日期(如Shah购买协议中定义的术语)延长至2019年9月30日。除经修订协议明确修订外，Shah购买协议根据其条款仍然完全有效。
根据经修订协议修订的Shah购买协议完成销售股份的买卖受惯例条件制约，包括获得美国外国投资委员会的所有必要的授权、同意、命令和批准，这些批准于2019年8月5日获得，并完成(I)向中华人民共和国国家发展和改革委员会(PRC)或其主管的当地对应机构提交和/或批准，(Ii)向中华人民共和国国家发展和改革委员会(PRC)或其主管的当地对应机构提交和/或批准，(Ii)提交和/或由以下方面批准：(I)向中华人民共和国国家发展和改革委员会(PRC)或其主管的当地对应方提交文件和/或批准；(Ii)获得美国外国投资委员会的所有必要的授权、同意、命令和批准，这些批准于2019年8月5日获得批准以及(Iii)在中国国家外汇管理局监管的商业银行或其当地主管银行登记，在每种情况下支付买入价和买卖销售股份。假设经修订协议修订的Shah购买协议拟进行的交易按照其条款及条件完成，申报人士将成为额外9，200，000股普通股的实益拥有人。
第4项中披露的信息并不声称是完整的，并且通过引用Shah购买协议(其副本作为附件99.12附于此，其全文通过引用结合于此)和修正案协议(其副本作为附件99.14附于此，并通过引用全文并入本文)而完全合格。
Item 6.QUOGLING QUALLING QUEMENT CONTACT，CONTACTION，CONTAING，CONTACTION，CONTAYMENT，CONTAING，CONTACTION，ACCOMMENTAY或Relationship of the Securities of the Issuer
现将原附表13D第6项修订，删去最后一段，代之以下文字：
本附表13D第3项和第4项中提及的协议的描述通过引用并入第6项中。前述描述不完整，并通过参考协议全文加以限定，其副本作为本附表13D的证物存档，并列于本附表13D的第7项中。在本附表13D的第7项中，上述描述是完整的，并且是通过参考协议全文来限定的，这些协议的副本作为本附表13D的证物存档，并在本附表13D的第7项中列出。
Item 7 Material to be Filed as Exhibits
现对原附表13D第7项进行修改和补充，增加以下附件：
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证物编号 |
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描述 |
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99.14 |
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截至2019年7月31日的买卖协议修正案，由通豪(开曼)有限公司、Shah Capital Opportunity Fund LP、Hong Leung Lu、Hong Lu and Lucy Lu JTWROS、Lu Family Ltd Partnership、Lu Charitable Rore Trust、Lu Family Trust Hong亮Lu&Lucy Lu TTEES和Hong Leung Lu IRA*共同签署。 |
*一并提交。
6
签名
经合理查询并尽本人所知所信，以下签署人证明本声明所载信息属实、完整和正确。
日期：2019年8月20日
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通豪(开曼)有限公司 | |
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依据： |
/s/钱惠芳 |
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姓名：钱惠芳 |
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职称：导演 |
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通豪信息技术 | |
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依据： |
/s/钱惠芳 |
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姓名：钱惠芳 |
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职称：导演 |
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同定集团有限公司 | |
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依据： |
/s/沈小平 |
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姓名：沈小平 |
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职称：法定代表人 |
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通定互联 | |
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依据： |
/s/严永清 |
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姓名：严永清 |
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职务：董事长兼首席执行官 |
7