证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
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进度表
根据第14(D)(1)
或13(E)(1)条的投标报价陈述书
“1934年证券交易法”的
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Socket Mobile公司
(标的公司名称(发行人)和备案 人(收购人)
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购买普通股的期权，每股面值0.001美元
(证券类别名称)
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83368E200
(CUSIP证券类别编号 标的普通股)
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林恩·赵
财务和行政副总裁 和首席财务官
Socket Mobile，Inc.
尤里卡大道39700号
加利福尼亚州纽瓦克94560
(510) 933-3000
(获授权接收通知的人的姓名、地址和电话号码
和
代表备案人员的通信)
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副本到：
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赫伯特·P·福克勒 米歇尔·沃林 埃里卡·M·穆尔 Wilson Sonsini Goodrich&Rosati， P.C. 650页磨坊路 加州帕洛阿尔托，94304 (650) 493-9300
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档案费的计算
| 交易估价* | 申请费金额 | |
| $122,915 | $14.90 |
| * | 仅为确定申请费的目的而计算。这一数额假设购买Socket Mobile，Inc.普通股384，064股的期权。截至2019年8月2日，总价值约为122，915美元的公司将根据此报价进行交换或取消。这些证券的总价值是使用Black-Scholes期权定价模型计算出来的。根据1934年修订的“证券交易法”计算的申请费金额等于本次交易价值每1，000，000美元的121.20美元。 |
| ¨ | 如果按照规则0-11(A)(2)的规定抵销了费用的任何部分，请选中该框，并标识先前支付抵销费用的文件。通过登记声明编号或者形式或时间表以及其提交日期来识别先前的申请。 |
| 以前支付的金额： | 不适用。 |
| 表格或注册号： | 不适用。 |
| 提交方： | 不适用。 |
| 提交日期： | 不适用。 |
| ¨ | 如果提交文件仅涉及在投标报价开始之前进行的初步通信，请选中此框。 |
选中下面相应的框 以指定与报表相关的任何交易：
| ¨ | 符合规则14d-1的第三方投标报价。 |
| x | 发行人投标报价受规则13E-4的约束。 |
| ¨ | 进行-受规则13E-3约束的私有交易。 |
| ¨ | 根据本议事规则第13D-2条对附表13D所作的修正。 |
如果 提交的文件是报告投标报价结果的最终修改，请选中以下框：？
如果适用，请选中下面相应的 框，以指定所依赖的相应规则规定：
| ¨ | 规则第13E-4(I)条(跨境发行人投标报价) | |
| ¨ | 规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价) |
| 1 |
介绍性陈述
本投标要约声明 如期提交，涉及特拉华州公司Socket Mobile，Inc.(下称“Socket Mobile”或 “公司”)提出交换(“交换要约”)某些已发行股票期权，以购买根据其2004年股权激励计划于(I)2010年4月29日、(Ii)6月1日、 2010或(Iii)2010年7月1日(不论是否归属)仍未发行和未归属的公司普通股 股
“合格的 服务提供商”是指Socket Mobile在公司 美国地区的每一名员工、高管、董事和顾问，他们持有符合条件的期权，并在授予新期权之日之前仍是Socket Mobile的服务提供商。
符合资格的期权可以 按 中规定的条款和条件交换新股票期权(“新期权”) (I)2019年8月5日为新股票期权交换某些未完成股票期权的要约(“向交易所提供 ”)，作为附件(A)(1)(A)，(Ii)于2019年8月5日由总裁兼首席执行官凯文·J·米尔斯(Kevin J.Mills)发出的公告电子邮件，日期为2019年8月5日，随信附为ExEx.ex.(A)(1)(A)，(Ii)附于附件(A)(1)(A)，(Ii)总裁兼首席执行官Kevin J.Mills，日期为2019年8月5日的公告电子邮件连同 与其相关的说明，作为附件(A)(1)(C)附于此。以下披露材料也提供给符合条件的服务提供商 ：(I)确认电子邮件表格，附件(A)(1)(D)，(Ii)提醒电子邮件表格 ，附件(A)(1)(E)，(Iii)关于报价到期的通知电子邮件表格 to Exchange，附件(A)(1)(F)。这些文件，包括任何和所有附表、展品及其附件， 可能会不时修改或补充，共同构成“披露文件”。
披露文件中的信息通过引用合并于此，以回答本附表中要求的项目。
第1项.汇总条款单.
在交换要约中标题“摘要条款表和问题与答案”下的信息集 在此通过引用合并于此 。
项目2.主题公司信息
(a) 姓名和地址.
Socket Mobile，Inc. 是受交易所要约约束的证券的发行人。公司主要执行办公室的地址是 加利福尼亚州纽瓦克尤里卡大道39700号，该地址的电话号码是(94560)933-3000.在标题为“10.关于Socket Mobile” 的标题“The Offer”下向Exchange提供的信息 通过引用结合于此。
(b) 有价证券.
证券的标的类别 由符合条件的期权组成。交易所要约中受新期权约束的普通股的实际数量 将取决于符合资格的 服务提供商投标并接受交换和取消的合格期权的普通股股份数量。 “摘要条款表和问题及答案”标题下的向Exchange提供的信息，“参与要约的风险”，以及标题“The Offer”下的 部分，标题为“2.参与交换；受新期权约束的股份数量； 到期日”，“6.接受交换和发行新期权的期权”和“9.来源和 对价金额；新期权条款”通过引用并入本文。
(c) 交易市场 和价格.
在给交易所的要约中的信息集 标题为“The Offer”，标题为“8.作为 期权基础的股票的价格范围”，通过引用将其并入本文中。
| 2 |
项目3.备案人员的身份和背景 人.
(a) 姓名和地址.
报名人 为发行人。在上述第2(A)项下提出的信息通过引用结合于此。
根据一般 指令C安排，附表A所列信息(有关Socket Mobile，Inc.执行人员 和董事的信息)在此引用作为参考。
第4项交易条款
(a) 物质条款.
信息集 在交易所要约部分的标题“摘要条款表和问答”下，以及 标题“该要约”标题“1.资格，”2.参与交换； 受新期权约束的股份数量；到期日期，“3.要约目的，”4. 选择交换期权的程序，“5.撤回权利和更改选择，”6.接受期权 交换和发行新期权，“7.要约条件，”8.作为 期权基础的股份的价格范围，“9.对价的来源和金额；新期权的条款，”12.我们在要约中获得的期权的状态 ；要约的会计后果，“13.法律事项；监管批准，”14. 实质性所得税后果“，”15.要约延期；终止；修订“和附表B(Socket Mobile，Inc.的财务摘要 信息)附加到Exchange的要约在此引用作为参考。
(b) 购货.
在给Exchange的要约中标题为“The Offer”11.执行 高级管理人员和董事的利益；与期权有关的交易和安排“一节中列出的信息 在此引用作为参考。
项目5.过去的联系人、交易、 谈判和安排。
(e) 涉及 标的公司证券的协议.
在给Exchange的要约中标题为“The Offer”11.执行 高级管理人员和董事的利益；与期权有关的交易和安排“一节中列出的信息 在此引用作为参考。本公司的 2004股权激励计划及其下的期权协议形式分别作为附件(D)(1)和(D)(2)， 在此引用作为参考。
项目6.交易的目的 和计划或建议。
(a) 目的.
在提供给Exchange的报价的标题“摘要条款表和问题和答案”下的部分 和标题“The Offer”标题“3.报价的目的”下的信息集 在此引用作为参考。
(b) 使用收购的证券 .
在“The Offer”标题为“The Offer”6.接受期权 用于交换和发行新期权“和”12.我们在该要约中获得的期权的状态；该要约的会计后果 “下的信息集 在此引用作为参考。
(c) 平面图.
在给交易所的要约各部分中的信息集 标题为“The Offer”3.要约的目的“ ”和“9.对价的来源和金额；新选项的条款”在此引用作为参考。
| 3 |
项目7.资金来源和金额或 其他对价。
(a) 资金来源.
在给交易所的要约部分中的信息集 标题为“The Offer”9.对价的来源和金额； 新选项的条款“通过引用合并于此。
(b) 条件.
在提供给交易所的要约部分中的信息集 在标题“The Offer”7.要约条件“ ”下通过引用并入本文。
(d) 借入资金.
不适用。
项目8. 标的公司的证券权益
(a) 证券所有权.
在给Exchange的要约中标题为“The Offer”11.执行 高级管理人员和董事的利益；与期权有关的交易和安排“一节中列出的信息 在此引用作为参考。
(b) 证券交易.
在给Exchange的要约中标题为“The Offer”11.执行 高级管理人员和董事的利益；与期权有关的交易和安排“一节中列出的信息 在此引用作为参考。
第9项.人员/资产，保留，受雇， 补偿或使用.
(a) 征集 或推荐.
不适用。
项目10.财务报表。
(a) 财务信息.
附表B(Socket Mobile，Inc.财务信息摘要)中的信息集 对Exchange的要约以及 对Exchange的要约的各部分中，标题为“The Offer”，标题为“10.有关Socket Mobile的信息”，“17. 其他信息”和“18.财务报表”在此引用作为参考。
(b) PRO Forma信息.
不适用。
| 4 |
项目11.附加信息
(a) 协议、监管 要求和法律诉讼.
在给Exchange的要约中标题为“The Offer”11.执行 高级职员和董事的利益；与期权有关的交易和安排“和”13.法律事项；监管批准“ 通过引用并入本文中的信息集 。
(c) 其他材料 信息.
不适用。
第12项展品
| 陈列品 | ||
| 数 | 描述 | |
| (a)(1)(A) | 要约将某些未发行股票期权换成2019年8月5日的新股票期权。 | |
| (a)(1)(B) | 通知电子邮件 | |
| (a)(1)(C) | 选举表格 | |
| (a)(1)(D) | 确认邮件格式 | |
| (a)(1)(E) | 提醒邮件格式 | |
| (a)(1)(F) | 关于向交易所提供的报价到期的通知电子邮件的格式 | |
| (b) | 不适用。 | |
| (d)(1) |
2004年股权激励计划，经修订(参照公司于2019年3月28日提交给证券交易委员会的公司最终委托书的附录A 并入本文)(见2019年3月28日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的公司最终委托书的附录A)
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| (d)(2) | 2004年股权激励计划下期权协议的格式 | |
| (g) | 不适用。 | |
| (h) | 不适用。 |
项目13. 附表13E-3要求的信息。
(A)不适用。
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签名
经过适当的询问 并尽我所知和所信，我证明本附表中所列信息是真实的，完整的 和正确的。
| Socket Mobile公司 | |
| /s/林恩·赵 | |
| 林恩·赵 | |
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财务和行政副总裁兼首席财务官
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日期：2019年8月5日
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