美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
附表13D
根据1934年证券交易法
(第21号修订)*
UTStarcom 控股公司
(发行人姓名)
普通股，每股面值0.00375美元
(证券类别名称)
918076100
(CUSIP号码)
Shah Capital Opportunity Fund LP
630室福克斯路8601号
北卡罗来纳州罗利，27615
Telephone: +1 (919) 719-6360
(获授权接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码)
July 31, 2019
(需要提交本声明的 事件的日期)
如果提交人 之前已按照附表13G提交了一份声明，以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本附表，请选中以下框☐。
注：以纸质形式归档的计划表应包括一份签名的正本和五份计划表副本，包括所有展品。有关要向其发送副本的其他方，请参见§240.13d-7(B) 。
| * | 本封面的其余部分应填写，以供报告人就证券主题类别在此表格上首次提交 ，以及任何包含可能改变先前封面中提供的披露的信息的后续修订。 |
本封面其余部分所需的信息不应被视为1934年“证券 交易法”(“证券交易法”)第18节的目的而提交的信息，也不应被视为该法案该部分的责任，但应受该法案的所有其他条款的约束(然而，请参阅附注)。
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
Shah Capital Opportunity Fund LP | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
0 | ||||
| 8 | 共享表决权
8,041,700 | |||||
| 9 | 足底消散力
0 | |||||
| 10 | 共享消光功率
8,041,700 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
8,041,7001 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
22.6%2 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
PN | |||||
| 1 | 包括8，041，700股以Shah Capital Opportunity Fund LP名义注册的普通股。Shah Capital LLC 是Shah Opportunity的普通合伙人。Shah先生是Shah Capital LLC的管理成员。 |
| 2 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
Himanshu H.Shah | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
联合 州 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
0 | ||||
| 8 | 共享表决权
8,041,700 | |||||
| 9 | 足底消散力
0 | |||||
| 10 | 共享消光功率
8,041,700 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
8,041,7003 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
22.6%4 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
在……里面 | |||||
| 3 | 包括8，041，700股以资本机会基金LP名义注册的普通股。Shah Capital LLC 是Shah Opportunity的普通合伙人。Shah先生是Shah Capital LLC的管理成员。 |
| 4 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
洪梁路 | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
联合 州 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
1,158,300 | ||||
| 8 | 共享表决权
0 | |||||
| 9 | 足底消散力
1,158,300 | |||||
| 10 | 共享消光功率
0 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
1,158,3005 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
3.3%6 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
在……里面 | |||||
| 5 | 包括(1)801，828股以陆先生名义登记的普通股，(2)26，925股以陆氏慈善剩余信托名义登记的 普通股，陆先生为受托人，(Iii)16，408股以吕氏家族信托公司名义登记的普通股，陆先生为受托人，陆先生及其配偶 为受益人，(Iv)76，304股以吕氏家族有限公司名义登记的普通股(V)226，835股以Hong Lu and Lucy Lu JTWROS名义登记的普通股，其中卢先生及其配偶为受益人，及(Vi)10，000股以Hong Leung Lu IRA名义登记的普通股，陆先生为该等普通股的唯一受益人。 |
| 6 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
吕善余信托 | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
加利福尼亚 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
26,925 | ||||
| 8 | 共享表决权
0 | |||||
| 9 | 足底消散力
26,925 | |||||
| 10 | 共享消光功率
0 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
26,9257 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
0.076%8 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
呜 | |||||
| 7 | 包括以鲁慈善剩余信托名义登记的26，925股普通股。陆先生是陆慈善信托的受托人 。 |
| 8 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
陆氏家族信托红梁路与露西路TTEES | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
加利福尼亚 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
16,408 | ||||
| 8 | 共享表决权
0 | |||||
| 9 | 足底消散力
16,408 | |||||
| 10 | 共享消光功率
0 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
16,4089 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
0.046%10 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
呜 | |||||
| 9 | 包括16，408股以陆氏家族信托红梁路和露西路 TTEES名义登记的普通股。陆先生是陆氏家族信托的受托人，陆先生和他的配偶是吕氏家族信托的受托人，而陆先生和他的配偶是该信托公司的受益人。 |
| 10 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
陆氏家族有限合伙企业 | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
76,304 | ||||
| 8 | 共享表决权
0 | |||||
| 9 | 足底消散力
76,304 | |||||
| 10 | 共享消光功率
0 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
76,30411 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
0.2%12 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
PN | |||||
| 11 | 包括以吕氏家族有限合伙公司名义登记的76，304股普通股。陆先生是吕氏家族合伙公司的 普通合伙人。 |
| 12 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
Hong Lu和Lucy Lu JTWROS | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
加利福尼亚 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
226,835 | ||||
| 8 | 共享表决权
0 | |||||
| 9 | 足底消散力
226,835 | |||||
| 10 | 共享消光功率
0 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
226,83513 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
0.6%14 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
呜 | |||||
| 13 | 包括以Hong Lu和Lucy Lu JTWROS名义登记的226，835股普通股。陆先生和他的配偶 是洪路和露西·卢JTWROS的受益人。 |
| 14 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
附表13D
| CUSIP No. 918076100 |
| 1 | 报案人姓名 国税局识别NOS。上述人员(仅限实体)
洪梁路爱尔兰共和军 | |||||
| 2 | 如果是组的成员 ，请选中相应的框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
| 3 | 仅SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见说明)
呜 | |||||
| 5 | 如果根据项目2(D)或2(E)☐要求披露法律 诉讼程序，则选中该复选框
| |||||
| 6 | 组织的国籍或地点
加利福尼亚 | |||||
| 数量 股份 受益 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起
|
7 | 唯一表决权
10,000 | ||||
| 8 | 共享表决权
0 | |||||
| 9 | 足底消散力
10,000 | |||||
| 10 | 共享消光功率
0 | |||||
| 11 |
每个报告人实益拥有的合计金额
10,00015 | |||||
| 12 | 如果 行(11)中的合计金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)☐
| |||||
| 13 | 第(11)行中由金额 表示的类别百分比
0.0%16 | |||||
| 14 | 上报人员类型(参见 说明)
呜 | |||||
| 15 | 包括10，000股以红亮路IRA名义登记的普通股。陆先生是洪亮路IRA的受益人。 |
| 16 | 根据截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比，由 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
介绍性说明
This Amendment No.21 to Schedule 13D(this“Amendment No.21”)is being jointly filed by Shah Capital Opportunity Fund LP(“Shah Opportunity”)，Himanshu H.Shah(“Mr.Shah”)，Hong Liang Lu(“Mr.Lu”)，Lu Charitable Remainder Trust(“Lu Charitable Trust”)，Lu Family Trust Hong Liang Lu&Lucy Lu TTEES(“Lu Family Trust”)，The Lu Family Limited Partnership(“Lu Family Partnership”)，Hong Lu and Lucy Lu JTWROS，and Hong Liang Lu IRA (collectively with Shah Opportunity，Mr.Shah，Mr.Lu，Lu Charitable Trust，Lu Family Trust，Luu Family Partnership，Hong Lu and Lucy Lu JTWROS，The Reporting Personers，Each a Create Reporting Person)修订 并补充E-Town International Holding(Hong Kong)Co.，Limited于2010年9月7日向美国证券交易委员会(the Securities and Exchange Commission，the Securities and Exchange Commission)提交的最初提交的附表13D，如 之前于2010年9月7日提交的第1号修正案、2012年1月10日提交的第4号修正案、2012年7月11日提交的第5号修正案、1月15日提交的第6号修正案2013年3月27日提交的第8号修正案，2013年10月31日提交的第9号修正案，2014年1月17日提交的第10号修正案，2014年3月11日提交的第11号修正案，2014年8月21日提交的第13号修正案，2015年8月6日提交的第14号修正案，2015年11月4日提交的第15号修正案，2015年12月4日提交的第16号修正案，2016年11月10日提交的第17号修正案，2017年3月31日提交的第18号修正案，2017年10月23日提交的第19号修正案，以及分别于2019年2月4日提交的第20号修正案(经如此修改，原附表 13D)。报告人已签订联合提交协议(共同提交协议)，日期为2019年8月2日，附件为附件99.8。除本文所作的修改和补充 外，原附表13D中所列信息保持不变。除非在此定义，否则此处使用的大写术语具有原附表13D中指定的含义。
| 项目2. | 身份和背景。 |
原附表13D第2项现予修订和补充，在其末尾加入以下内容：
如以下第4项所述，相关各方于2019年7月31日签订了“修订协议”，其副本作为附件99.9附于本协议附件 。本修正案第21号第4项所载信息通过引用全部并入第2项。
| 项目4. | 交易目的。 |
原附表13D第4项现予修订和补充，在其末尾加入以下内容：
于2019年7月31日，报告人(Shah先生除外)与收购人(统称为相关方) 订立买卖协议修正案(“修订协议”)，据此，相关各方同意将终止日期(如采购协议中定义的术语)延长至2019年9月30日 。采购协议根据其条款仍然完全有效，除非经修订协议明确修改。
本第4项中披露的信息并不声称是完整的，其全部内容通过参考作为附件99.9附在本文中的修正案 协议进行了限定，并通过引用将其全文并入本文中。
| 项目5. | 发行人证券权益 |
现将原附表13D第5项全部修订及重述如下：
(A)-(B)下表列出截至2019年7月31日 每个报告人对公司普通股的实益所有权。
| 名字，姓名 |
股份 有益的 拥有 |
百分比 总数(9) |
鞋底 投票 权力 |
共享 投票 权力 |
鞋底 分裂 权力 |
共享 分裂 权力 |
||||||||||||||||||
| Shah机会(1) |
8,041,700 | 22.6 | % | — | 8,041,700 | — | 8,041,700 | |||||||||||||||||
| 沙阿先生(2) |
8,041,700 | 22.6 | % | — | 8,041,700 | — | 8,041,700 | |||||||||||||||||
| 陆先生(3) |
1,158,300 | 3.3 | % | 1,158,300 | — | 1,158,300 | — | |||||||||||||||||
| 吕氏慈善信托(4) |
26,925 | 0.1 | % | 26,925 | — | 26,925 | — | |||||||||||||||||
| 陆氏家族信托(5) |
16,408 | 0.0 | % | 16,408 | — | 16,408 | — | |||||||||||||||||
| 吕氏家庭伙伴关系(6) |
76,304 | 0.2 | % | 76,304 | — | 76,304 | — | |||||||||||||||||
| Hong Lu和Lucy Lu JTWROS(7) |
226,835 | 0.6 | % | 226,835 | — | 226,835 | — | |||||||||||||||||
| 红梁路爱尔兰共和军(8) |
10,000 | 0.0 | % | 10,000 | — | 10,000 | — | |||||||||||||||||
| (1) | 包括8，041，700股普通股。Shah Capital LLC是Shah Opportunity的普通合伙人。Shah 先生是Shah Capital LLC的管理成员。 |
| (2) | 包括Shah Opportunity拥有的8，041，700股普通股。Shah Capital LLC是Shah Opportunity的普通合伙人。Shah先生是Shah Capital LLC的管理成员。 |
| (3) | 包括(1)801，828股以陆先生名义登记的普通股，(2)26，925股 股以陆氏慈善剩余信托名义登记的普通股，陆先生为受托人，(3)16，408股以吕氏家族信托公司名义登记的普通股，陆先生为受托人， 陆先生及其配偶为受益人，(Iv)76，304股以吕氏家族有限公司名义登记的普通股(V)226，835股以Hong Lu及 Lucy Lu JTWROS名义登记的普通股，陆先生及其配偶为该等普通股的受益人及(Vi)以Hong亮Lu IRA名义登记的10，000股普通股，陆先生为该等普通股的唯一受益人。 |
| (4) | 包括以鲁慈善剩余信托名义登记的26，925股普通股。陆先生是陆慈善信托的 受托人。 |
| (5) | 包括以吕氏家族信托公司的名义登记的16，408股普通股，红梁路和露西路 TTEES。陆先生是陆先生家族信托的受托人，陆先生和他的配偶是该信托的受益人。 |
| (6) | 包括以吕氏家族有限合伙公司名义登记的76，304股普通股。陆先生是吕氏家族合伙企业的 普通合伙人。 |
| (7) | 包括以Hong Lu和Lucy Lu JTWROS名义登记的226，835股普通股。陆先生和他的 配偶是洪路和露西·卢JTWROS的受益人。 |
| (8) | 包括10，000股以红亮路IRA名义登记的普通股。陆先生是洪亮路爱尔兰共和军的持有人和唯一 受益人。 |
| (9) | 基于截至2019年3月31日的35，616，335股已发行普通股计算的百分比， 发行人在其于2019年4月17日提交给证券交易委员会的20-F年度报告第6项中报告。 |
| (c) | 除下文第6项所披露者外，据每名报告人所知，该报告人 于过去六十(60)天内并无进行任何与普通股有关的交易。 |
| (d) | 无 |
| (e) | 假设购买协议(经修订协议修订)拟进行的交易已根据其下的条款及条件完成 ，申报人士将不再实益拥有任何普通股或对任何普通股拥有任何表决权或处置权力。 |
根据本文所述的购买协议(经修订协议修订)的关系和行动， 报告人可被视为与其他报告人和/或其各自关联机构构成1934年交易法第13D-5(B)条意义下的集团。作为 集团成员，每个报告人可被视为实益拥有集团成员作为整体实益拥有的普通股。然而，报告人明确声明放弃其他报告人和/或其各自关联公司所持有的此类股份 的任何实益所有权，但本修正案第21号中规定的由每个报告人实益拥有的股份除外。提交本附表13D或其任何内容均不 被视为构成报告人承认他们是任何普通股的实益拥有人，而这些普通股可能为1934年交易法第13(D)节或任何其他目的而由其他报告人和/或他们各自的联属公司(本修正案第21号所述由每个报告人实益拥有的 除外)实益拥有。
| 第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
现将原附表13D第6项整体修订和补充如下：
本修正案第21号第4项和第5项下的描述，以及共同提交协议和修订协议 ，分别作为附件99.8和附件99.9附于此，通过引用将其全部并入本文。
| 第7项 | 作为展品归档的材料。 |
现对原附表13D第7项进行修改和补充，增加以下证物：
| 陈列品 不是。 |
描述 | |
| 99.8 | 联合备案协议 | |
| 99.9 | Shah Opportunity，Lu先生，Lu Charitable Trust，Lu Family Partnership，Hong Lu and Lucy Lu JTWROS，Hong Leung Lu IRA和 收购者对2019年7月31日买卖协议的修改 | |
签名
经合理查询并尽本人所知所信，以下签署人证明本声明中所载信息属实， 完整无误。
日期：
2019年8月2日
| Shah Capital Opportunity Fund LP | ||
| 作者：Shah Capital LLC，普通合伙人 | ||
| 依据： | /s/Himanshu H.Shah | |
| 姓名： | Himanshu H.Shah | |
| 标题： | 管理成员 | |
| Himanshu H.Shah | ||
| 依据： | /s/Himanshu H.Shah | |
| 姓名： | Himanshu H.Shah | |
| 洪梁路 | ||
| 依据： | /s/洪亮路 | |
| 姓名： | 洪梁路 | |
| 吕善余信托 | ||
| 依据： | /s/洪亮路 | |
| 姓名： | 洪梁路 | |
| 标题： | 受托人 | |
| 陆氏家族信托红梁路与露西路TTEES | ||
| 依据： | /s/洪亮路 | |
| 姓名： | 洪梁路 | |
| 标题： | 受托人 | |
| Hong Lu和Lucy Lu JTWROS | ||
| 依据： | /s/洪亮路 | |
| 姓名： | 洪梁路 | |
| 依据： | /s/Lucy Lu | |
| 姓名： | 吕露西 | |
| 洪梁路爱尔兰共和军 | ||
| 依据： | /s/洪亮路 | |
| 姓名： | 洪梁路 | |
| 陆氏家族有限合伙企业 | ||
| 作者：陆宏亮，普通合伙人 | ||
| 依据： | /s/洪亮路 | |
| 姓名： | 洪梁路 | |
展览索引
| 陈列品 不是。 |
描述 | |
| 99.8 | 联合备案协议 | |
| 99.9 | Shah Opportunity，Lu先生，Lu Charitable Trust，Lu Family Partnership，Hong Lu and Lucy Lu JTWROS，Hong Leung Lu IRA和 收购者对2019年7月31日买卖协议的修改 | |