副表单5
表格5 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益所有权年度变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)节提出申请 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
表格3控股报告。 | |||||||||||||||||
报告的表格4交易记录。 |
1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和Ticker或交易符号 肯塔基第一联邦银行 [KFFB ] |
5.上报人员与发行人的关系
(勾选所有适用的)
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3.发行人截至
的会计年度报表(月/日/年) 06/30/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联名/集团备案(检查适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | |||||||||||||||
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1.证券名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.证券取得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 在发行人的财政年度结束时实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr 4) | 7.间接实益所有权的性质(Instr. 4) | ||||||||
数量 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
普通股 | 12/31/2018 | J(1) | 599 | A | $0.0000 | 2,449(2) | I | 按ESOP | |||||||
普通股 | 4,750 | D | |||||||||||||
普通股 | 37,320 | I | 由IRA |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
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1.衍生证券的名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及金额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr 4) | 11.间接实益所有权的性质(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.本表格反映了根据规则16b-3(C)的豁免收购所导致的实益所有权的增加。 |
2.本表格反映了根据规则16a-11,股息再投资导致212股实益所有权的增加。 |
/s/William H.Johnson | 07/30/2019 | |
*举报人签字 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告。 | ||
*如果表格是由多个报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格三份存档,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序的指令6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对此表格中包含的信息集合作出响应的人员不需要作出答复。 |