附件(A)(1)(B)

传送信

普通股股份投标

根据2019年7月19日的购买要约

通过

联盟数据系统 公司

其普通股的总收购价不超过750，000，000美元

现金购买价不大于每股162.00美元也不低于每股144.00美元

要约和撤销权将在一(1)分钟后到期

纽约市时间2019年8月15日晚上11：59，除非报价是

延长或终止(可能延长的日期和时间，

到期日)。

以下签署人表示本人(吾等)有全权无限制地投标下列股份(定义见下文)。特此 授权并指示您将支票交付到下面所示的地址(除非下一页的方框中另有指示)，支票代表根据 Transmittal的这封信投标的Alliance Data Systems Corporation(The Alliance Data Systems Corporation)(The Company，the Company，we，我们或我们的博)现金支付的普通股，票面价值每股0.01美元的股票(每股，一个 存托股份，统称为，列支股份)。对于我们按本文和购买要约(定义如下)中计算的价格购买，即向卖方支付的价格不大于162.00美元也不低于144.00美元现金，减去任何适用的预扣税金 不计利息，根据本转让函中的条款和条件(连同对其的任何修正和补充，本转让函)，日期为2019年7月19日的购买要约 (连同对其的任何修正或补充)、购买要约(连同对其的任何修正或补充)，将于2019年7月19日向卖方提供(连同对其的任何修正或补充)，(连同对其的任何修正或补充)，购买要约，日期为2019年7月19日(连同对其的任何修正或补充)。连同购买要约和这封 Transmittal的信函，The Offer of Purchase(BR}Transmittal，the Offer of Purchase)

此表格应填写、签署并与所有其他文件(包括您的 股票证书)一起发送给Computershare Trust Company，N.A.。(存托机构)在下列地址之一。将本传递函或其他文件交付到以下所列地址以外的地址， 不构成有效交付。JP摩根证券有限责任公司、瑞穗证券美国有限公司和SunTrust Robinson Humphrey，Inc.(经销商经理)或D.F.King&Co.，Inc.(信息代理) 将不会转发给保管人，因此不会构成有效交付。向托管信托公司交付不构成向托管机构有效交付。

证书的交付方式由证书所有者选择并承担风险。参见说明2。

将此传递函连同代表您的股份的证书一起邮寄或递送至：

如果通过特快专递，快递或
其他加急服务：		 邮寄：
Computershare Trust Company，N.A.C/o自愿企业行动
150 Royall Street，Suite V
马萨诸塞州坎顿市02021		 Computershare Trust Company，N.A.
C/O自愿企业行动
P.O. Box 43011
罗德岛普罗维登斯02940-3011年

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根据购买股票总价高达750，000，000美元的要约，以下签署人 随函附上代表本公司股份的下列股票：

投标股份的说明(见说明3和4)
姓名或名称及地址
已注册 持有人
(如果为空，请填写
与名称完全相同
出现在共享上
证书		 投标股份
(请填写。如有需要，请附上单独的附表*见说明3)
认证股* 账面分录股份
和DRS股份
证书编号* 总数
代表股份
按证书*		 股份数
投标*		 股份数
投标*
总股份

*如果您的经纪人通过记账转账方式将股份交付给 dtc，则无需完成   。

*   除非另有说明，否则将假定提交给保管人的任何 证书代表的所有股份都在投标。参见说明4。

*  如果您的股份是在Computershare的直接注册中持有的， 请在“已投标股份数”一栏中指明您要投标的股份数量。

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2

仔细阅读说明书

完成这封信。

在按比例分配的情况下，请在下面指明购买股票的顺序(按证书编号)(如有必要，请附加 其他签名列表)。如果您没有指定订单，并且如果由于按比例分配而购买的投标股份少于所有股份，则保管人将选择购买股份。见说明15。

第一：

 第二： 第三：

第4：

 第5：

您必须在下面注明的地方签署此传递函，并填写以下提供的IRS表格W-9，或(如果适用)IRS表格W-8。

本 提交函(连同对其的任何修改和补充，本提交函)将用于以下情况：投标的Alliance Data Systems Corporation(the Alliance Data Systems Corporation，the Alliance Data Systems Corporation)(The The根据2019年7月19日购买要约第3节中规定的程序，在托管信托公司(称为“图书录入转让设施”)的要约保管人( 存托凭证) (连同对其的任何修订或补充，“保管人”要约，以及本“转让函件”及其他相关材料，均可能会不时修订或补充， 要约)，提供“ ”承兑要约(“ 存托保管书”)，并提供“ 存托保管书”及其他相关材料(每一项均可不时进行修订或补充)的“购买要约”第3节(连同对其的任何修改或补充，以及本“传递函”及其他相关材料)。

投标股东必须按照 购买要约第3节中所述的程序，在2019年8月15日纽约市时间下午11：59后一(1)分钟前交付凭证或及时确认账面转移，除非我们延长或终止要约(可能延长的日期和时间，即‘`到期日’)，否则投标股东必须在纽约市时间下午11：59后一(1)分钟前向保管人提交本转让书所要求的所有其他文件。当与特定时间一起使用时，术语“到期日期”是指 优惠到期的日期。

如果投标股东的股票不能立即获得，或者不能按照购买要约第3节中描述的程序及时交付股票或 及时确认账面录入，则必须在截止日期 日期前将其股份和本转让函要求的所有其他文件提交给保管人，否则必须按照购买要约第3节规定的保证交付程序对其股份进行投标。此处未另行定义的所有大写术语具有购买要约中赋予它们的含义。

您的注意力特别集中在以下几个方面：

1.

如果你希望保留你拥有的股份，你不需要采取任何行动。

2.

如果您希望参与要约，并希望最大限度地提高您通过 本传送信在公司的要约中购买的股份进行投标的机会，您应选中标记为“按以下要约确定的价格投标的股份”框，并适当填写此传送信的其他部分。您 应了解，此选择将表明您将接受我们根据条款并受要约条件确定的最终购买价格，并且此选择可能会降低最终 购买价格，并可能导致以每股144.00美元的价格购买您的投标股份，这是要约价格范围的低端，减去任何适用的预扣税，并且不计利息。

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3

3.

如果您希望选择一个特定的价格(以0.50美元的倍数表示)，则您 必须在下面标题为“按股东决定的价格投标的股份”一节中选中相应的框，并根据需要填写本传送信的其他部分。您应了解，此选择 可能意味着，如果您选择的框不是代表最终购买价或低于最终购买价的价格的框，则不会购买您的任何投标股份。

交付方式

☐ 如果随函附上招股证书，请在此查看。
☐ 在此检查投标股份是否通过簿记转移支付方式交付，并完成以下事项(只有登记- 登记转移设施的参与者可以通过记账转移方式交付股份)：(通过记账转移工具向保管人维护的帐户进行转账交付股份，并完成以下事项：只有参与登记- 转账设施的参与者才能通过记账转移交付股份)：
招标机构名称：
帐号：
交易代码编号：
☐ 在此处检查是否正在按照购买要约第3节中概述的保证交付程序交付投标股份，并完成以下操作：
注册车主姓名：
保证交付通知签立日期：
保证交货的机构名称：
帐号：

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4

每股投标价格(美元)

(见指示5)

签字人正在按如下方式投标股份(仅选中下面的一个框

(1) OR (2) BELOW).

(1)按要约确定的价格投标的股份

通过选中下面的框相反以下签署人特此 按本公司根据要约条款并受要约条件决定的最终购买价投标其中一箱股份的价格由股东决定，以下签署人特此 以最终购买价格投标股份。

☐

以下签署人希望最大限度地提高公司购买以下签署人 通过此转让函进行投标的所有股份的机会(以按比例分配的可能性为准)。因此，通过选中此框而不是下面的价格框之一，以下签字人特此按并愿意接受由公司根据条款并受要约条件确定的最终 购买价对其股份进行投标。签署人理解，选中此框将导致其股份被视为已以每股 美元144.00美元的价格投标，这是要约中价格范围的低端，以便确定最终购买价。签署人也明白，这可能会降低最终购买价格，并可能导致 签署人收到每股价格低至144.00美元，这是报价中价格范围的下限，减去任何适用的预扣税，并且不计利息。

-或者-

(2)按股东决定的价格 投标的股份

通过检查一以下方框相反在报价项下的方框中，以已确定的价格 投标的股份中，以下签署人特此按选中的每股价格投标股份。签署人理解，如果您选择 框以外的方框，表示价格等于或低于公司根据条款并受要约条件确定的最终收购价，则此行动可能导致公司购买此处投标的任何股份。

☐ $144.00

 ☐ $148.00 ☐ $152.00 ☐ $156.00 ☐ $160.00

☐ $144.50

 ☐ $148.50 ☐ $152.50 ☐ $156.50 ☐ $160.50

☐ $145.00

 ☐ $149.00 ☐ $153.00 ☐ $157.00 ☐ $161.00

☐ $145.50

 ☐ $149.50 ☐ $153.50 ☐ $157.50 ☐ $161.50

☐ $146.00

 ☐ $150.00 ☐ $154.00 ☐ $158.00 ☐ $162.00

☐ $146.50

 ☐ $150.50 ☐ $154.50 ☐ $158.50

☐ $147.00

 ☐ $151.00 ☐ $155.00 ☐ $159.00

☐ $147.50

 ☐ $151.50 ☐ $155.50 ☐ $159.50

希望以多个价格投标股份的股东必须为每个报价 完成单独的转让函，其中股票被投标。相同的股份不能以一个以上的价格投标，除非之前按照收购要约第4节的规定正确撤回。

仅检查一上述(1)或(2)下的方框。如果上面选中了多个复选框，或者如果没有选中任何框，则没有有效的 股份投标。

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5

单数地段

(见指示14)

如收购要约的 第一节所述，在某些条件下，持有少于100股的股东可以在其他投标股份按比例分配之前接受支付其股份。此优先选项不适用于部分 投标，或总计100股或更多股份的实益或记录持有人，即使此类持有人拥有代表少于100股的单独账户或证书也是如此。

因此，只有当股份由实益或有记录地拥有 少于100股的合计的人或其代表进行投标时，此部分才会完成。下面的签字人证明它或者(勾选一个框)：

☐

以实益方式或记录拥有总计不到100股的股份，并正在对所有此类股份进行投标；或

☐

是经纪、交易商、商业银行、信托公司或其他被指定人，(I)代表 实益所有人对其作为记录持有人的股份进行投标，并且(Ii)根据该等股份的实益所有人向其作出的陈述，相信每个此等人都是 股总数不到100股的实益拥有人，并且正在对所有此类股份进行投标。

有条件投标

(见指示13)

股东可以 投标股份，但条件是，如果购买了任何已投标的股份，则必须购买根据转让函投标的指定最低数量的股东股份，所有这些都如收购要约 中所述，特别是在要约第6节中所述。除非本公司根据要约条款至少购买以下所示的最低股份数目，否则将不会购买任何已投标的股份。 投标股东有责任计算购买任何股份时必须购买的最低股份数量，本公司敦促股东在完成此部分之前咨询自己的财务和税务顾问。 除非已选中此框和规定的最低限度，投标将被视为无条件的。

☐

必须购买的最低股份数(如果有)为：股份。

如果由于按比例分配，指定的最低股份数将不会被购买，则公司可以随机抽签接受有条件的投标，如果 必要的话。但是，要符合随机批次购买的资格，招标股东必须已投标他或她的所有股份，并选中此框：

☐

投标股份代表以下签字人所持有的全部股份。

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6

证书丢失或损坏(S)

如果代表您拥有的股份的任何股票证书已丢失、被盗或销毁，请立即联系Computershare Trust Company，N.A. (Computershare)作为转让代理，电话1(877)456-7920，以获取有关更换证书必须采取的步骤的说明。在遵循更换丢失或损坏的证书的程序之前，无法处理此传递函 及相关文档。请立即与Computershare联系，以便及时处理更换文档。参见说明 12。

注：必须在下面指定的地方提供签名。请仔细阅读随附的说明。

女士们，先生们：

下面的签字人特此向特拉华州有限责任公司 Alliance Data Systems Corporation(The BR}Company，WE，DEVERENCE ELABERE或OUR EXPLAGE)投标，上述股份，面值为每股0.01美元， 公司的普通股(每股，一股，合计，即，DELEVE股份)，按本转让函中所示的每股价格，以现金，减去任何适用的预扣税 ，不计利息，以现金支付给卖方，减去任何适用的预扣税 ，不计利息。收购要约)，本 提交函(连同对其的任何修改或补充，本提交函)和其他可能会不时修订或补充的相关材料(统称为购买要约和 此提交函，即要约)，特此确认收到。

在接受 根据本转让函出价的股份的付款 和付款时生效，并受要约条款和条件的约束，以下签署人特此同意向公司出售、转让和转让，或根据 公司的命令，将在此出价的所有股份的所有权利、所有权和权益出售、转让和转让给公司，并在以下签字人对该等投标股份的全部权利的范围内：

1.

交付该等投标股份的证书或将该等投标股份的所有权转让至由保管人信托公司(在该要约中称为“簿册-录入转让设施”)维持的账户 账簿的所有权，在任何该等情况下，连同所有随附的转让和真实性证据，在 公司收到该要约的保管人(the Depositary Company，N.A.)后，作为以下签署人的代理人，向该公司转让和真实性，或在该公司的命令下转让该等股份的所有权。(The Depositary)作为以下签字人的代理人，在收到该要约的保管人(the Depositary Company，N.A.)后，作为以下签字人的代理人，向该公司转让和真实性

2.

在公司账簿上出示该等投标股份以供注销和转让；以及

3.

接受所有利益，并以其他方式行使该等投标股份的所有实益拥有权，一切均按照要约条款 并受要约条件所规限。

以下签署人在此声明并保证 签署人：

1.

持有股份或同等证券(定义如下)的净多头头寸至少 等于被投标的股份数量；

2.

拥有投标、出售、转让和转让投标股份的全部权力和权力，并且，当相同的 被接受支付时，公司将获得良好的所有权，不受与投标股份的出售或 转让有关的所有留置权、担保权益、限制、收费、索偿、产权负担、有条件的销售协议或其他类似义务的影响，并且不会受到任何不利索赔或权利的约束；以及

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7

3.

将应保管人或本公司的要求，签立保管人或 本公司认为是完成招标股份(及任何及所有该等其他股份或其他证券或权利)的出售、转让及转让所需或合乎需要的任何额外文件，一切均符合 要约的条款并受该等条件所规限。

根据本转让函授予或同意授予的所有权力，均应对以下签署人的继承人、 受让人、继承人、遗产代理人、遗嘱执行人、管理人和其他法律代表具有约束力，且不受以下签署人死亡或无行为能力的影响，并应继续存在。除 购买要约中所述外，本投标不可撤销。

以下签署人明白：

1.

根据 购买要约第3节和本转让函指示中描述的任何程序进行适当投标的股份，而根据收购要约第4节未正确撤回的股份，构成以下签署人对要约条款和条件的接受，而 公司对根据要约提出的股份的付款的接受将构成以下签署人与公司之间根据要约条款并受要约条件约束的具有约束力的协议；

2.

这违反了根据1934年“证券 交易法”颁布的规则14E-4，经修订(“证券交易法”)，一个人单独或与他人合作，直接或间接地为该人自己的账户投标股份，除非在投标时和到期 日(如购买要约中所定义的)，该人在(I)股份中拥有等于或大于出价金额的净多头头寸，并将交付或导致以下情况：(I)该人在(I)股份中持有净多头仓位等于或大于所出价金额，并将交付或导致以下情况：(I)该人在(I)股份中持有净多头头寸，并且将交付或导致：(I)该股份等于或大于要约出价金额，并将交付或导致或(Ii)其他可立即转换、可行使或可交换为等于或大于 出价金额的股份(等值证券)，并且在接受该投标时，将通过转换、交换或行使该等值证券在要约条款要求的范围内收购该等股份，并将在要约规定的期限内向本公司交付或促使交付为进行投标而如此 收购的股份。规则14E-4还规定了类似的限制，适用于代表另一个 人投标或投标担保。根据本转让函中规定的任何交付方法进行的股份投标将构成招标股东对公司的陈述和保证，即(I)该股东在正在投标的股份或同等证券中拥有净 多头头寸 规则14E-4的含义，并且(Ii)该股份的投标符合第14E-4条的规定； (I)该股东在正在投标的股份或同等证券中拥有净额 多头头寸，并且(Ii)该股份的投标符合第14E-4条的规定；

3.

公司将根据要约条款并受要约条件的约束，按本文和收购要约中计算的价格购买正确投标 而未正确撤回的股份，该价格不大于162.00美元，也不低于每股144.00美元；

4.

根据要约的条款和条件，公司将根据要约的条款并在符合要约条件的情况下，确定其将为适当投标而未从要约中适当撤回的股份支付的每股单一价格 ，同时考虑到适当投标的股份数量以及投标股东指定或认为指定的价格。

这一单一每股价格(最终购买价)将是最低的单一购买价，不超过162.00美元 ，也不低于每股144.00美元，这将允许本公司购买最多5，208，333股份(在要约价格范围的低端)，或者在不到5，208，333 股被适当投标而没有适当撤回的情况下，所有股份都被适当地投标而不是被适当地撤回。

5.

公司保留全权酌情更改每股收购价格范围和 增加或减少要约中寻求的股份数量的权利，但须遵守适用的法律和

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8

本公司有权实施股份回购计划，其流通股总回购价格最高可达11亿美元，有效期至2020年6月30日，包括 公司董事会在2019年7月5日召开的董事会会议上批准的对此类回购的任何限制或限制(2019年董事会授权公告)。在 根据美国证券交易委员会(the Securities and Exchange Commission(The Securities And Exchange Commission)(The Securities And Exchange Commission)的规则，在2019年董事会授权的情况下，公司可以在不延长要约的情况下，将收购要约中接受支付的股份数量增加不超过 流通股的2%；

6.

只有以最终购买价或低于最终购买价的价格适当投标且未适当撤回的股份， 才会按条款购买，并受要约条件的约束。然而，由于按比例分配，奇数批次优先权和收购要约中描述的有条件的投标条款，公司不能购买以最终购买价或低于最终购买价投标的全部 股；

7.

未在要约中购买的股份，包括以高于最终购买价 的价格投标的股份和因按比例分配或有条件投标而未购买的股份，将在到期日期后迅速退还给您，费用由公司承担；

8.

根据收购要约的条款和条件，并受适用法律和2019年董事会 授权的约束，公司明确保留权利(I)在收购要约第7节所述任何事件发生时，(A)终止要约并将所有投标股份 退还给投标股东，(B)延长要约，并在收购要约中规定的撤销权的前提下，保留所有投标股份直至要约到期(C)放弃要约的条件 ，并在符合延长要约开放时间的任何要求的情况下，在到期日期之前购买所有适当投标但未正确撤回的股份，或(D)在适用法律和2019年董事会授权的情况下，延迟接受支付或支付 股，直到条件满足或放弃为止，以及(Ii)延长要约开放的时间，从而延迟接受付款，{向保管人发出口头或书面的延长通知，并就此作出公开公告。在任何此类延期期间，之前已投标但未正确撤回的所有股份仍将受 要约的约束，并受招标股东撤回该股东股份的权利所限；

9.

不能在到期日前向 保管人交付股票证书和所有其他所需文件或完成记账转让程序的股东，可以按照收购要约第3节规定的保证交付程序，通过适当完成并正式执行保证交付通知，对其股份进行投标；

10.

本公司已建议以下签署人就根据该要约进行股份招标的 后果与以下签署人自己的顾问进行磋商；以及

11.

没有向 任何司法管辖区的股东发出要约，也不会接受来自或代表股东的股份投标，在任何司法管辖区，提出或接受要约不符合该司法管辖区的法律。

签字人同意报价的所有条款和条件。

除非在下面标题为“特别付款”的方框中另有说明 说明，请以 的名义为接受付款的股份(减去任何适用的预扣税)开具收购价支票，和/或退回未正确投标或接受付款的股份的任何证书， 的名称

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9

在“已投标股份的说明”下出现的 注册持有人。同样，除非在“特别交付说明”中另有说明，请将 接受付款的股份的购买价格(减去任何适用的预扣税)的支票邮寄给 ，和/或将未正确投标或接受付款的股份的任何证书(以及相应的附带文件)寄回出现在“已投标股份的说明”下的 注册所有者的地址。

如果“特别交付指示”和 “特别支付指示”均已完成，请为接受支付的股份签发支付购买价格(减去任何适用的预扣税)的支票和/或退回未投标或 接受支付的股份的任何股票(以及任何相应的文件)，并将该支票和/或退还该等证书(以及任何相关文件，视情况而定)给如此注明的一个或多个人。除非标题为 的方框中另有说明 特别付款指示，否则请将通过帐目转账正确投标且不接受支付的任何股份记入上面指定的帐目转账设施 的帐户。对于已发出特别付款指示的股份，已包括由符合条件的机构(如指令1所定义)提供的适当徽章签名担保。签署人确认 本公司没有义务根据“特别付款指示”将任何股份从其登记持有人的名下转让，如果本公司不接受支付任何如此适当投标的股份。

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10

特别付款指示

(见说明1、6、7和8)

仅当共享证书未正确投标或未接受付款时才填写
和/或 股的购买价格检查
接受付款(减去任何适用的
预缴税款)将以
以下签署人以外的人或如果股份
正确投标书入账转让，
不接受付款将由 退回
记入帐目时保留的帐户的贷方
上述指定以外的转运设施。

发行：

 ☐检查和/或
☐共享证书到：

姓名：

(请列印)

地址：

(包括邮政编码)

(税务标识或社会保险号)

特递 说明

(见说明1、6、7和8)

仅当共享证书未正确投标或未被接受时才填写
付款和/或付款支票
接受支付的股份的购买价
(减去任何适用的预扣税)
发送给以下签字人以外的人或发送给
以下签名 在该地址以外的其他地址
显示在标题为“共享说明”的框中
投标。招标书

发行：

 ☐检查和/或
☐共享证书到：

姓名：

(请列印)

地址：

(包括邮政编码)

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11

重要提示：股东在这里签字

(请同时填写以下IRS表格W-9或适当的IRS表格 W-8)

业主签字：
车主签名：
日期：
(必须由与股票上出现的姓名完全相同的登记持有人签署，或由授权成为股票登记持有人的人签署(由随函传送的背书或股票权力 证明)。如果由受托人，遗嘱执行人，管理人，监护人签署，实际上是律师，以受托人或 代表身份行事的公司或其他人员的高级官员，应列出该人的全名。见说明6)。
姓名：

(请列印)
容量(全称)：
地址：
(包括邮政编码)
白天区号和电话号码：
纳税人身份或社会保障号码：
填写随附的IRS表W-9或适当的IRS表W-8。
保证 签名(S)
(只供合资格机构使用；
见说明1和6)
商号名称：
(请列印)
地址：
(包括邮政编码)
授权签名：
姓名：

(请列印)
区号和电话号码：
日期：

注：公证不接受公证。

在这里放置徽章保证。

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12

指令

构成要约条款和条件的一部分

1.

签名保证。如果 (I)本转让函由登记持有人(就本指示1而言，该条款包括其姓名出现在安全位置列表 作为股份所有者)的任何参与者签署的情况下，本转让函上不需要签名保证，除非该注册持有人已经或已经完成了此函 (I)上的框标题名为“特殊交付指示”或框标题的“特殊付款指示”，除非该登记持有人已经或已经完成了此函 上的框标题的“特殊付款说明”(Special Payment Instructions)，否则，将不需要任何签名保证。 (I)本转让书由登记持有人(S)签署(就本指示1而言，该条款包括其姓名出现在安全位置列表 作为股份所有者)的任何参与者储蓄协会或是证券转让代理协会 Association，Inc.(包括证券转让代理Medallion Program)、纽约证券交易所(The New York Stock Exchange，Inc.)批准的Medallion计划良好声誉成员的其他实体。Medallion Signature Program或Stock Exchange Medallion Program，或以其他方式为合格担保人机构，如 该术语在Exchange Act Rule 17AD-15中定义(每个机构均为合格机构)。在所有其他情况下，此传递函上的所有签名必须由符合条件的 机构保证。请参阅说明6。如果您对签名保证的需求有任何疑问，请致电 的信息代理1-800-283-9185.

2.

投标要求。如果 证书将随其转发，或者除非使用代理消息(定义如下)，如果股份交付是根据收购要约第3节中规定的账面转移程序进行的，则本转让函应由股东填写。 对于股东根据收购要约有效地投标股份，(I)本转让函，正确填写并正式执行，以及代表被投标股份的证书，以及任何所需的签名。(I)本转让函，正确完成并正式执行，以及代表被投标股份的证书，以及任何所需的签名。 ，如果股东根据收购要约有效地投标股份，(I)本转让函，以及代表被投标股份的证书，以及任何所需的签名。(I)本转让函，正确完成并正式执行，以及代表被投标股份的证书，连同任何必需的签名必须由保管人在到期日期前收到本转让函背面所列地址之一，(Ii)本转让函，正确填写并正式执行 ，连同任何所需的代理人信息和任何其他所需的文件，必须由保管人在到期日期之前在本转让函背面列出的其中一个地址收到，并且股份必须 在到期日期前按照本转让函中列出的帐目转移程序交付(并且保管人必须收到帐目录入确认)，或者(Iii)股东必须遵守 下文和购买要约第3节中规定的保证交付程序。(Iii)股东必须遵守 以下和购买要约第3节中规定的有保证的交付程序。(Iii)股东必须遵守以下规定和购买要约第3节中规定的保证交付程序(以及保管人必须收到的帐目录入确认书)，或者(Iii)股东必须遵守 以下和购买要约第3节中规定的保证交付程序。

根据要约进行的股份 的投标可在到期日之前的任何时间撤回。如果公司将要约延长至超过该时间，则可以在延长到期日之前的任何时间撤回投标股份。如果在到期 日期之后，本公司未接受股东于2019年8月15日纽约市时间晚上11：59后一(1)分钟后向本公司适当报价的股份，则该股东也可在此后的任何 时间撤回其股份。若要撤回招标股，股东必须在规定的期限内向保管人递交书面撤回通知，地址为本转让函件所列地址之一。

任何撤回通知都必须注明投标股东的名称，要撤回的股份数量，以及该等股份的 登记持有人的姓名。此外，如果拟撤回股份的证书已交付或以其他方式识别给保管人，则在证书发布之前，招标股东还必须提交拟撤回股份的特定证书上显示的 序列号，并且撤回通知上的签名必须由符合条件的机构担保(由符合条件的机构投标的股份除外)。如果 股份已按照账面转移程序进行了投标，则撤回通知还必须指定账面转移设施的账户名称和编号，以将撤回的股份记入贷方， 以其他方式遵守该设施的程序。撤回不得撤销，任何撤回的股份将不会为要约的目的进行适当的投标，除非撤回的股份在到期日期前按照上述程序适当地重新投标 。

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13

股票的股票不能立即提供或不能 在到期日前将其股票和所有其他所需文件交付给保管人或完成账面转移程序的股东，可以按照购买要约第3节规定的保证交付程序，通过正确完成并适当执行保证交付通知 来投标其股份。根据这些程序，(A)投标必须由符合资格的机构或通过合格机构进行，(B)必须在到期日期之前，由保管人收到一份基本采用公司提供的格式，正确填写并正式执行的保证交付通知，(C)所有投标股份的证书，以适当的形式转让(或所有此类股份的 账面确认)，连同一份已正确完成并正式签立的转让信，以及任何所需的签名担保，或，。以及任何 其他所需文件，在每种情况下，保管人都必须在购买要约第3节规定的保证交货通知执行之日后两个交易日内收到。一个交易日 日是指纽约证券交易所开业的任何一天。术语“代理的消息”是指由簿记转让设施发送给保管人并由保管人接收的消息，其中声明簿记 转让设施已收到参与投标股份的簿记转让设施的参与者的明确确认，该参与者已收到并同意受传送信条款的约束， 公司可以针对参与者强制执行该协议。

交付股份的方法、本传递函和任何其他 要求的文件，包括通过簿记转移设施交付，由招标股东自行选择和承担风险。只有在保管人实际收到 时(包括，在记账转移的情况下，通过记账确认)，本传送信和所有其他文件才被视为已交付。当通过邮件发送时，我们建议您使用要求回执的挂号邮件，并适当地为 单据投保。在任何情况下，你都应该留出足够的时间来确保及时交货。

除非 购买要约特别提供，否则将不接受替代的、有条件的或有条件的投标书。不会购买零碎股份。所有投标股东，通过执行本转让函，放弃接收任何接受 支付其股份的通知的权利。

3.

空间不足。如果本提交函中提供的空间不足，则证书 编号和/或股份编号应在附件中单独签名的明细表上列出。

4.

部分投标(不适用于通过簿记转移进行投标的股东)。如果提交给保管人的任何证书所代表的股份少于所有 要进行投标，请在题为“已投标股份的说明”的框中填写要投标的股份数量。在任何这种情况下， 的新股票将在接受 后尽快发送给登记持有人，除非在本转让函的相应框中另有规定， 由旧证书证明的股份的剩余部分将被发送给登记持有人除非另有说明，否则交付给保管人的证书所代表的所有股份将被视为已投标。

5.

标价的标价。为了正确地投标股票， 股东必须(1)勾选“标题”一节中的方框，根据要约报价确定的价格进行投标，以便最大限度地提高公司接受根据本转让函(受按比例分配的可能性)投标的所有股份 的机会，或者(2)选中指示该股东根据 股东确定的价格投标的股份的每股价格的框。选择选项(1)可能导致股东收到一个价格

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14

每股低至144.00美元，为要约价格区间的低端，减去任何适用的预扣税，且不含利息。

只能选中(1)或(2)下的一个框。如果选中了多个复选框或未选中任何复选框，则没有正确的 股投标。希望以不同价格投标该股东股份控股部分的股东必须为该股东希望投标该 股的每个该部分股份的每个价格分别填写一份传送信。相同的股份不能投标超过一次，除非之前按照收购要约第4节的规定适当撤回，以超过一个价格。

6.

转让函、股权书和背书的签字。如果本转让函由特此出价股份的登记持有人签署 ，则签名必须与证书正面所写的名称相对应，而不作任何更改或更改。

如果在此投标的任何股份是由两个或两个以上的联名所有者拥有的，则所有这些人都必须签署本转让书。

如果在此投标的任何股份在多个证书上以不同的名称注册，则需要填写、签署和提交 多个单独的传递函，数量与证书的不同注册数量相同。

如果本转让函或任何 证书或股权由受托人、遗嘱执行人、管理人、监护人签署，实际上是律师，以受托人或 代表身份行事的公司或其他人员的高级官员，他或她在签署并提交令公司满意的适当证据时应表明他或她有这样做的权力。

如果本转让函由特此投标的股份的注册所有者签署，则不需要对股票或单独股票的批注 权力，除非要向除注册所有者以外的人支付购买价格，或为未投标或接受付款的股份发行股票。任何此类证书或股票上的签名 权力必须由符合条件的机构保证。

如果本转让函由以下人士签署，则代表该等股份的证书必须正确背书转让或附有适当的股票权力，在任何一种情况下，都必须与 证书上出现的注册所有者的姓名完全相同，签署时不是由 个股份的注册所有人签署的，而是由代表该等股份的证书正确背书或附以适当的股票权力签署的。在任何一种情况下，都必须与 证书上出现的注册所有者的姓名完全一致。任何此类证书或股票权力上的签名必须由符合条件的机构保证。

7.

股票转让税。除本指示7另有规定外，本公司将根据要约向其转让和出售股份，支付任何股票 转让税。如果支付股份的购买价要支付，或者如果未投标或接受付款的股份将以 的名义登记，则注册所有者以外的任何人，或者如果在此投标的股份登记在签署本转让函的人以外的任何人的姓名，任何股票转让税的金额(无论是对注册所有者或其他人征收的 )，除非在本转让函中提交了支付该等税款或免除支付该等税款的令人满意的证据。

除本说明书7中的规定外，转让税章不需要贴在本函中列出的 证书上。

8.

特别付款和送货指示。如果接受 付款的任何股份的购买价支票将以下名义发行，和/或未接受付款或未投标的任何股份的证书将以本转让函签字人以外的人的名义发行和/或退回，或者如果支票将 发送，和/或此类证书将退还给除

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15

本传递函的签字人或以上所示地址以外的其他地址，应填写此传递函上的相应方框。

9.

放弃条件；违规行为。有关接受的股份数量、接受股份的 购买价、股份的有效性、形式、资格(包括接收时间)和接受任何投标付款的所有问题，以及任何撤回 投标股份的通知的有效性(包括接收时间)和形式的所有问题，将由本公司根据适用的法律自行决定，该决定将是最终的，并对所有各方具有约束力，除非有管辖权的法院做出相反的裁决。公司 可以将全部或部分权力转授给保管人。本公司保留绝对权利拒绝本公司认为格式不正确的任何股份的任何或所有投标，或拒绝接受 本公司法律顾问认为可能违法的付款或付款。本公司保留绝对权利拒绝其认为格式不正确的任何撤回通知。公司还保留绝对权利，在符合 适用的SEC规则和法规的情况下，放弃到期日期前的任何要约条件或任何特定股份或特定股东的任何投标或撤回中的任何缺陷或违规 (无论公司是否放弃其他股东的类似缺陷或违规行为)，并且公司对要约条款的解释(包括这些指示)将是最终的，并对没有 的各方具有约束力。如果对任何特定股东放弃了要约的条件，则对所有股东都将放弃相同的条件。任何 股份的投标或撤回将被视为已正确作出，直至所有缺陷或违规之处均已由投标或撤回股东或本公司放弃为止。本公司将不对未能放弃 要约的任何条件或任何投标或撤回股份中的任何缺陷或违规行为承担责任。除非放弃，否则与投标或撤回有关的任何缺陷或违规行为必须在公司确定的时间内予以修复。 公司、经销商经理、信息代理、保管人或任何其他人均无义务就任何投标或撤回中的任何缺陷或违规情况发出通知，上述任何人也不会因未能 发出任何此类通知而承担任何责任。

10.

后备扣缴。为了避免根据要约支付的现金 备份预扣美国联邦所得税，在要约中投标股份的美国持有人(定义如下)必须(A)有资格获得豁免，如下所述，或(B)向保管人或其他适用的扣缴代理人提供此类美国持有人 正确的纳税人识别码(即社保号或雇主识别号)在IRS表格W-9上，其复印件包括在这封信中 并根据伪证罪的处罚证明(I)提供的TIN是正确的，(Ii)(X)美国持有者免于备份扣缴，(Y)美国国税局(The IRS)没有通知美国持有者由于未报告所有利息或股息而需要进行备份扣缴，或者(Z)IRS已经通知美国持有者这样的美国持有者不再是以及(Iii)美国持有者是美国人(包括居住在美国的外国人)。如果美国持有者未提供正确的TIN或未能提供上述证明，则根据要约 向此类美国持有者支付现金可能需要按照适用的法定利率(目前为24%)进行备份扣缴。

a«美国 持有人是任何股东，就美国联邦所得税而言，该股东是(I)美国公民或居民，包括作为美国合法永久居民或符合“守则”第7701(B)条规定的 (B)项 “实质性存在”测试的外国人，(Ii)在美国、其任何州或哥伦比亚特区的法律或根据美国法律成立或组织的公司或合伙企业，(Iii)其收入受美国联邦管辖的遗产 或者(Iv)信托，如果美国境内的法院能够对信托的管理行使主要监督，并且一个或多个 美国人符合守则第7701(A)(30)条的含义

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16

有权控制该信托的所有实质性决定，或者，如果该信托在1996年8月20日存在，并且它已选择继续被视为美国 人。

备份预扣不是附加税。相反，只要及时向IRS提供所需的信息，备份预扣的金额可以从受备份预扣的人员的美国联邦 所得税责任中扣除。如果备份预扣导致多缴税款，则及时申报收入 纳税申报表即可获得退款。投标美国持有人必须向保管人或其他适用的扣缴代理人提供被投标股份的记录所有者的罐头。如果股份以多个名称持有或不是以实际 所有者的名义持有，请参阅随附的IRS表W-9的说明，以获得关于报告哪个编号的指导。

如果美国持有人尚未获得TIN，并且已经申请或打算在不久的将来申请TIN，则此类美国持有人应在IRS表格W-9第一部分中为TIN提供的空白处填写 “申请注册商标”，并在IRS表格W-9上签名并注明日期。书面申请是指 美国持有者已经申请了TIN，或者这样的美国持有者打算很快申请TIN。尽管美国持有者已在第一部分中书面申请注册商标，但保管人将扣留在向保管人提供适当认证的锡之前所支付的所有款项的适用法定利率 。

一些股东免于备份 预扣。为防止可能出现的错误备份扣缴，获豁免股东应参考随附的IRS表W-9的说明，以获得额外的指导。

非美国持有者(定义如下)应填写并签署主签名表格和IRS表格W-8BEN或W-8BEN-E，如果适用，或其他适用的IRS表W-8，以避免备份 预扣。适当的IRS表格W-8的副本可以从保管人或从IRS网站(www.irs.gov)获得。非美国持有者是指不是美国持有者的股东 。具有外国所有者的被忽视的国内实体必须使用适当的IRS表格W-8，而不是IRS表格W-9。有关详细说明，请参阅随附的IRS 表W-9的说明。

根据该要约支付的任何款项，无论是发给美国人还是非美国人，如果被视为工资，将受到适用的工资扣缴(无论是否提供了IRS表格W-9或适用的IRS表格W-8)。

敦促每位持有人咨询其税务顾问，以获得关于 填写IRS表W-9，IRS表W-8BEN，IRS表的进一步指导W-8BEN-E或 IRS表W-8的其他版本，要求免除备份预扣。

11.

请求协助或其他副本。如果您有问题或需要帮助，您应该 联系信息代理或经销商经理，地址和电话号码列在购买要约封底上。如果您需要购买报价的其他副本、此提交函、 保证交货通知、IRS表格W-9或其他相关材料，您应与信息代理联系。副本将及时提供，费用由公司承担。

12.

证书丢失，损坏或被盗。如果代表股票的任何证书已丢失、损坏 或被盗，股东应及时通知Computershare，作为转让代理，免费电话1(877)456-7920。然后，Computershare将指示股东必须采取 的步骤才能更换证书。在遵循更换丢失、损坏或被盗证书的程序之前，不能处理此提交函及相关文件。

13.

有条件的投标。如收购要约第3和6节所述，股东可以 将其投标以购买的全部或最少数量的投标股份为条件。

如果您希望进行 有条件投标，您必须在本传递函中标题为“有条件投标”的方框中注明这一点，如果适用，还必须在保证交货通知中注明这一点。在这封信的这个盒子里

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17

对于Transmittal和保证交付通知(如果适用)，如果要购买任何股份，您必须计算并适当指明必须购买的最低股份数量。

如收购要约第3和6节所述，按比例分配可能会影响公司是否接受有条件的投标，并且如果不会购买最低数量的股份，则 可能导致根据有条件投标进行投标的股份被视为撤回。根据要约的条款和条件，如果由于按比例分配(因为超过 个要求的股份被适当地投标)，您指定的最低股份数将不会被购买，则本公司可在必要时接受按最终购买价或低于最终购买价的有条件的投标(如有必要)。但是，要获得 随机批次购买的资格，您必须已经投标了您的所有股份，并选中了如此指示的复选框。根据抽签选择(如果有)，公司将在每种情况下将其购买限制在指定的最低股份数量。

除非填写了“有条件投标”框，否则所有已投标股份将被视为无条件投标。如果您是奇数批次 持有人(如购买要约中所定义的)，并且您投标了您的所有股份，则您不能有条件地投标，因为您的股份将不会按比例分配。

提供有条件的投标替代方案，以便股东可以根据要约 寻求构建购买股票的结构，使购买将被视为股东出售此类股份，而不是支付股息给股东，以用于美国联邦所得税的目的。投标股东有责任 计算必须从股东那里购买的最低股份数，以便股东有资格出售而不是股息处理。敦促每个股东咨询他或她自己的税务顾问。请参阅购买要约的第6节 。

14.

奇数。如收购要约第1节所述，如果公司购买的 少于在到期日期前正确投标且未正确撤回的所有股份，则首先购买的股份将由所有以最终 购买价格或低于最终 购买价格有效投标其所有股份且未在到期日期前有效撤回的股东购买的所有少于100股的奇数股票组成。少于该奇数位持有人实益或记录拥有的全部股份的投标者，将不符合此优先待遇的资格。此首选项将不会 可用，除非完成本提交函中标题为“奇数批次”的部分。

15.

发生分段计算时的采购订单。如收购要约第1节所述， 股东可以指定在按比例分配的情况下购买其股份的顺序。购买订单可能会对美国联邦所得税分类以及购买股票的任何损益金额产生影响。 请参阅购买要约的第1节和第13节。

重要：此转递函， 连同任何所需的签名保证，或者，如果是簿记转让，则必须在到期日之前由保管人收到代理报文和任何其他所需的文件，并且 投标股份的证书必须由保管人收到，或者股份必须在到期日期之前按照帐目转让程序交付，或者投标股东必须遵守 保证交付的程序。

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18

Form W-9

(2018年10月修订版)

财政部

国税局

纳税人要求

识别号和证书

u转到 www.irs.gov/formW9获取说明和最新信息。

给请求者表格。不要发送给国税局。

打印或打字。

看见

具体说明

在第三页。

1姓名(如您的所得税申报表所示)。 此行需要名称；请勿将此行留空。

2业务名称/忽略实体名称(如果与上述不同)
3为在第1行输入姓名的人员的联邦税收分类勾选相应的框。只勾选以下七个框中的一个。

4豁免(代码仅适用于某些实体，而不适用于个人； 参见
第3页的说明)：

免除收款人代码(如果 有的话)

豁免FATCA报告
code (if any)

(适用于维护的帐户 在美国以外)

☐ 个人/独资经营者或单一成员有限责任公司 ☐

C公司

 ☐

S公司

 ☐

伙伴关系

☐信托/遗产

☐ 有限责任公司输入税务分类(C=C公司，S=S公司， P=合伙)u

注：单人所有人的纳税分类，请勾选 上行相应的方框。如果LLC被分类为被忽略的单成员LLC，则不要选中LLC，除非LLC的所有者是另一个出于 美国联邦税收目的而不被忽略的LLC。否则，忽略所有者的单成员有限责任公司应选中与其所有者的纳税分类相对应的框。

☐其他 (参见 说明)使用

5地址(号码，街道和地点或套房编号)参见说明。

请求者的姓名和地址(可选)

6城市、州和邮政编码

7在此列出帐号(可选)
第一部分 纳税人识别号(TIN)

在相应的框中输入您的TIN。提供的TIN必须与第1行上给定的名称相匹配，以避免备份扣留。对于 个人，这通常是您的社会保险号(SSN)。但是，对于居住的外国人、独资经营者或被忽视的实体，请参阅后面的第一部分的说明。对于其他实体，它是您的雇主标识号(EIN)。如果 您没有编号，请参阅如何获得罐头，稍后。

注意：如果 帐户有多个名称，请参阅第1行的说明。另请参阅什么名字 和 要给出的号码这个请求者有关输入谁的号码的指导原则。

社会保障号码

– –
或

雇主识别号
–
第二部分 认证

根据伪证罪的处罚，我证明：

1. 此表格上显示的号码是我正确的纳税人身份证号码(或我正在等待发给我的号码)；以及

2. 我不会受到备份预扣的影响，因为：(A)我免于备份预扣，或者(B)我没有收到美国国税局(IRS)的通知，由于 没有报告所有利息或股息，我需要进行备份预扣，或者(C)国税局通知我，我不再受备份预扣的影响；以及(C)美国国税局通知我，我不再受备份预扣的影响；以及(C)国税局通知我不再受备份预扣的影响；以及

3. 我是美国公民或其他美国人(定义如下)；

4. 在此表格上输入的FATCA代码(如果有)表明我不受FATCA报告的限制是正确的。

认证说明。如果国税局通知您，由于您没有在纳税申报单上报告所有利息和股息，因此您目前需要进行备份预扣 ，则您必须删除上面的第2项。对于房地产交易，第2项不适用。对于已支付的抵押利息、担保财产的购置或放弃、债务取消、 个人退休安排(IRA)的供款，以及一般除利息和股息以外的付款，您不需要签署证明，但必须提供正确的TIN。稍后参见第二部分的说明。

标志
这里		 签名
美国 人u		 日期u

一般说明

除非另有说明，否则部分引用的是“内部收入代码”。

未来的发展。有关与表格W-9及其说明相关的最新信息，例如在 发布后颁布的法律，请访问www.irs.gov/FormW9。

形式的目的

需要向IRS提交信息报税表的个人或实体(表格W-9请求者)必须获得您正确的纳税人识别号 (TIN)，该号码可能是您的社会保险号(SSN)、个人纳税人识别号(ITIN)、领养纳税人识别号(ATIN)或雇主识别号(EIN)，以便报告信息报税表支付给 您的金额，或其他可在信息报税表上报告的金额。信息返回的示例包括但不限于以下内容。

表单 1099-int(赚取或支付利息)

表格1099-DIV(股息，包括来自股票或共同基金的股息)

表格1099-MISC(各种类型的收入、奖品、奖励或总收入)

表格1099-B(股票或共同基金销售以及经纪人进行的某些其他交易)

表格1099-S(房地产交易收益)

* Form 1099-K(商户卡和第三方网络交易)

表格1098(住房抵押贷款利息)，1098-E(学生贷款利息)，1098-T(学费)

表格1099-C(已取消债务)

表格1099-A(有担保财产的取得或放弃)

只有当你是美国人(包括居住在美国的外国人)时，才使用W-9表格，以提供正确的锡。

如果您没有将W-9与TIN一起返回给请求者，您可能会受到备份扣留的影响。看见什么是备份 扣留，后来.

通过在填写好的表格上签名，您可以：

1.证明你所提供的罐头是正确的(或你正在等待发出一个号码)，

2.证明您不受备份扣留的影响，或

3.如果您是美国豁免收款人，请申请免除备份预扣。如果适用，您还将证明作为美国人，您的

猫。编号10231X

Form W-9 (Rev. 10-2018)

Form W-9 (Rev. 10-2018)

第2页

来自美国贸易或业务的任何合伙企业收入的可分配份额不受 外国合作伙伴有效关联收入份额的预扣税的约束，以及

4.证明在此表单上输入的FATCA代码(如果有)表明 您不受FATCA报告的限制，是正确的。看见什么是FATCA报告，稍后，以获取更多信息。

注：如果您 是美国人，并且申请者给您的表格不是表格W-9来申请您的TIN，则如果申请者表格与此表格W-9基本相似，则必须使用申请者表格。

美国人的定义。就联邦税收而言，如果您符合以下条件，您将被视为美国人：

美国公民或美国居民外国人的个人；

·在美国或根据美国法律创建或组织的合伙企业、公司或协会；

遗产(外国遗产除外)；或

A. 国内信托(如条例301.7701-7节所定义)。

合伙关系的特殊规则。在 美国境内进行贸易或业务的合伙企业通常需要根据第1446节的规定为任何外国合作伙伴缴纳预扣税，这些外国合作伙伴从此类业务中分享有效关联的应税收入。此外，在未收到表格W-9的某些情况下， 第1446节下的规则要求合伙企业假定合伙人是外国人，并缴纳第1446节预扣税。因此，如果您是美国人，并且是在 美国境内进行贸易或业务的合伙企业的合作伙伴，请向该合伙企业提供W-9表格，以确立您的美国地位，并避免1446节扣留您在合伙企业收入中的份额。

在以下情况下，以下人员必须向合伙企业提供W-9表格，以确立其在美国的地位，并避免 扣留其在美国从事贸易或业务的合伙企业的可分配净收入份额。

·如果 被忽略的实体具有美国所有者，则为被忽略实体的美国所有者，而不是实体；

·在设保人信托与美国 设保人或其他美国所有人的情况下，一般指设保人信托的美国设保人或其他美国所有者，而不是信托；以及

·对于美国信托 (设保人信托除外)，指美国信托(设保人信托除外)，而不是信托受益人。

外国人。如果您是 外国人或选择被视为美国人的外国银行的美国分行，请勿使用表格W-9。相反，使用适当的表格W-8或表格8233(参见PUB。515，预扣非居民外国人和外国 实体的税款)。

非居民的外国人成为居民的外国人。一般情况下，只有非居民的外国人才可以使用税收条约的条款 来减少或取消美国对某些类型收入的税收。但是，大多数税务条约都包含一项称为“保留条款”的条款。保留条款中指定的例外情况可能允许对某些类型的收入 继续免税，即使受款人出于纳税目的已成为美国居民外国人也是如此。

如果您是居住在美国的外国人，依靠税务条约的保留条款中包含的例外 要求对某些类型的收入免征美国税，您必须在表格W-9中附上一份声明，其中规定了以下五项。

1.协约国。一般来说，这一条约必须与你作为非居民外国人申请免税的条约相同。

2.涉及收入的条约条款。

3.税务条约中包含保留条款及其例外情况的物品编号(或位置)。

4.符合免税条件的收入类型和金额。

5.足以证明根据条约条款免税的事实。

举例.美中所得税条约第20条允许暂时在美国的 中国学生获得的奖学金收入免税。根据美国法律，如果这个学生在美国停留超过5个日历年，他或她将出于纳税的目的成为居住在美国的外国人。然而， 美中条约第一议定书(日期为1984年4月30日)第2款允许即使在中国学生成为美国居民外国人后，第20条的规定仍继续适用。符合此例外条件(根据 第一个协议的第2段)并依赖此例外申请其奖学金或奖学金收入免税的中国学生将在表格W-9中附上一份声明，其中包括上述信息以支持该豁免。

如果您是非居民外国人或外国实体，请向申请人提供适当填写的表格W-8或表格8233。

备份扣缴

什么是备份预扣？ 向您支付某些款项的人必须在特定条件下预扣并向美国国税局支付24%的此类款项。这称为备份预扣。可能需要备份预扣的付款包括利息，免税 利息，

股息、经纪和易货交换交易、租金、版税、非员工支付、支付卡结算和第三方网络交易中进行的付款，以及 渔船运营商的某些付款。房地产交易不受备份预扣。

如果您向请求者提供正确的TIN，进行适当的认证，并在纳税申报表上报告所有应纳税利息和股息，则您将不会在收到的 付款时进行备份预扣。

在以下情况下，您收到的付款将受到备份预扣的影响：

1.你没有向请求者提供你的罐头，

2.当需要时，您没有证明您的罐头(详情请参阅第II部分的说明)，

3.国税局告诉申请人你提供了一个不正确的罐头，

4.美国国税局告诉您，由于您没有在纳税申报表上报告所有利息和股息 (仅适用于应报告的利息和股息)，因此您需要进行备份预扣

5.您不能向请求者证明您不受上述4下的备份扣缴 的约束(仅适用于1983年后开立的可报告利息和股息帐户)。

某些受款人和付款免于备份 预扣。看见豁免收款人代码，稍后，以及针对表格W-9的请求者的单独说明以获取更多信息。

另外 请参阅特殊 规则 为 part关系, 早些时候。

FATCA 报告的是什么？

“外国帐户税务合规法”(FATCA)要求参与的外国金融机构报告所有指定为美国人的美国帐户 持有人。某些受款人免于FATCA报告。看见免除FATCA报告代码，稍后，以及针对表格W-9的请求者的说明以获取更多信息。

更新您的信息

如果您不再是豁免收款人，您必须向您声称为豁免收款人的任何人提供更新的 信息，并预期将来会收到此人的应报告付款。例如，如果您是 选择成为S公司的C公司，或者如果您不再享受免税待遇，您可能需要提供更新的信息。此外，如果帐户的名称或TIN发生更改，则必须提供新的表格W-9；例如，如果设保人信托的设保人死亡。

罚则

未能提供锡。如果您未能向请求者提供正确的TIN ，您将因每次此类失败而被罚款50美元，除非您的失败是由于合理原因而非故意疏忽造成的。

关于扣留虚假信息的民事处罚。如果您在没有合理依据的情况下做出虚假陈述，导致没有备份 预扣，您将受到500美元的罚款。

伪造信息的刑事处罚。故意伪造证书或声明 可能会使您受到刑事处罚，包括罚款和/或监禁。

滥用罐头。如果请求者违反联邦法律 公开或使用罐头，请求者可能会受到民事和刑事处罚。

具体说明

第1行

您必须在此行输入以下内容之一； 请勿将此行留空。名字应该和你报税表上的名字匹配。

如果此表格W-9用于联名账户( 由外国金融机构(FFI)维护的账户除外)，请首先列出您在表格W-9的第一部分中输入号码的个人或实体的名称，然后圈出。如果您向FFI提供表格W-9以记录联名账户，则作为美国人的账户的每个 持有人必须提供表格W-9。

a.个人。一般情况下，请输入您的纳税申报表上显示的名称 。如果您更改了姓氏而未通知社会保障管理局(SSA)名称更改，请输入您的名字、社保卡上显示的姓氏和新姓氏。

注：iin申请人：输入您在W-7表格申请中输入的个人姓名，第1a行。这也应该与您在申请表1040/1040A/1040EZ中输入的 名称相同。

b.独资或单人有限责任公司。输入您的 个人名称，如第1行1040/1040A/1040EZ上所示。您可以在第2行输入您的业务、贸易或业务名称作为DBA(DBA)名称。

C.合伙，LLC，不是单一成员的LLC，C公司，或S公司。输入在第1行 实体的纳税申报表上显示的实体名称，以及第2行的任何业务、贸易或DBA名称。

d.其他实体。输入您的姓名，如第1行所需的美国联邦税务文档上所示 。此名称应与创建实体的宪章或其他法律文档上显示的名称相匹配。您可以在第2行输入任何业务、行业或DBA名称。

Form W-9 (Rev. 10-2018)

第3页

e.被忽视的实体。就美国联邦税收而言，被视为独立于其所有者的 实体的实体被视为被忽略的实体。参见法规301.7701-2(C)(2)(三)。在第1行输入所有者的名称。在第1行输入的实体的名称决不能是忽略的实体。第1行的 姓名应该是应申报收入的所得税申报表上显示的姓名。例如，如果在美国联邦税务方面被视为不被考虑的实体的外国LLC有一个美国人的单一所有者， 要求在第1行提供美国所有者的姓名。如果该实体的直接所有者也是不被考虑的实体，请输入第一个不被忽略的所有者。在 2行，输入被忽略实体的名称，业务名称/被忽略实体名称。如果被忽略实体的所有者是外国人，则所有者必须填写适当的表格W-8而不是表格W-9。即使外国人有美国罐头，情况也是如此。

第2行

如果您有企业名称、商号名称、DBA名称、 或忽略实体名称，则可以在第2行输入。

第3行

选中第3行的相应框，用于在第1行输入姓名的人员的美国联邦税务分类。仅选中第3行的一个框。

如果第1行的实体/人员
is a(n) . . .		 然后选中复选框。。。
公司· 公司

个人·

·独资，或

单一成员有限公司 个人拥有的责任公司(LLC)，出于美国联邦税收的目的而不予考虑。

 个人/独资经营者或单人有限责任公司

LLC在美国联邦税收方面被视为合伙企业。

已提交表格8832或2553作为公司课税的LLC，或

作为独立于其所有者的实体而被忽略的LLC，但其所有者是另一种LLC，在美国联邦税收的目的中不被忽略。

并输入有限责任公司相应的税种。

(P=合伙；C=C法团；或

S=S 公司)

伙伴关系· 伙伴关系
信托/遗产 信托/遗产

第4行，豁免

如果您 免于备份预扣和/或FATCA报告，请在第4行的适当空白处输入可能适用于您的任何代码。

免除收款人 代码。

·一般而言，个人(包括独资业主)不能免除备份扣缴。

除以下规定外，公司对某些付款(包括利息和股息)免除备份扣缴。

·公司不能免除支付卡结算或第三方网络交易中支付的备份扣缴。

对于支付给律师的律师费或总收益，公司不能免除备份扣缴， 提供医疗或医疗保健服务的公司不能免除在表格1099-MISC上报告的付款。

以下代码标识了 个免除备份预扣的受款人。在第4行的空格中输入适当的代码。

1-组织根据第501(A)条豁免 税，任何个人退休帐户，或根据第403(B)(7)条规定的保管账户(如果该账户满足第401(F)(2)条的要求)

2-美国或其任何机构或工具

3-州、哥伦比亚特区、美国联邦或领地，或其任何政治分支或工具

4-外国政府或其任何政治分支、机构或工具

5*A公司

6-需要在美国、哥伦比亚特区或美国联邦注册的证券或商品交易商 或拥有

7*在商品期货交易委员会注册的期货佣金商人

8*房地产投资信托

9-根据1940年“投资公司法”在纳税年度内始终注册的实体

10*银行根据第584(A)条经营的共同信托基金

11-金融机构

12-在投资界被称为被提名人或托管人的中间人

13？根据第664条获豁免缴税的信托或第4947条所述的信托

下图显示了可以免除备份预扣的付款类型。该图表适用于上面列出的豁免受款人，1 到13。

如果付款是为了。。。 那么付款是免税的
for . . .
支付利息和股息 所有豁免受款人(7除外)
经纪人交易 豁免受款人1至4和6至11及所有C公司。s公司不能输入豁免收款人代码，因为它们仅对2012年前收购的非承保证券 的销售豁免。

易货交换交易和

光顾红利

 豁免受款人1至4
需要报告超过600美元的付款和超过5，000美元的直销1

一般情况下，豁免收款人

1至52

支付卡结算或第三方网络交易支付 豁免受款人1至4

1

参见Form 1099-MISC，杂项收入及其说明。

2

然而，以下向公司支付并在表格1099-MISC上可报告的付款不能免除 备份预扣：医疗和医疗保健付款、律师费、根据第6045(F)条须报告的支付给律师的总收益，以及联邦执行机构支付的服务费用。

免除FATCA报告代码。以下代码标识根据FATCA免于报告的受款人。这些代码适用于为某些外国金融机构在美国境外开设的帐户提交此表格的人 。因此，如果您仅为您在美国持有的帐户提交此表单，则可以将此字段留空。 如果您不确定金融机构是否符合这些要求，请咨询请求此表单的人员。请求者可能通过向您提供表格W-9，表格W-9(表格W-9，表格W-

a-根据 501(A)节免税的组织或第7701(A)(37)节定义的任何个人退休计划

B？美国或其任何机构或 工具

C-州、哥伦比亚特区、美国联邦或领地，或其任何政治分支或 工具

d？其股票在一个或多个已建立的证券市场上定期交易的公司，如法规1.1472-1(C)(1)(I)中所述

e-作为与法规1.1472-1(C)(1)(I)中描述的公司相同的扩展 附属集团的成员的公司

f？根据美国或任何州的法律注册为证券、商品或 衍生金融工具(包括名义主合同、期货、远期和期权)的交易商

G？房地产投资信托

H？根据第851条定义的受监管投资公司或根据1940年“投资 公司法”在纳税年度所有时间注册的实体

I-第584(A)条所界定的共同信托基金

J？第581条中定义的银行

K=经纪人

l？根据第664条或第4947(A)(1)条所述豁免缴税的信托

m？根据第403(B)条计划或 457(G)条计划的免税信托

注意：您可能希望咨询请求此表格的金融机构，以确定是否应填写FATCA代码和/或豁免 收款人代码。

第5行

输入您的 地址(编号、街道以及公寓或套房编号)。这是此表单W-9的请求者将向您发送信息返回的地方。如果此地址不同于请求者在文件中已有的地址，则在顶部写入new。如果提供了新地址 ，则仍有可能使用旧地址，直到付款人在其记录中更改您的地址。

Form W-9 (Rev. 10-2018)

第4页

第6行

输入您的城市、州和邮政编码。

第一部分纳税人 识别号(TIN)

在相应的框中输入您的TIN。如果您是居民外国人，并且您没有也没有资格获得 SSN，则您的TIN是您的IRS个人纳税人识别号(ITIN)。在社会保险号码框中输入。如果您没有ITIN，请参阅如何获得罐头下面。

如果你是一个独资经营者，并且你有一个EIN，你可以输入你的SSN或EIN。

如果您是被视为独立于其所有者的实体的单成员LLC，请输入所有者的SSN(如果所有者有 个)，则输入EIN(或EIN)。请勿输入被忽略的实体的输入。如果LLC被归类为公司或合伙企业，则输入实体的ein。

注意： 请参阅给请求者什么名字和号码，稍后，进一步澄清名称和锡组合。

怎么弄到罐头。如果你 没有罐头，请立即申请。要申请SSN，请从您当地的SSA办公室索取SS-5表格，申请社会安全卡，或在网上索取此表格www.ssa.gov。您也可以拨打1-800-772-1213获取此表格。 使用表格W-7(申请IRS个人纳税人识别号码)申请ITIN，或使用表格SS-4(申请雇主识别号码)申请EIN。您可以通过访问IRS网站 在线申请EINwww.irs.gov/business以及点击“创业”下的雇主识别号(EIN)。去www.irs.gov/forms查看、下载或打印表格W-7和/或表格SS-4。或者，你可以去www.irs.gov/OrderForms 下订单，并在10个工作日内将W-7和/或SS-4表格邮寄给您。

如果要求您填写表格W-9，但没有 TIN，请申请TIN，并在TIN的空白处写上Appliced for，在表格上签名并注明日期，然后交给请求者。对于利息和股息支付，以及与易于交易的票据相关的某些付款， 通常您将有60天的时间获得一个TIN并将其交给请求者，然后您才会被备份扣留付款。60天规则不适用于其他类型的付款。在您向请求者提供TIN之前，您将对所有此类 付款进行备份扣缴。

注意：输入“已申请”表示您已经申请了TIN或 您打算很快申请一个TIN。

警告：具有外国所有者的被忽视的美国实体必须使用适当的表格W-8。

第二部分.认证

要向扣缴 代理证明你是美国人或居住在美国的外国人，请签署W-9表格。即使以下第1、4或5项另有说明，扣缴义务人也可能要求您签字。

对于联名账户，只有其TIN显示在第I部分的人才应签署(当需要时)。在忽略实体的情况下，第1行标识的人员 必须签名。免除受款人，请参阅豁免收款人代码，早些时候。

签名要求。完成以下第1项至第5项中所示的 认证。

1.1984年之前开立的利息、股息和易货兑换账户，以及1983年被视为活跃的经纪账户 。您必须提供正确的锡，但您不必在证书上签名。

2.利息、 股息、经纪和易货兑换账户在1983年后开立，1983年期间被视为无效的经纪账户。您必须签署证书，否则将应用备份预扣。如果您受到备份扣留的影响，并且您只是 向请求者提供正确的TIN，则在签署表单之前，您必须在证书中划掉第2项。

3.房地产交易 你必须在证书上签字。你可以划掉认证的第2项。

4.其他付款。 您必须提供正确的TIN，但除非您之前收到通知您提供了错误的TIN，否则您不必在证书上签名。»其他付款包括在请求者的交易 或业务过程中支付的租金、版税、货物(商品账单除外)、医疗和医疗保健服务(包括支付给公司)、支付给非雇员的服务、支付卡和第三方 网络交易的付款、支付给某些渔船船员和渔民的付款，以及支付给律师的总收益(包括支付给公司的款项)。

5.您支付的抵押利息，担保财产的获得或放弃，债务取消，合格学费计划付款 (根据第529条)，可用帐户(根据第529A条)，IRA，Coverdell ESA，Archer MSA或HSA贡献或分配，以及养老金分配。您必须提供正确的TIN，但不必签署证书。

给请求者什么名字和号码

对于此类型的帐户： 提供名称和SSN：
1.

个体

 个人
2. 两个或多个人(联名帐户)，而不是FFI维护的帐户 帐户的实际所有者，如果合并资金，则为帐户上的第一个人1
3. 两个或多个美国人(由FFI维护的联合帐户) 帐户的每个持有人
4. 未成年人保管账户(未成年人统一礼品法) 未成年人2
5. a.通常可撤销的储蓄信托(设保人也是受托人) 设保人-受托人1
b.根据州法律，所谓的信托账户不是合法或有效的信托 实际所有者1
6. 个人独资或被忽视的实体 所有者3
7. 根据任选表格1099提交的设保人信托提交方法1(见条例1.671-4(B)(2)(I)(A) 设保人*
对于此类型的帐户： 给出姓名和身份：
8. 不被忽视的不属于个人的实体 所有者
9. 有效的信托、遗产或养老金信托 法律实体4
10. 公司或LLC在表格8832或表格2553上选举公司地位 公司
11. 协会、俱乐部、宗教、慈善、教育或其他免税组织 组织
12. 合伙或多成员有限责任公司 合伙企业
13. 经纪人或注册被提名人 经纪人或被提名人
14. 以接受农业项目付款的公共实体(如州或地方政府、学区或监狱)的名义在农业部开户 公共实体
15. 根据表格1041提交方法或任选表格1099提交方法2提交设保人信托(见条例1.671-4(B)(2)(I)(B) 信托
1

首先列出并圈出你提供号码的人的名字。如果联名账户 上只有一个人有SSN，则必须提供该人的号码。

2

圈出未成年人的名字并提供未成年人的SSN。

3

您必须显示您的个人名称，也可以在Business 名称/忽略实体名称行中输入您的企业或DBA名称。您可以使用您的SSN或EIN(如果您有)，但IRS鼓励您使用您的SSN。

4

首先列出并圈出信托、遗产或养老信托的名称。(除非帐户标题中未指定法人实体本身，否则请勿提供个人 代表或受托人的TIN。)另见伙伴关系的特殊规则，早些时候。

*

注：设保人还必须向信托受托人提供表格W-9。

注：如果在列出多个名字时没有名字被圈住，则该号码将被认为是所列出的第一个名字的号码。

保护您的税务记录免受身份盗窃

身份盗窃 发生在有人未经您的许可而使用您的个人信息(如您的姓名、SSN或其他身份信息)进行欺诈或其他犯罪行为时。身份窃贼可能使用您的SSN来获得工作，或者可能使用 您的SSN来提交纳税申报单以获得退款。

要降低风险，请执行以下操作：

保护您的SSN，

确保您的雇主正在保护 您的SSN，以及

·选择纳税申报人时要谨慎。

如果您的税务记录受到身份盗窃的影响，并且您收到了国税局的通知，请立即回复国税局通知或信件上打印的姓名和电话号码 。

如果您的税务记录当前未受到身份盗窃的影响，但您认为由于 丢失或被盗的钱包或钱包、可疑的信用卡活动或信用报告而存在风险，请致电国税局身份盗窃热线1-800-908-4490或提交表格14039。

Form W-9 (Rev. 10-2018)

第5页

有关更多信息，请参见Pub。5027，纳税人身份盗窃信息。

身份盗窃受害者如果正在经历经济损失或系统性问题，或者正在寻求帮助解决尚未通过正常渠道解决的税务问题 ，则可能有资格获得纳税人代言服务(TAS)援助。您可以拨打TAS免费箱进线电话1-877-777-4778或TTY/TDD联系到TAS1-800-829-4059.

保护自己免受可疑电子邮件或网络钓鱼 方案的影响。网络钓鱼是创建和使用旨在模仿合法商业电子邮件和网站的电子邮件和网站。最常见的行为是向虚报已建立合法企业的用户发送电子邮件， 试图欺骗该用户交出将用于身份盗窃的私人信息。

国税局不会通过电子邮件与纳税人建立联系。此外，国税局不会通过电子邮件请求 个人详细信息，也不会要求纳税人提供其信用卡、银行或其他金融帐户的PIN号码、密码或类似的秘密访问信息。

如果您收到一封声称来自IRS的未经请求的电子邮件，请将此邮件转发到phishing@irs.gov。您也可以向财政部税务总局(TIGTA)报告滥用 国税局名称、徽标或其他国税局财产，电话：1-800-366-4484。您可以将可疑电子邮件转发到联邦贸易委员会垃圾邮件@uce.gov或在 报告他们www.ftc.gov/Complete。你可以联系联邦贸易委员会www.ftc.gov/idsteal或877-IDTHEFT(877-438-4338)。如果您是身份盗窃的受害者，请参阅www.identity tytheft.gov and Pub. 5027.

参观，拜访www.irs.gov/IdentityTheft了解有关身份盗窃以及如何降低风险的更多信息。

隐私法公告

“国税法”第6109条要求您向需要向IRS提交信息报税表的人员(包括联邦机构)提供正确的TIN，以报告支付给您的利息、股息或某些其他收入；您支付的抵押贷款利息； 获得或放弃担保财产；取消债务；或您对IRA、Archer MSA或HSA所做的贡献。收集此表格的人员使用此表格上的信息向国税局申报信息，报告 上述信息。此信息的日常使用包括将其提供给司法部进行民事和刑事诉讼，以及将其提供给城市、州、哥伦比亚特区和美国公共财产，用于管理 他们的法律。这些信息也可能根据条约向其他国家披露，向联邦和州机构披露以执行民事和刑法，或向联邦执法机构和情报机构披露以打击恐怖主义。无论是否需要提交纳税申报表，您都必须提供 锡。根据第3406条，付款人一般必须扣留一定百分比的应税利息、股息和某些其他付款给不给付款人锡的收款人。某些处罚 也可能适用于提供虚假或欺诈性信息。