美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
进度表
根据第14(D)(1)
或13(E)(1)条的投标要约陈述书
1934年证券交易所法案
(第3号修正案)
Lindblad
探险控股公司
(主体公司(发行人)名称)
Lindblad
探险控股公司
(备案人员姓名(发行人)
购买普通股的认股权证
(证券类别名称)
535219117
(CUSIP证券类别编号)
Sven-Olof Lindblad
总裁兼首席执行官
Lindblad Expeditions Holdings，Inc.
莫顿街96号，9楼
纽约，纽约10014
(212) 261-9000
(被授权代表提交人接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
发往以下地址的通信副本：
Ann Beth Stebbins，Esq.
劳拉·考夫曼·贝尔哈亚特(Laura Kaufmann Belkhayat，Esq)
Skadden，Arps，Slate，Meagher& Flom LLP
四时代广场
纽约，纽约10036
Telephone: (212) 735-3000
Facsimile: (212) 735-2000
档案费的计算
| 交易估价(1) | 申请费金额(2) |
| $59,756,433.45 | $7,242.48 |
| (1) | 交易估值仅用于计算申请费金额。Lindblad Expeditions Holdings，Inc.(“本公司”)向总共10，085，474份认股权证(即4，745，908份公开 认股权证和5，339，566份私人认股权证(定义见下文)的持有人提供机会 将该等认股权证兑换为公司普通股，面值每股0.0001美元，以换取0.385股普通股(“普通股”)，以换取每份认股权证)。交易价值是根据2019年6月11日在纳斯达克资本市场上报道的公司公开交易权证的高价和 低价的平均值确定的，为 $5.925。 |
| (2) | 申请费金额假设公司的所有未偿还认股权证都将进行交换，并根据修订后的1934年“证券交易法”的0-11(B)规则 进行计算，每1，000，000美元的交易 价值等于121.20美元。 |
| 如果费用的任何部分按照规则0-11(A)(2)的规定进行了抵销 ，请选中该框，并标识先前支付抵销费用的文件。通过 注册声明编号或表格或时间表以及提交日期来标识以前的申请。 |
| 以前支付的金额：7，729.74美元 | 申请方：Lindblad Expeditions Holdings，Inc. |
| 表格或登记号：表格S-4 | 备案日期：2019年6月14日 |
| ☐ | 如果提交 仅涉及在投标报价开始之前进行的初步通信，请选中此框。 |
选中下面的相应框以指定与报表相关的任何交易 ：
☐第三方投标报价受 规则14d-1的约束。
发行人 投标报价符合规则13E-4。
☐Going-私有交易主体 符合规则13E-3。
☐根据规则 13d-2对附表13d的修正。
如果提交的文件是报告投标报价结果的最终修订 ，请选中以下框：
如果适用，请选中下面相应的框以指定 所依赖的相应规则规定：
☐规则13E-4(I)(跨境 发行人投标报价)
☐规则 14d-1(D)(跨境第三方投标报价)
本修正案第3号修订和补充了原由特拉华州公司Lindblad Expeditions Holdings，Inc.(“公司”)于2019年6月14日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的投标报价声明 (经修订的“Schedule to”)。 根据1934年“证券交易法”(“Exchange Act”)第13E-4条提交的附表，经修订(“Exchange Act”)， 就本公司向附表所述权证持有人提出的要约，接受本公司0.385股普通股 股，每股面值0.0001美元，以换取 本公司根据交换要约(“交换要约”)投标并交换的每一份已发行认股权证(定义见附表)(“交换要约”)。交易所 要约是根据日期为2019年7月9日的招股说明书/要约交易所( “招股说明书/要约交易所”)以及相关的转让和同意书中规定的条款和条件作出的，其副本已作为附件(A)(1)(A)和(A)(1)(B)提交 作为附表中的证物(A)(1)(A)和(A)(1)(B)。
提交本修正案第3号是为了报告交换报价的最终结果 。
项目11.附加信息
附表第11项现予修订，并补充 ，加入以下段落：
“根据其条款，报价于2019年7月12日东部时间 夏令时(”到期日“)晚上11：59到期。截至到期日，共有9，935，000份 权证根据要约有效投标且未被撤回(包括3，930份通过保证交付)，约占已发行权证的98.5%。根据要约条款，公司预计将发行总计约3，824，960股普通股 ，以换取此类认股权证。此外，“认股权证修正案”获得了 批准，因为该公司获得了至少大多数已发行认股权证的持有者的同意。“
第12项展品
现对附表第12项进行修改并补充 ，增加以下附件：
|
附件 号 |
描述 | |
| (a)(5)(B) | 新闻稿，日期：2019年7月15日 |
2
签名
经过适当的询问并尽我所知和所信， 我保证本声明中所述信息是真实、完整和正确的。
| 林德布莱德探险控股公司 | ||
| 依据： | /s/Craig I.Felenstein | |
| 克雷格·I·费伦斯坦 | ||
| 首席财务官 | ||
日期：2019年7月15日
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