根据2019年7月12日提交给美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的文件
注册编号333-_
美国
证券交易委员会
Washington, D.C. 20549
表格S-3
注册声明下
1933年证券法
创新 工业地产公司
(注册人的准确姓名如其章程所指明)
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马里兰州 (国家或 公司或组织的其他司法管辖区) |
81-2963381 (国税局雇主标识 号) |
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11440 西贝尔纳多苑，220套房 加州圣地亚哥92127 (858)997-3332
(注册人主要执行机构的地址，包括邮政编码，电话号码，包括区号)
保罗·E·史密瑟斯 总裁 和首席执行官 创新工业 物业公司 11440西伯纳多 苑，220套房 圣地亚哥， 加利福尼亚州92127 (858) 997-3332 (服务代理的姓名、地址，包括邮政编码 ，电话号码，包括区号)
带有副本
至： 科特·克里利(Curt Creely，Esq) Foley&LARDNER LLP 3579 Valley Centre Drive，Suite 300 加利福尼亚州圣地亚哥 92130 (858) 847-6700 |
_____________________________________
向公众建议的 销售的大约开始日期：在本注册声明生效日期之后，在可行的情况下尽快。
如果在此表格上注册的任何证券 将根据1933年证券法下的规则415以延迟或连续方式提供， 证券仅与股息或利息再投资计划相关，请勾选以下框。☐
如果根据“证券法”第462(B)条提交此表格 以注册其他证券，请选中以下 框，并列出同一发行的较早有效注册声明的“证券法”注册声明编号。 塔333-225702
如果此表格是根据“证券法”下的规则462(C)提交的生效后修正案 ，请勾选以下框，并列出“证券法”注册声明 号为同一发行的较早有效注册声明的编号。☐
如果 本表格是根据一般说明ID提交的注册声明或对其的生效后修改， 应在根据证券法第462(E)条向委员会提交后生效，请勾选以下框。 ☐
如果 此表格是根据一般说明ID提交的注册声明的有效修改，根据证券法下的规则413(B)注册 附加证券或附加类别的证券，请选中以下 框。☐
通过复选标记指示注册人 是大型加速文件管理器、非加速文件管理器、较小报告公司还是新兴增长公司。 请参阅Exchange Act规则12b-2中“大型加速文件管理器”、“较小报告公司”、 和“新兴增长公司”的定义。☐
| 大型加速文件管理器o | 加速填报器þ | 非加速报税器o |
较小的报告公司塔 新兴成长型公司塔 |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示 注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“证券法”第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
注册费的计算
标题 证券须注册 | 建议的最大合计要约 price (1)(2) | 量 注册费 | ||||||
| 普通股，面值每股0.001美元 | $ | 36,080,000 | $ | 4,373 | ||||
| 共计 | $ | 36,080,000 | $ | 4,373 | ||||
| (1) | 仅用于根据1933年经修订的“证券法”(“证券法”)第457(O)条计算注册费。 | |
| (2) | 根据规则457(O)根据建议最高总发行价的估计计算。创新工业地产公司过去，本公司证券的总本金总额为300，000，000美元，在经修订的表格S-3(注册号：333-225702)上登记(“相关注册声明”)，并支付费用37，350美元。根据证券法第462(B)条，建议最高总发行价不超过根据相关登记声明可出售之剩余证券之最高总发行价之20%之额外证券，现予登记。 |
| 本注册声明自根据证券法第462(B)条向证券交易委员会提交后生效。 |
说明性 注释和通过引用合并某些信息
创新 工业地产公司(“公司”)正根据规则462(B)和表格S-3的一般指令IV向证券交易管理委员会(“SEC”)提交本注册声明，两者均根据经修订的“1933年证券 法案”(“证券法案”)颁布。本注册声明涉及表格S-3的注册声明(文件编号333-225702)所设想的公开发行证券 ，该注册声明最初于2018年6月18日向证券交易委员会提交 ，并于2018年7月3日宣布生效(“注册声明”)。
公司提交本注册声明，目的是注册公司的其他证券，合计 发行价不超过36，080，000美元。根据证券法第462(B)条，注册 声明中列出的信息，包括其中的所有证物和通过引用并入其中的所有信息，通过引用合并于 本注册声明中。
所需的意见和同意列在展品索引上，并与本登记声明一起归档。
签名
根据经修订的“1933年证券法”的要求 ，注册人证明其有合理理由相信 符合提交表格S-3的所有要求，并已正式促使以下签署人代表 签署本注册声明，并于 年12日在加利福尼亚州圣地亚哥正式授权以下签署人签署本注册声明： 本注册声明由以下签署人代表 签署，并经正式授权，于 年12号在加利福尼亚州圣地亚哥2019年7月日。
| 创新工业产权公司 | |||
| 依据： | /s/Paul Smithers | ||
| 保罗·史密瑟斯 | |||
| 总裁，首席执行官 | |||
根据1933年“证券法” 的要求，以下人员以指定的身份和日期签署了本注册声明。
| 签名 | 标题 | 日期 | |||
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/s/Paul Smithers |
总裁兼首席执行官(首席执行官) | July 12, 2019 | |||
| 保罗·史密瑟斯 | |||||
| /s/凯瑟琳·黑斯廷斯 | 首席财务官、首席会计干事 兼财务主任(首席财务官和首席会计干事) | July 12, 2019 | |||
| 凯瑟琳·黑斯廷斯 | |||||
| * | 执行主席 | July 12, 2019 | |||
| 艾伦·戈尔德 | |||||
| * | 主任 | July 12, 2019 | |||
| 加里·克雷泽(Gary Kreitzer) | |||||
| * | 主任 | July 12, 2019 | |||
| 斯科特鞋匠 | |||||
| * | 主任 | July 12, 2019 | |||
| 大卫·斯特彻(David Stecher) | |||||
| *由： | /s/Paul Smithers | ||||
| 保罗·史密瑟斯 | |||||
| 事实律师 | |||||
展品索引
陈列品 数 |
展品说明 | |
| 5.1 | Foley&Lardner LLP意见 | |
| 8.1 | Foley&Lardner LLP的税务意见(包括该公司的同意) | |
| 23.1 | BDO USA，LLP同意 | |
| 23.2 | Foley&Lardner LLP同意(包括在附件5.1中) | |
| 23.3 | Foley&Lardner LLP同意(包括在附件8.1中) | |
| 24.1* | 授权委托书 |
*包括在创新工业地产的签名页上， Inc.的表格S-3的注册声明(文件编号333-225702)最初提交于2018年6月18日，通过引用将 并入本文。