美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
进度表
根据第
14(D)(1)或13(E)(1)条的投标报价陈述书
1934年证券交易所法案
(第2号修订)
Lindblad
探险控股公司
(主体公司(发行人)名称)
Lindblad
探险控股公司
(备案人员姓名(发行人)
购买普通股的认股权证
(证券类别名称)
535219117
(CUSIP证券类别编号)
Sven-Olof Lindblad
总裁兼首席执行官
Lindblad Expeditions Holdings，Inc.
莫顿街96号，9楼
纽约，纽约10014
(212) 261-9000
(被授权代表归档人员接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码
)
发往以下地址的通信副本：
Ann Beth Stebbins，Esq.
劳拉·考夫曼·贝尔哈亚特(Laura Kaufmann Belkhayat，Esq)
Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP
四时代广场
纽约，纽约10036
Telephone: (212) 735-3000
Facsimile: (212) 735-2000
档案费的计算
| 交易估价(1) | 申请费金额(2) |
| $59,756,433.45 | $7,242.48 |
| (1) | 交易估值仅用于计算申请费金额。Lindblad Expeditions Holdings，Inc.(“本公司”)向本公司发行并于2019年6月13日尚未发行的合共10，085，474份认股权证(即4，745，908份公开认股权证及5，339，566份私人认股权证(定义见下文)的持有人提供机会，将该等认股权证交换为本公司普通股，面值每股0.0001美元(“普通股”)0.385股普通股，以换取每份认股权证)。交易价值是根据2019年6月11日在纳斯达克资本市场报告的本公司公开交易权证的高价和低价的平均值确定的，为5.925美元。 |
| (2) | 申请费金额假设本公司所有未偿还认股权证将进行交换，并根据1934年修订的“证券交易法”第0-11(B)条进行计算，交易价值每1，000，000美元等于121.20美元。 |
| x | 如果按照规则0-11(A)(2)的规定抵销了费用的任何部分，请选中该框，并标识之前支付抵销的 费用的文件。通过登记声明编号或表格或时间表以及 其提交日期来标识以前的申请。 |
| 以前支付的金额：7，729.74美元 | 申请方：Lindblad Expeditions Holdings，Inc. | |
| 表格或登记号：表格S-4 | 备案日期：2019年6月14日 |
| ¨ | 如果提交文件仅涉及在投标报价开始之前进行的初步 通信，请选中此框。 |
选中下面的相应框以指定与报表相关的任何交易 ：
| ¨ | 符合规则14d-1的第三方投标报价。 |
| x | 发行人投标报价受规则13E-4的约束。 |
| ¨ | 进行-受规则13E-3约束的私有交易。 |
| ¨ | 根据本议事规则第13D-2条对附表13D所作的修正。 |
如果提交的文件是报告投标报价结果的最终修正 ，请选中以下框：☐
如果适用，请选中下面相应的框以指定 所依赖的相应规则规定：
| ¨ | 规则第13E-4(I)条(跨境发行人投标报价) |
| ¨ | 规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价) |
本修正案第2号修订和补充 原由特拉华州公司Lindblad Expeditions Holdings，Inc.( “公司”)于2019年6月14日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的投标报价声明(经修订的“附表 to”)。附表根据经修订的1934年证券交易法(“交易所 法”)第13E-4条提交，与本公司向附表所述的认股权证持有人要约收取本公司0.385股普通股 普通股，每股面值0.0001美元，以换取由持有人投标并根据交换要约交换的每一份未偿还认股权证(定义见附表 to)(“交换要约”)。交易所 要约是根据日期为2019年7月9日的招股说明书/要约交易所 (“招股说明书/要约交易所”)(“招股说明书/要约交易所要约”)，其副本作为附件(A)(1)(A)和相关的传递和同意函 (其副本已作为附表的附件(A)(1)(B)提交)中规定的条款和条件作出的。
本修正案第2号正在提交，以更新附表中的 项目12，以包括与SEC于2019年7月9日宣布生效的表格S-4/A注册声明 声明(“注册声明”)相关的最终招股说明书/向交易所提供的要约 ，以及公司于2019年7月9日发布的相关新闻稿 。
只有那些修改后的项目在 本修正案2号中报告。除本修正案特别规定外，“向交易所发出的招股章程/要约 ”和“转让同意书”中包含的信息保持不变，并且本修正案2号修正案不修改之前在“向交易所发出的招股章程/要约”或“转让同意书”中报告的其他 信息。 您应连同“招股章程/同意书”的附表一起阅读修正案2。 您应连同“招股章程/同意书”的附表一起阅读修正案2。
第12项展品
现对附表第12项 进行修改和补充，修改或增加以下展品：
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附件 号 |
描述 |
| (a)(l)(A) | 2019年7月9日的招股说明书/对交易所的要约(参照公司于2019年7月9日根据第424(B)(3)条向证券交易委员会提交的招股说明书合并) |
| (a)(4) | 招股说明书/交易所要约(参照附件(A)(1)(A)并入) |
| (a)(5)(A) | 新闻稿，日期为2019年6月14日(参照本公司于2019年6月14日提交的附表合并) |
| (a)(5)(B) | 2019年7月9日发布的新闻稿(参照注册人于2019年7月9日提交的Form 8-K当前报告的附件99.1合并) |
签名
经过适当的询问并尽我 所知和所信，我证明本声明中所述信息是真实、完整和正确的。
| 林德布莱德探险控股公司 | |||
| 依据： | /s/Craig。我费伦斯坦 | ||
| 克雷格·I·费伦斯坦 | |||
| 首席财务官 | |||
| 日期：2019年7月9日 | |||