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证券交易委员会 |
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哥伦比亚特区华盛顿20549 |
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附表13D/A |
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根据1934年“证券交易法”
(第1号修正案)*
和记中国医疗技术有限公司
(发行人姓名)
美国存托股票(每股代表五股普通股)
及普通股，面值每股0.10美元
(证券类别名称)
44842L1031
(CUSIP号码)
石伊迪丝
长江中心48楼
皇后大道中2号
香港
Telephone: +852 2128 1432
(受权接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
July 2, 2019
(需要提交本报表的事件发生日期)
如果提交人先前根据附表13G提交了一份陈述，以报告作为本附表13D主题的购置，并且正根据§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)提交本附表，请勾选以下方框o。
注：以书面形式提交的附表应包括一份经签署的原件和五份副本，包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事方，见§240.13d-7。
*应填写本封面的其余部分，供报告人首次就所涉证券类别在本表格上提交，以及随后所作的任何含有会改变上一封面所提供的披露的资料的修订。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为1934年“证券交易法”(“证券交易法”)第18条的目的而提交的信息，也不应被视为受该法该条规定的其他责任的约束，而应受该法所有其他条款的约束(不过，请参阅说明)。
本CUSIP编号适用于发行人的美国存托股票，每股代表发行人的五股普通股，每股面值0.10美元。
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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报名者国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
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3 |
仅限SEC使用 | |||
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4 |
资金来源(见说明) | |||
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5 |
检查是否根据项目2(D)或2(E)o要求披露法律程序 | |||
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6 |
国籍或组织地点 | |||
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数量 |
7 |
单一投票权 | ||
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8 |
共享表决权 | |||
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9 |
唯一决定力量 | |||
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10 |
共享决策能力 | |||
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11 |
每个报告人实益拥有的总额 | |||
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12 |
如果行(11)中的总金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
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13 |
第(11)行中以金额表示的类别百分比 | |||
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14 |
报告人的类型(请参阅说明) | |||
(1)代表340，978，770股普通股由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记黄埔中国医疗技术有限公司(“发行人”)的普通股(每股面值0.10美元)。为本附表13D的目的，报案人明示放弃作为一个团体的地位。
(2)上述百分比乃根据于2019年6月12日向美国证券交易委员会(SEC)提交的本次以6-K表格形式提交的报告中所报告的已发行普通股总数666，577，450股计算。
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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1 |
报名者国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
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3 |
仅限SEC使用 | |||
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4 |
资金来源(见说明) | |||
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5 |
检查是否根据项目2(D)或2(E)o要求披露法律程序 | |||
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6 |
国籍或组织地点 | |||
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数量 |
7 |
单一投票权 | ||
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8 |
共享表决权 | |||
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9 |
唯一决定力量 | |||
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10 |
共享决策能力 | |||
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11 |
每个报告人实益拥有的总额 | |||
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12 |
如果行(11)中的总金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
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13 |
第(11)行中以金额表示的类别百分比 | |||
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14 |
报告人的类型(请参阅说明) | |||
(1)代表340，978，770股普通股由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记黄埔中国医疗技术有限公司(“发行人”)的普通股(每股面值0.10美元)。为本附表13D的目的，报案人明示放弃作为一个团体的地位。
(2)上述百分比乃根据于2019年6月12日向美国证券交易委员会(SEC)提交的本次以6-K表格形式提交的报告中所报告的已发行普通股总数666，577，450股计算。
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报名者国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
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3 |
仅限SEC使用 | |||
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资金来源(见说明) | |||
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5 |
检查是否根据项目2(D)或2(E)o要求披露法律程序 | |||
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6 |
国籍或组织地点 | |||
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数量 |
7 |
单一投票权 | ||
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8 |
共享表决权 | |||
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9 |
唯一决定力量 | |||
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10 |
共享决策能力 | |||
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11 |
每个报告人实益拥有的总额 | |||
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12 |
如果行(11)中的总金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
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13 |
第(11)行中以金额表示的类别百分比 | |||
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报告人的类型(请参阅说明) | |||
(1)代表340，978，770股普通股由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记黄埔中国医疗技术有限公司(“发行人”)的普通股(每股面值0.10美元)。为本附表13D的目的，报案人明示放弃作为一个团体的地位。
(2)上述百分比乃根据于2019年6月12日向美国证券交易委员会(SEC)提交的本次以6-K表格形式提交的报告中所报告的已发行普通股总数666，577，450股计算。
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附表13D/A |
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1 |
报名者国税局身份证号码上述人员(仅限实体)： | |||
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2 |
如果是组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
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仅限SEC使用 | |||
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资金来源(见说明) | |||
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5 |
检查是否根据项目2(D)或2(E)o要求披露法律程序 | |||
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6 |
国籍或组织地点 | |||
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数量 |
7 |
单一投票权 | ||
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8 |
共享表决权 | |||
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9 |
唯一决定力量 | |||
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10 |
共享决策能力 | |||
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11 |
每个报告人实益拥有的总额 | |||
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12 |
如果行(11)中的总金额不包括某些股份，则选中此复选框(请参阅说明)o | |||
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13 |
第(11)行中以金额表示的类别百分比 | |||
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报告人的类型(请参阅说明) | |||
(1)代表340，978，770股普通股由和记黄埔医疗保健控股有限公司持有的和记黄埔中国医疗技术有限公司(“发行人”)的普通股(每股面值0.10美元)。为本附表13D的目的，报案人明示放弃作为一个团体的地位。
(2)上述百分比乃根据于2019年6月12日向美国证券交易委员会(SEC)提交的本次以6-K表格形式提交的报告中所报告的已发行普通股总数666，577，450股计算。
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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附表13D第1号修正案(以下简称“修正案Ⅸ”)修订和补充了最初于2017年11月9日提交美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的附表13D(“附表13D修正案”)，现由和记黄埔(中国)有限公司、CK Hutchison Global Investments Limited和CK Hutchison Holdings Limited联名提交本“附表13D”(下称“附表13D”)，由和记黄埔(中国)有限公司、和记黄埔(中国)有限公司(下称“和记黄埔(中国)有限公司”、和记黄埔(中国)有限公司共同提交。
此处使用的所有未定义的大写术语均具有附表13D中该等术语的含义。
Item 1 Security and Issuer
现修正项目1，将其全文改为：
本附表13D涉及和记黄埔中国医疗技术有限公司(“发行人”)之普通股(每股面值0.10美元)及美国存托股份(每股面值0.10美元)及美国存托股份(每股代表5股普通股)。发行人的主要行政办事处位於香港皇后大道中二号长江中心四十八楼。
Item 2 Identity and Background
现将附表13D第2(B)项第1段修订如下：
每名报案人的主要业务办事处为：香港皇后大道中二号长江中心四十八楼CK Hutchison Holdings Limited。
Item 4 Purpose of Transaction
第4项现予补充，在其结尾处插入以下内容：
On July 2，2019，pursuant to a certain underwriting agreement(the“Underwriting Agreement”)，by and among the Issuer，Morgan Stanley&Co.LLC，as the underwriter(the“Underwriter”)，and Hutchison Healthcare，as the selling shareholder，dated June 27，2019，Hutchison Healthcare sold to the Underwriter 12，000，000 ADSs at a price of US$24.00 per ADS，less underwriting discounts and commissions，in an underwritten public offering(the“Offering”)pursuant to the Issuer’s Registration Statement on Form F-3(File No.333-217101)and the prospectus supplement and the accompanying prospectus that were filed with the SEC on July 2，2019.
本第4项中所列信息的全部内容参照作为附件4.1随附的“承销协议”予以限定。
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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Item 5 Interest in Securities of the Issuer
现修正项目5(A)、5(B)和5(C)，将其全部改为：
项目5(A)和5(B)所要求的信息载于每个报告人的封面第7-13行，并作为参考列入其中。
据报告人所知，附表13D附表A所列每名报告人的董事及行政人员：
先生拥有133，237股ADSS和1，800，000股普通股，合共约占发行人普通股的0.4%。涂先生拥有就该等普通股及ADSS进行投票或直接投票的唯一权力；
·EdithShih女士拥有100，000存托凭证和700，000股普通股，合计约占发行人普通股的0.2%。石玉仪女士拥有就该等普通股及ADSS进行表决或直接投票的唯一权力；及
·第(2)项所列其他人无一实益拥有任何普通股或存托凭证(ADSS)。(2)第(2)项所指的其他人无一实益拥有任何普通股或ADSS。
上述持股百分比乃根据于2019年6月12日向美国证券交易委员会提交之本报告(6-K表格)中所报告之已发行普通股总数666，577，450股计算。
(C)。除本修订所述者外，在过去六十(60)天内，任何呈报人士或(据呈报人士所知)项目2所指名之任何其他人士并无就普通股或ADSS进行任何交易。
第6项关于发行人的证券的合同、安排、谅解或关系：发行人的合同、安排、谅解或关系；发行人证券的合同、安排、谅解或关系；发行人证券的合同、安排、谅解或关系；发行人证券的合同、安排、谅解或关系；发行人证券的合同、安排、谅解或关系；发行人证券的合同、安排、谅解或关系
兹补充第6项，在其结尾处插入以下内容：
承销协议
如本合同第4项所述，和记黄埔医疗保健、发行人及承销商已订立承销协议。第4项所载有关“承销协议”的资料以参考方式纳入本第6项。
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CUSIP编号44842L103 |
附表13D/A |
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禁闭协议
关于第4项答复所述的发售，和记黄埔医疗保健及其若干附属公司，包括Simon To先生和Edith Shih女士，已同意，未经摩根士丹利有限责任公司书面同意，在2019年6月27日后的90天内，和记黄埔将不会直接或间接地要约、质押、出售任何期权或购买、购买任何期权或出售合同、授予购买、购买或购买的任何期权、权利或认股权证，或授予购买、购买或购买的任何期权、权利或认股权证，或授予购买、出售、授予任何购股权、权利或认股权证的任何期权、权利或认股权证。或以其他方式处置或转让发行人存托证券或普通股的任何股份或可转换为该等存托证券或普通股的任何证券，或就该等存托证券或普通股而可兑换或可行使的任何证券，不论该等证券或普通股是由发行人拥有或其后取得的，或就任何锁定证券的注册行使任何权利，或根据经修订的1933年证券法将与该等证券有关的任何登记陈述存档或安排存档，或订立任何交换协议或任何其他协议或任何交易，而该等证券或普通股是由发行人直接或间接地全部或部分转让的，或就任何锁定证券的注册而行使任何权利，或根据经修订的1933年证券法将与该等证券有关的任何注册陈述书存档或安排存档，或订立任何掉期协议或任何其他协议或任何交易，而该等证券或普通股是由发行人直接或间接地全部或部分转让的，持有锁定证券的经济后果，不论该等掉期或交易是否以现金或其他方式交付美国存托凭证或普通股或其他证券来解决。这些限制受制于某些习惯上的例外。
MorganStanley&Co.LLC全权酌情决定，可随时全部或部分解除存托凭证及其他受上述锁定协议规限的证券，不论是否另行通知。
Item 7 Material to be Filed as Exhibits
附件4.1 2019年6月27日由和记黄埔医疗保健公司、发行人及承销商订立及相互订立的“承保协议”，日期为2019年6月27日，由和记黄埔医疗保险公司、发行人及承销商订立，日期为2019年6月27日。
b.表7.1锁定协议的形式(作为附件A至附件4.1的附件A)
附表A
现将附表13D附表A的附注全部修订如下：
(1)除另有说明外，每名被指名人士的营业地址为香港皇后大道中2号长江中心48楼。
(2)*和记黄埔医疗保健控股有限公司的业务是投资持有与医疗保健有关的投资。
(3)*和记黄埔(中国)有限公司的业务是投资、控股和交易。
(4)*CK Hutchison Global Investments Limited的业务是投资控股。
(5)*CK Hutchison Holdings Limited的业务包括五个核心部门：港口及相关服务、零售、基建、能源及电讯。
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CUSIP No. 44842L103 |
附表13D/A |
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签名
经合理查询及尽本人所知及所信，本人证明本声明所载资料真实、完整及正确。
日期：2019年7月2日
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和记黄埔保健控股有限公司 | |
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依据： |
/s/Simon to |
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姓名：西蒙托 | |
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标题：授权签字人 | |
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和记黄埔(中国)有限公司 | |
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依据： |
/s/Simon to |
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姓名：西蒙托 | |
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标题：授权签字人 | |
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和记环球投资有限公司 | |
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依据： |
/s/Edith Shih |
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姓名：Shih伊迪丝 | |
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标题：授权签字人 | |
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和记黄埔控股有限公司 | |
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依据： |
/s/Edith Shih |
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姓名：Shih伊迪丝 | |
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标题：授权签字人 | |
展品清单
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附件编号 |
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描述 |
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4.1 |
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承销协议 |
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7.1 |
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锁定协议的形式(见附件4.1) |
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