辅表单4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益所有权变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再遵守第16节的规定，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.呈报人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和Ticker或交易符号 火花治疗公司 [一次 ] |
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用的内容)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/26/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/集团归档(检查适用行)
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| 表I-购买、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安的名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.所取得的证券(A)或已处置的证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 在报告的交易(Instr)之后实益拥有的证券数量 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7.间接实益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 编码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 06/26/2019 | M | 8,375 | A | (1) | 15,390 | D | |||
| 普通股 | 06/26/2019 | F | 2,775 | D | $102.31 | 12,615 | D | |||
| 表II-已购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券的折换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数目(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.证券基础衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格(Instr. 5) | 9. 在报告交易(Instr)之后实益拥有的衍生证券数量 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(即时 4) | 11.间接受益所有权的性质(即时 4) | ||||
| 编码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股额或股数 | ||||||||
| 受限库存单位 | (2) | 06/26/2019 | M | 8,375 | (3) | (3) | 普通股 | 8,375 | $0 | 16,750 | D | ||||
| 对答复的解释： |
| 1.每个受限股票单位转换为Spark治疗公司的一股。普通股。 |
| 2.每个受限股票单位代表获得Spark治疗公司一股份的或有权利。普通股。 |
| 3.2017年9月29日，报告人获得3.35万个限制性股票单位，可分四次等额入股。第二期分期付款于2019年6月26日支付，其余两期此后每年分期付款。既得股份将于转归日期每年交付报关人一次。 |
| 备注： |
| S/JosephW.LaBarge，Federico Mingozzi的代理律师 | 06/27/2019 | |
| *报告人签字 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接拥有的每一类有价证券单独报告。 | ||
| *如果表单由多个上报人员提交， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：请将此表格的三份副本存档，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看见 过程说明6。 | ||
| 凡对本表格所载资料作出回应的人士，除非表格显示现时有效的OMB号码，否则无须作出回应。 | ||