证券交易委员会 | |
哥伦比亚特区华盛顿20549 | |
附表13G/A | |
根据1934年“证券交易法” | |
(第2号修正案)* | |
InflaRx N.V. | |
(发行人姓名) | |
普通股,每股面值0.12欧元 | |
(证券类别名称) | |
N44821101** | |
(CUSIP号码) | |
June 5, 2019 | |
(需要提交本报表的事件发生日期) | |
选中相应框以指定提交此计划所依据的规则: | |
¨ | 第13d-1(B)条 |
ý | 第13d-1(C)条 |
¨ | 细则13d-1(D) |
(共10页,第1页) |
______________________________
*应填写本封面的其余部分,以供报告人就所涉证券类别在本表格上首次提交,以及任何 随后所作的任何含有会改变上一封面所提供的披露的资料的修正。
*普通股没有CUSIP编号。 普通股的Cins编号为N44821101。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为1934年 证券交易法(“法案”)第18条的目的而“提交”,也不应被视为受该法案该部分责任的约束,而应受该法案所有其他 条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第2页,共10页 |
1 |
报告人姓名 Adage Capital Partners,L.P. | |||
2 | 选中相应的框(如果是组的成员) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享的数量 受益 拥有者 每个 报告 人员: |
5 |
单一投票权 0 | ||
6 |
共享表决权 0 | |||
7 |
唯一决定力 0 | |||
8 |
共享决策能力 0 | |||
9 |
每个报告人实益拥有的总额 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示 0.00% | |||
12 |
报告人类型 PN | |||
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第3页,共10页 |
1 |
报告人姓名 Adage Capital Partners GP,L.C. | |||
2 | 选中相应的框(如果是组的成员) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享的数量 受益 拥有者 每个 报告 人员: |
5 |
单一投票权 0 | ||
6 |
共享表决权 0 | |||
7 |
唯一决定力 0 | |||
8 |
共享决策能力 0 | |||
9 |
每个报告人实益拥有的总额 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示 0.00% | |||
12 |
报告人类型 呜 | |||
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第4页,共10页 |
1 |
报告人姓名 Adage Capital Advisors,L.C. | |||
2 | 选中相应的框(如果是组的成员) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享的数量 受益 拥有者 每个 报告 人员: |
5 |
单一投票权 0 | ||
6 |
共享表决权 0 | |||
7 |
唯一决定力 0 | |||
8 |
共享决策能力 0 | |||
9 |
每个报告人实益拥有的总额 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示 0.00% | |||
12 |
报告人类型 呜 | |||
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第5页,共10页 |
1 |
报告人姓名 罗伯特·阿钦森 | |||
2 | 选中相应的框(如果是组的成员) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
共享的数量 受益 拥有者 每个 报告 人员: |
5 |
单一投票权 0 | ||
6 |
共享表决权 0 | |||
7 |
唯一决定力 0 | |||
8 |
共享决策能力 0 | |||
9 |
每个报告人实益拥有的总额 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示 0.00% | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第6页,共10页 |
1 |
报告人姓名 菲利普·格罗斯 | |||
2 | 选中相应的框(如果是组的成员) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
共享的数量 受益 拥有者 每个 报告 人员: |
5 |
单一投票权 0 | ||
6 |
共享表决权 0 | |||
7 |
唯一决定力 0 | |||
8 |
共享决策能力 0 | |||
9 |
每个报告人实益拥有的总额 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示 0.00% | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第7页,共10页 |
项目1(A) | 发行人名称 | |
发行人的名称为InflaRx N.V.(“公司”)。 | ||
项目1(B) | 发行人主要行政办事处地址 | |
该公司的主要执行办公室设在Winzerlaer Str。2,07745德国耶拿。 | ||
项目2(A) | 提交人的姓名或名称 | |
本声明由以下人士提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners,L.P.,一家特拉华州有限责任合伙企业(“ACP”),涉及其直接拥有的普通股; | |
(Ii) | Adage Capital Partners GP,L.C.,一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司(“ACPGP”),就ACP直接拥有的普通股作为ACP的普通合伙人; | |
(三) | Adage Capital Advisors,L.C.,一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司(“ACA”),作为ACPGP的管理成员,ACP的普通合伙人,涉及ACP直接拥有的普通股; | |
(四) | Robert Atchinson(“Atchinson先生”),ACA管理成员、ACPGP管理成员、ACP普通合伙人,涉及ACP直接拥有的普通股;以及 | |
(v) | 菲利普·格罗斯(“格罗斯先生”),ACA管理成员,ACPGP管理成员,ACP普通合伙人,涉及ACP直接拥有的普通股。 | |
上述人员有时统称为“报告人”。在此对非报告人的任何披露都是在向适当的一方进行询问后根据信息和信念作出的。 | ||
提交本陈述书本身不应被解释为任何报告人承认此处报告的证券的实际所有权。 |
项目2(B) | 主要业务办事处或(如无的话)住所地址 |
每位报告人的商务办公室地址是马萨诸塞州波士顿克拉伦顿街52楼200号,邮编:02116。 | |
项目2(C) | 公民权 |
ACP是根据特拉华州法律组建的有限责任合伙企业。ACPGP和ACA是根据特拉华州法律组建的有限责任公司。格罗斯先生和阿钦森先生是美国公民。 | |
项目2(D) | 证券类别的名称 |
普通股,面值每股0.12欧元(“普通股”)。 |
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第8页,共10页 |
项目2(E) | CUSIP号码 |
普通共享没有CUSIP编号。普通股的Cins编号为N44821101。 |
项目3. | 如果本报表是根据第13d-1(B)条、或第13d-2(B)条或(C)条提交的,请检查提交人是否为A: | ||
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)条所界定的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 按照“议事规则”第13d-1(B)(1)(2)(E)条设立一名投资顾问; | |
(f) | ¨ |
根据细则13d-1(B)(1)(2)(F)在 设立的雇员福利计划或捐赠基金;
| |
(g) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司或控制人; | |
(h) | ¨ |
“联邦存款保险法”第3(B)条 规定的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义 之外的教会计划;
| |
(j) | ¨ | 根据第13d-1(B)(1)(2)(J)条设立的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 根据“议事规则”第13d-1(B)(1)(2)(K)条, |
如果按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)作为非美国机构备案,请 指定机构类型:不适用。 |
项目4. | 所有权 | ||||
A. | Adage Capital Partners,L.P.,Adage Capital Partners GP,L.C.和Adage Capital Advisors,L.C. | ||||
(a) | 有权受益者:0 | ||||
(b) | 班级百分比:0.00%。 | ||||
(c) | (i) | 唯一的投票权或指导权:0 | |||
(Ii) | 共同投票权或直接表决权:0 | ||||
(三) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | ||||
(四) | 处置或指示处置的共同权力:0 |
ACP有权处置其实益拥有的普通股,并有权投票表决,该权利可由其普通合伙人ACPGP行使。ACA作为ACPGP的管理成员,指导ACPGP的运营。ACPGP或ACA均不直接拥有任何普通股。根据该法第13d-3条的规定,ACPGP和ACA可被视为实益拥有ACP拥有的股份。 |
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第9页,共10页 |
B. | 罗伯特·阿钦森和菲利普·格罗斯 | ||||
(a) | 有权受益者:0 | ||||
(b) | 班级百分比:0.00%。 | ||||
(c) | (i) | 唯一的投票权或指导权:0 | |||
(Ii) | 共同投票权或直接表决权:0 | ||||
(三) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | ||||
(四) | 处置或指示处置的共同权力:0 | ||||
阿钦森先生和格罗斯先生作为ACA的管理成员,拥有共同投票的权力。由ACP实益拥有的股份。阿钦森先生和格罗斯先生都不直接拥有任何普通股。根据该法令第13d-3条的规定,每一人均可被视为实益拥有ACP实益拥有的股份。 |
项目5. | A级的5%或更少的所有权 |
如果提交此声明是为了报告以下事实,即自本报告之日起,申报人已不再是这一类证券的5%以上的实益所有人,请核实以下情况: | |
项目6. | 代表另一人拥有超过5%的所有权 |
不适用。 | |
项目7 | 取得母公司或控制人报告的证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 | |
项目8. | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 | |
项目9. | 集团解散通知书 |
不适用。 | |
项目10. | 认证 |
每个报告人特此作出以下证明: | |
每名报报人在以下签署证明,尽其所知及所信,上述证券并非为改变或影响该等证券发行人的控制权而取得,亦不是为改变或影响该等证券发行人的控制权而持有,亦不是就任何具有该目的或影响的交易或作为该等交易的参与者而取得或持有。 |
CUSIP编号N44821101 | 13G/A | 第10页,共10页 |
签名
经合理的 查询并尽其所知所信,下列签署人均保证 中所列信息真实、完整、正确。
日期:2019年6月14日
Adage Capital Partners,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP,L.C. | |
其普通合伙人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.C. | |
其管理成员 | |
/s/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
职务:管理成员 | |
Adage Capital Partners GP,L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.C. | |
其管理成员 | |
/s/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
职务:管理成员 | |
格言资本顾问,L.C. | |
/s/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
职务:管理成员 | |
罗伯特·阿钦森 | |
/s/Robert Atchinson | |
罗伯特·阿钦森(Robert Atchinson) | |
菲利普·格罗斯 | |
/s/菲利普毛额 | |
菲利普总额,单独 |