SecForm3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益拥有权初步陈述 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要声明的事件日期
(月/日/年) 05/28/2019 |
3.发行人名称和交易符号 备注控股公司 [马克 ] | |||||||||||||
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4.报告人与发行人的关系
(检查所有适用项)
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5.如果修改，原始文件的日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体归档(检查适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.安全标题(即时 4) | 2. 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(即时 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(即时 4) | 2.可执行日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生工具证券之名称及金额(即时 4) | 4.衍生证券的转换价或行使价 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(即时 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股额或股数 | ||||
| 对答复的解释： |
| 备注： |
| 没有任何有价证券是实益拥有的。 |
| /S/徐玲玲 | 06/07/2019 | |
| *报告人签字 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接拥有的每一类有价证券单独报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的，则 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意误报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：请将此表格的三份副本存档，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看见 过程指令6。 | ||
| 凡对本表格所载资料作出回应的人士，除非表格显示现时有效的OMB号码，否则无须作出回应。 | ||