美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(修订1)*
DRDGold公司(ADR) |
(发行人姓名) |
普通股 |
(证券类别名称) |
26152H301 |
(CUSIP号码) |
08 May 2019 |
(需要提交本报表的事件发生日期) |
选中相应框以 指定提交此计划所依据的规则:
[x]第13d-1(B)条
[]第13d-1(C)条
[_]细则13d-1(D)
__________
*本封面的其余部分应填写 ,以便报告人在本表格上就所涉证券类别首次提交文件,以及任何随后的 修正案,其中包含会改变上一封面所提供的披露内容的信息。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为1934年“证券交易法”(“Act”)第18条的目的“提交”,也不应被视为受该法该部分的责任约束,而应受该法所有其他 条款的约束(但是,请参阅附注)。
1 |
报告人姓名
鲁弗尔有限责任公司 | |||||
2 |
选中相应的框(如果是组的成员)
(a) (b) | |||||
3 | 仅限SEC使用 | |||||
4 |
公民身份或组织地点 联合王国,伦敦 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 汇报 人 与.一起 |
5 |
单一投票权 69,861,166 shares* | ||||
6 |
共享表决权 0股 | |||||
7 |
唯一决定力 69,861,166 shares* | |||||
8 |
共享决策能力 0股 | |||||
9 |
每个报告人实益拥有的总金额
69,861,166 shares* | |||||
10 | 如果行(9)中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。¨ | |||||
11 |
类的百分比由 9行中的数量表示
10.03%* | |||||
12 |
报告人类型
IA | |||||
*此处报告的南非公司DRDGold Limited(“公司”)的普通股(“股份”)由Ruffer LLP(“Ruffer”)管理的全权账户 和基金(“账户”)持有。Ruffer作为每个帐户的投资经理 ,目前拥有唯一的投票权和指示对帐户持有的所有股份的处置 的唯一权力。因此,为注册的目的。第240条。13D-3,Ruffer可被视为实益拥有总计69,861,166股份,或2019年6月1日被视为已发行及已发行股份的10.03%。Ruffer LLP的管理成员是Ruffer Management Limited,一家在英国注册成立的有限公司。Jonathan Ruffer Controls Ruffer Management Limited. 此处报告的实益拥有率基于2018年8月1日已发行和已发行的696,429,767股份(公司在2018年3月28日的公告中披露),该公告确认股东批准收购West Rand 尾矿回退项目,并随后于2018年8月1日完成收购。本报告不应被视为 承认Ruffer、每个帐户或任何其他人是此处报告的证券的实益所有人,无论是出于 经修订的1934年“证券交易法”第13条的目的,还是出于任何其他目的。
项目1. | (a). | 发行人姓名: | |
DRDGold公司 |
(b). | 发行人主要执行办事处地址: | ||
约翰内斯堡帕克镇帝国路45号T3 2193 |
项目2. | (a). | 提交人姓名: | |
这份声明是由英国一家受监管的全权投资管理公司RufferLLP提交的。 |
(b). | 地址或主要业务办事处,如无,住址: | ||
英国伦敦维多利亚大街80号,SW1E 5JL | |||
(c). | 公民身份: | ||
联合王国,伦敦 | |||
(d). | 证券类别的名称: | ||
普通股 | |||
(e). | CUSIP编号: | ||
26152H301 | |||
项目3. |
如果本陈述是根据§240.13d-1(B) 或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为 |
(a) | [_] | 根据该法第15节(15 U.S.C.78o)注册的经纪人或交易商。 |
(b) | [_] | 该法(15 U.S.C.78c)第3(A)(6)条所界定的银行。 |
(c) | [_] | 该法(15 U.S.C.78c)第3(A)(19)条所界定的保险公司。 |
(d) | [_] | 根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C.80A-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | [X] | *根据第240.13d-1(B)(1)(2)(E)条设立一名投资顾问; |
(f) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条设立的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(G)条设立的母公司或控制人; |
(h) | [_] | “联邦存款保险法”(12 U.S.C.1813)第3(B)条所界定的储蓄协会; |
(i) | [_] | 根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3条第(14)款被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(J)条设立的非美国机构; |
(k) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(K)条,如果根据第240.13d-1(B)(2)(J)条申请为非美国机构,请具体说明机构类型: |
项目4. | 所有权。 |
请提供以下有关第1项所列发行人证券类别总数和百分比的资料。 |
(a) | 有权受益者: | |
69,861,166 shares* |
(b) | 班级百分比: | |
10.03%* |
(c) | 该人所拥有的股份数目: | |
(i) | 唯一的投票权或指导权 | ||||
69,861,166 shares* | |||||
(Ii) | 共同投票权或指导权 | ||||
0 | |||||
(三) | 处置或指示处置的唯一权力 | ||||
69,861,166 shares* | |||||
(四) | 处置或指示处置的共同权力 | ||||
0 |
说明:有关代表取得标的证券的权利的证券的计算,见§240.13d-3(D)(1)。 | |
项目5. | 拥有一个班级5%或更少的所有权。 |
如果提交本陈述书是为了报告以下事实,即报告人已不再是这一类别证券的5%以上的实益所有人,请核实以下情况:(1)提交报告的人已不再是该类别证券的5%以上的实益所有人;[]. | |
不适用 | |
项目6. | 代表另一人拥有超过5%的所有权。 |
如已知任何其他人有权收取或有权指示收取该等证券的股息或出售该等证券所得的收益,则在回应本项目时,应包括一项表明此意的陈述,而如该权益涉及该类别的5%以上,则应指明该人的身分。不要求根据1940年“投资公司法”注册的投资公司的股东或雇员福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人上市。 | |
不适用 | |
项目7 |
母公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
如母公司或控制人 已提交本附表,则根据第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条,请在第3(G)项下注明,并附上说明有关附属公司的身份 及第3项类别的证物。如母公司或控制人已根据第13d-1(C)条或第13d-1(D)条提交本附表 ,请附上一份说明有关附属公司身份的证物。
不适用 | |
项目8. |
专家组成员的识别和分类。 |
如果某一集团根据第240.13d-1(B)(1)(2)(J)条提交了本附表,请在第3(J)项下注明,并附上一份展览,说明该集团每个成员的身份和第3项的分类。如某团体已根据第13d-1(C)条或第13d-1(D)条提交本附表,请附上一份列明该团体每名成员身份的证物。 | |
不适用 | |
项目9. |
集团解散通知书。 |
集团解散的通知可作为列述解散日期的证物,而如有需要,该集团的成员将以个人身份提交所有有关所报告的证券交易的其他文件。见项目5。 | |
不适用 | |
项目10. | 认证。 |
本人谨以签署方式证明,据本人所知及所信,上述证券并非为更改或影响该等证券发行者的控制权而收购或持有,亦不是为更改或影响该等证券发行者的控制权而持有,亦不是就任何具有该目的或影响的交易或作为该等交易的参与者而持有。 |
签名
经合理查询及 就本人所知及所信,兹证明本声明所载资料属实, 完整及正确。
日期:2019年6月6日 | 鲁弗尔有限责任公司 | |
依据: | 鲁弗尔有限责任公司 | |
依据: | /S/Tony Allen,合规性经理 |