SecForm4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区.20549 实益拥有权变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可继续履行。 看见 指令1(B)。 |
1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和交易符号 火花治疗公司 [一次 ] |
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 05/30/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始文件的日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体归档(检查适用行)
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表一-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.安全标题(即时 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(即时 8) | 4.已收购(A)或已处置(D)的证券(即期) 3,4和5) | 5. 以下申报交易实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(即时 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/30/2019 | M | 1,500 | A | (1) | 40,203 | D | |||
普通股 | 481,270 | I | 请参见脚注(2) |
表二-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券的名称(即时 3) | 2.衍生证券的转换价或行使价 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(即时 8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券的数目(Instr. 3,4和5) | 6.可执行日期和到期日期 (月/日/年) | 7.衍生工具证券之名称及金额(即时 3和4) | 8.衍生证券价格(即时 5) | 9. 在报告交易后实益拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(即时 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股额或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (3) | 05/30/2019 | M | 1,500 | (4) | (4) | 普通股 | 1,500 | $0 | 0 | D |
对答复的解释: |
1.每个受限股票单位转换为Spark治疗公司的一股。普通股。 |
2.这些证券由Sofinnova Venture Partners VIII,L.P.直接拥有。(“第八高级副总裁”)。Sofinnova Management VIII,L.C.高级副总裁VIII(“SM VIII”)的普通合伙人Anand Mehra和发行人Anand Mehra、SM VIII的执行成员James I.Healy和Michael Powell可被视为对SVP VIII拥有的股份拥有共同投票权和决定性权力。该等人士及实体放弃对高级增值计划第八期所拥有股份的实益拥有权,惟在该等股份中有任何金钱利益者除外。 |
3.每个受限制的股票单位代表获得Spark治疗公司一股份的或有权利。普通股。 |
4.2018年5月30日,报告人获得了1500个限制性股票单位,这些单位是在授予日期一周年时授予的。既得股份于归属日期交付报告人。 |
备注: |
/s/Nathalie Auber,Anand Mehra的代理律师 | 06/03/2019 | |
*报告人签字 | 日期 | |
提醒:为直接或间接拥有的每一类有价证券单独报告。 | ||
*如果表格是由多个报告人提交的,则 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意误报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:请将此表格的三份副本存档,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看见 过程指令6。 | ||
凡对本表格所载资料作出回应的人士,除非表格显示现时有效的OMB号码,否则无须作出回应。 |