SecForm4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区.20549 实益拥有权变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可继续履行。 看见 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和交易符号 火花治疗公司 [一次 ] |
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 05/30/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始文件的日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体归档(检查适用行)
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| 表一-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.安全标题(即时 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(即时 8) | 4.已收购(A)或已处置(D)的证券(即期) 3，4和5) | 5. 以下申报交易实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(即时 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 电码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 05/30/2019 | M | 1,500 | A | (1) | 3,000 | D | |||
| 表二-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(即时 3) | 2.衍生证券的转换价或行使价 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(即时 8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券的数目(Instr. 3，4和5) | 6.可执行日期和到期日期 (月/日/年) | 7.衍生工具证券之名称及金额(即时 3和4) | 8.衍生证券价格(即时 5) | 9. 在报告交易后实益拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(即时 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 电码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股额或股数 | ||||||||
| 受限股票单位 | (2) | 05/30/2019 | M | 1,500 | (3) | (3) | 普通股 | 1,500 | $0 | 0 | D | ||||
| 对答复的解释： |
| 1.每个受限股票单位转换为Spark治疗公司的一股。普通股。 |
| 2.每个受限制的股票单位代表获得Spark治疗公司一股份的或有权利。普通股。 |
| 3.2018年5月30日，报告人获得了1500个限制性股票单位，这些单位是在授予日期一周年时授予的。既得股份于归属日期交付报告人。 |
| 备注： |
| /S/Joseph W.La Barge，Lota Zoth的代理律师 | 06/03/2019 | |
| *报告人签字 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接拥有的每一类有价证券单独报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的，则 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意误报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：请将此表格的三份副本存档，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看见 过程指令6。 | ||
| 凡对本表格所载资料作出回应的人士，除非表格显示现时有效的OMB号码，否则无须作出回应。 | ||