Lumentum控股公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的日历年度

导言

Lumentum控股公司公司(“我们”、“Lumentum”或“公司”)是一家行业领先的光学和光子产品供应商，其收入和市场份额可满足一系列终端市场应用，包括用于制造、检测和生命科学应用的光通信(“光通信”)和商用激光器(“激光器”)。我们寻求利用我们的核心光学和光子技术以及我们的批量制造能力，扩展到具有吸引力的新兴市场，这些市场受益于基于光学或光子学的解决方案所提供的优势，包括用于消费电子产品的3D传感和适用于各种消费和工业应用的二极管光源。我们的大多数客户都是原始设备制造商(“OEM”)，他们将我们的产品整合到他们的产品中，以满足终端市场的应用需求。例如，我们销售我们的网络设备制造商(“NEM”)客户组装成通信网络系统的光纤组件，这些组件销售给网络服务提供商或拥有自己网络的企业。类似地，我们的许多激光产品的客户将我们的产品整合到他们生产的工具中，这些工具被他们的客户用于制造过程。在3D传感方面，我们向移动、个人计算和游戏领域的消费电子产品制造商销售半导体激光器，这些制造商随后将我们的设备集成到他们的产品中，最终转售给消费者，并将其应用于其他工业应用。我们有一个全球市场和销售足迹，使我们能够应对全球市场的机会，我们的产品。我们在北美、亚太地区和欧洲拥有制造能力和设施，员工从事研发、管理、制造、支持、销售和营销活动。有关更多信息，请参阅Lumentum于2018年8月28日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2018年6月30日财政年度的10-K表格年度报告。

本报告是根据第13P-1条(“规则”)的要求和根据经修订的1934年“证券交易法”颁布的SD表格编写的。该“规则”要求，当一家公司制造或签订合同生产该“规则”中规定的矿物对这些产品的功能或生产是必要的产品时，必须披露某些信息。本报告涉及Lumentum在2018日历年期间对Lumentum产品中所含锡、钽和钨(统称“冲突矿物”)所含锡石、铌钽铁矿(Coltan)、黄金、黑钨矿及其衍生物的来源和保管链进行尽职调查的过程。Lumentum销售但不生产或合同不生产的第三方产品不在本报告的范围之内。这份报告可在我们的网站www.Lumentum.com/Investors上查阅。

执行摘要

Lumentum审查了其整个受影响的供应商基础，以确定哪些供应商正在向Lumentum提供我们2018年历年生产的产品的功能或生产所必需的部件或材料，这些零部件或材料中包含冲突矿物。然后，我们联系了这些供应商，每个供应商都向我们提供了一份冶炼厂或精炼厂名称清单(统称为“冶炼厂”)。我们在Lumentum的供应链中确定了314个独特的冶炼厂实体。在这314个冶炼厂中，44个被确定为来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或周边国家(统称“受管制国家”)(或有理由相信它们可能来自这些国家)。Lumentum的尽职调查审查表明，在这44家冶炼厂中，有35家在2018年符合负责任的矿产保障程序(“RMAP”)。其余9家从所涵盖国家采购的冶炼厂须遵守Lumentum的风险缓解程序。

尽职调查的设计

Lumentum制定的尽职调查措施符合经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南：第三版”(“经合组织指南”)。经合组织“指南”规定了供应链尽职调查的五个步骤。有意义的

我们合理的来源国调查(“RCOI”)努力与我们所采取的尽职调查措施之间存在重叠，这两项工作都将在下文中介绍。

管理系统

Lumentum建立了冲突矿物管理系统。这包括成立一个冲突矿产小组，由受冲突矿物影响的Lumentum各职能地区的高级领导人组成。这个团队的创建是为了支持供应链尽职调查以及有效的冲突矿产项目的实施和监督。我们有一个申诉机制，通过该机制，我们的员工和供应商可以报告违反我们政策的行为，并为供应商和员工保留一个电子邮件地址(conflictMining@Lumentum.com)，以便他们报告违规行为、提出问题和表达意见。我们建立了一个控制矿产供应链的系统，包括RCOI和下文所述的尽职调查程序。所有相关的冲突矿产数据都保存在我们的内部数据库系统中。

合理来源国查询

Lumentum开展了一项RCOI，旨在涵盖所有供应商和原始制造商，这些供应商和原始制造商提供的部件或材料包含冲突矿物，对于我们2018日历年生产的产品的功能或生产是必要的。我们聘请了一家第三方咨询公司来协助RCOI和尽职调查程序。作为RCOI的一部分，我们联系了大约430家供应商和原始制造商。每个直接供应商都被要求在负责矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)中提供冲突矿产数据。对没有作出反应的供应商和答复不充分的供应商进行了多次联系。审查后，确定314个冶炼厂为冲突矿物冶炼厂，符合业界商定的冶炼厂定义和马绍尔群岛共和国公布的审计议定书。在对314家冶炼厂的答复进行了风险评估后，44家冶炼厂确认它们正在从所涉国家采购冲突矿物，或者有理由相信它们从所涉国家采购冲突矿物。这一评估是根据冶炼厂直接提供的信息以及当时可获得的其他公共信息进行的。根据该规则，Lumentum必须对冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查，并遵循国家或国际公认的尽职调查框架。

冲突矿产政策

Lumentum公司的冲突矿物政策可在我们的网站上公开查阅，网址是：https：/www.Lumentum.com/en/company/company-Responsibility/Partner-Responsibility-伦理和劳工。

风险评估和应对

Lumentum的风险评估计划旨在定义、识别、缓解和管理风险。如果出现风险，将向指定的高级管理人员报告。如上文“合理原产国调查”项下所述，Lumentum查明了其供应链中的冶炼厂，并直接与所有314家冶炼厂联系，并就应对措施进行了风险评估。44家冶炼厂要么确认它们从所涉国家采购冲突矿物，要么有理由相信它们从所涉国家采购冲突矿物。这一评估是根据冶炼厂直接提供的信息以及当时可获得的其他公共信息进行的。Lumentum随后将这份清单与RMAP提供的清单进行了比较，对于RMAP未确定为无冲突的冶炼厂，Lumentum进行了风险缓解。还对照公开的资料对这些冶炼厂进行了审查，以确定是否有任何理由认为它们直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体。

尽职调查结果和正在进行的减少风险工作

冶炼厂

在确认从所涵盖国家采购冲突矿物的44家冶炼厂中，或Lumentum有理由相信从所涵盖国家采购冲突矿物的冶炼厂中，有35家冶炼厂于2018年年底被确认为符合RMAP标准。Lumentum已经并将继续对其余9个不符合RMAP标准的冶炼厂进行风险缓解。Lumentum已与供应链中有这9家冶炼厂的所有供应商联系，并已(I)要求确认所确定的冶炼厂不在供应商销售给Lumentum的产品的供应链中，或(Ii)要求将该冶炼厂从其供应链中移除。在这些NIE冶炼厂中，Lumentum已从我们的供应商获得确认，五家(Dijllah Gold Refinery FZC、富达打印机和精炼厂有限公司、Fujairah Gold FZC、国际贵金属精炼厂和苏丹黄金精炼厂)不用于供应Lumentum的部件。Lumentum正在为其余四家冶炼厂(非洲黄金精炼厂、Kaloti贵金属冶炼厂、Tony Goetz NV冶炼厂和赞比亚环球贵金属精炼厂)进行风险缓解工作，以确定Lumentum购买的零件是否实际使用这些冶炼厂。已查明的冶炼厂名单列于本文件附件A。

由于Lumentum的供应商来自所涵盖国家的冶炼厂，而且其中一些冶炼厂在2018年尽职调查程序结束时尚未获得无冲突认证，Lumentum未能就其2018日历年生产的产品得出明确结论。

为降低风险而应采取的步骤

Lumentum致力于不断改进我们的尽职调查程序，以进一步降低我们产品中的必要冲突矿物可能使所涵盖国家的武装团体受益的风险。作为我们减轻这一风险的努力的一部分，新的或续订的供应商合同要求供应商提供信息，使我们能够评估他们的冲突矿产状况。此外，我们正在继续与我们的供应商接触和教育，以提高供应商的回复率，并提高我们收到的供应商调查答复的及时性、准确性和全面性。我们还在继续与我们的供应商合作，鼓励他们在从所涵盖国家采购材料时，从经认证的冶炼厂采购。

其他危险因素

这份冲突矿产报告中的陈述是以RCOI程序和Lumentum真诚进行的尽职调查为基础的。这些陈述是以当时的信息为基础的。许多因素可能会导致错误，或以其他方式影响我们对我们的供应链在冲突矿产方面的地位所作的决定。这些因素包括但不限于：(1)供应商或冶炼厂数据的空白，(2)供应商或冶炼厂的错误或遗漏，(3)对“证券交易委员会最后规则”所述披露要求的不确定性或不同解释，(4)我们的供应商可能没有正确报告对我们产品的功能或生产所必需的所有冲突矿物的情况，(5)许多供应商和冶炼厂不熟悉由于这项新条例而需要提供的尽职调查程序和资料，这可能导致不准确的反应，(6)从我们的供应商收到的数据是否及时，(3)从我们的供应商收到的数据是否及时，(3)从我们的供应商收到的数据是否及时，(3)从我们的供应商收到的数据是否及时，(7)尽管进行了合理的搜索，但可能无法发现属于公共领域的信息；(8)公开提供的信息中可能存在错误；(9)语言障碍或翻译错误可能导致信息不准确；(10)在不涉及冲突的冶炼厂审计中可能存在疏忽或错误；(Xi)来自所涵盖国家的材料可能被不准确地申报为次要材料，(Xii)非法标记的冲突矿物可能在我们不知情或供应商不知情的情况下被引入我们的供应链，(十三)难以从不再经商的公司获得信息，以及(十四)在所涉国家以外走私冲突矿物可能使查明其来源更加困难。这份关于表格SD的专门披露报告包含1933年“证券法”第27A条和1934年“证券交易法”第21E条所指的前瞻性陈述。这些陈述包括任何改善供应商和冶炼厂响应率和质量的计划或意图，以及我们打算采取的降低供应链风险的措施。这些前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，可能导致实际结果与预期大不相同。特别是, Lumentum的行动和这些行动的结果可能受到以下因素的影响：(A)与冲突矿物的开采和披露义务有关的全球规章的变化；(B)我们的直接供应商和冶炼厂应我们的要求提供准确信息的能力；(C)我们产品的功能或生产所需的替代材料来源的供应是否符合商业合理条件；(D)获得认证的冶炼厂满足原材料需求的能力；以及(E)限制我们单方面影响供应商行为的能力。这些前瞻性陈述是在本新闻稿发布之日作出的，Lumentum不承担更新此类陈述的义务。

附件A

冶炼厂和精炼厂

以下是向Lumentum报告的冶炼厂名单，这些冶炼厂可能位于Lumentum的供应链中，截止2018年12月31日。

上述冶炼厂中有44家宣布是从所涉国家采购的，或有理由相信它们可能是从所涉国家采购的。根据“规则”，要求是查明冶炼厂是否从所涉国家采购，而不要求该冶炼厂指明所涵盖的具体国家。由于冶炼厂披露的特殊性有限，所确定的涵盖国家是刚果民主共和国、卢旺达、布隆迪和坦桑尼亚。