附件1.01
NetScout系统公司
冲突矿物报告
2018年1月1日至2018年12月31日报告期
导言
此冲突矿产报告 (©Report©)是NetScout Systems，Inc.的。本报告是根据美国证券交易委员会(证券交易委员会)根据1934年“证券交易法”颁布的第13P-1条(“证券交易委员会规则”)为2018年1月1日至2018年12月31日(“证券交易条例”所述期间Ⅸ)制定的。
该规则要求制造(或承包制造)含有某些矿物的产品的上市公司作出某些披露，这些矿物是其产品的功能或生产所必需的。这些矿物是锡、钨、钽和黄金。“规则”的重点是刚果民主共和国和九个毗邻国家(共包括刚果民主共和国)的冲突矿产。如果，在进行了一次合理的诚信之后原产国如果一个 发行人有理由相信其产品中的任何冲突矿物可能来自所涉国家，或者如果它无法确定这些冲突矿物的来源国，则 发行人有理由相信其产品中的任何冲突矿物可能来自所涉国家，或无法确定这些冲突矿物的来源国，然后，发行人必须对Conflict矿产资源和保管链进行尽职调查，并向SEC提交一份包含这些尽职调查措施说明的冲突矿产报告。
本报告涉及为本公司产品所采取的工艺：(I)冲突矿物对其功能或 生产是必要的；(Ii)由本公司制造或签约生产的；(Iii)在2018日历年完成制造的。NetScout提供实时操作智能和性能 分析，用于满足全球客户的业务保证需求，涵盖服务保证、网络安全和商业智能。客户依靠我们的产品来优化网络性能，确保交付 高质量的任务关键型应用程序和服务，及时洞察最终用户体验，并保护网络免受攻击。就报告所述期间而言，本公司所有硬件产品均在 范围内，在本报告中统称为“涵盖范围内的产品”。
执行 摘要
NetScout对据信向公司提供NetScout产品的功能或生产所需的含有冲突矿物的材料或组件的供应商进行了RCOI。该公司对其询问作出答复的供应商查明了312家冶炼厂和精炼厂。在这312家冶炼厂和精炼厂中，NetScout确认了41家正在采购，或 公司有理由相信可能是从所涵盖国家采购的。公司的尽职调查审查表明，其中35家冶炼厂或精炼厂已根据负责任矿产倡议(RMI)的 负责任矿产保证过程评估协议(RMAP)接受审计，并被确认为符合该协议。对于其余6家从所涵盖国家采购的炼油商，本公司进行了风险缓解程序。根据这一风险缓解过程的 调查结果，公司决定应要求其供应商将这六家炼油厂逐出其供应链。
RCOI的设计与尽职调查
公司的RCOI 和尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区负责任供应 矿产链尽职调查指南的框架：第三版，包括有关黄金、锡、钽和钨(经合发组织尽职调查指导意见)，符合本公司作为 下游公司的立场。
以下是对本公司在进行RCOI和尽职调查时所遵循的流程的描述。
第一步：建立强有力的公司管理体系
经合组织尽职调查指南第1步规定，公司应建立管理制度，支持冲突矿物方案的执行。 公司的管理制度包括以下内容：
| • | 步骤1A-对源自受冲突影响和高风险地区的矿物的供应链采取一项公司政策，并与供应商和公众明确沟通。 |
本公司已在本公司的供应链中制定并实施了“冲突矿产” 政策(“统一公司政策”)。
本公司政策可通过公司网站(http：/www.netscout.com/company/About-NetScout/company-Responsibility/Conflict-Mines/)公开获取 。
公司 政策作为公司供应商资格审批程序的一部分，直接传达给我们的一级直接供应商。
| • | 步骤1B-构建内部管理以支持供应链尽职调查。 |
公司已建立并维持一个内部的、跨职能的团队，以支持供应链尽职调查。
本公司已任命一名高级职员加入该团队，并认为该成员具有监督供应链尽职调查所需的能力、知识和经验。
本公司已运用其认为支持运营和 监控这些流程所需的资源，包括内部资源和外部咨询支持。
该小组定期向高级管理人员通报其工作状况 。
| • | 步骤1C-建立一个对供应链进行透明、信息收集和控制的系统。 |
公司实施了收集和保留所需供应商和冶炼厂RCOI和尽职调查数据的程序，以支持公司冲突矿产查询和报告。关于该公司供应链数据收集的详细情况载于本报告的RCOI和尽职调查部分。
| • | 步骤1D-加强公司与供应商的接触。 |
在RCOI过程中，公司通过电子邮件直接与供应商联系。
作为RCOI流程和尽职调查的一部分，公司审查了供应商的回应。
本公司在新的供应商合同和本公司的供应商行为守则中增加了遵守冲突矿物的要求。
公司实施了一项计划，以提高供应商和冶炼厂/精炼厂的数量和质量。
| • | 步骤1E-建立公司和/或矿级申诉机制。 |
公司的道德违规报告系统允许员工和第三方以保密方式对任何违反公司政策的行为表示关注。
第二步识别和评估供应链中的风险
合理来源国查询(RCOI)
本公司已就其冲突矿产进行了诚信、合理的原产国调查。这一善意RCOI的合理设计是为了确定 其产品的功能性或生产所必需的任何冲突矿物是否源自所涵盖的国家，以及任何冲突矿物是否可能来自回收或废料来源。该公司设计其RCOI流程，使其在所有重大方面都符合OECD尽职调查指南， 符合本公司作为下游公司的地位。
为了确定其冲突矿产供应链中的供应商、冶炼厂和精炼厂，该公司开展了以下活动：
| • | 编制了公司提供含有冲突矿物的零部件的供应商名单； |
| • | 已与每个供应商联系并要求其完成由RMI开发的行业标准冲突矿产报告 模板(©CMRT©)，包括冶炼厂和精炼厂信息。公司从所联系的85%的供应商那里收到了最新填写的CMRT表格； |
| • | 审查供应商答复的准确性和完整性； |
| • | 将供应商确定的冶炼厂和精炼厂合并为一份单一的独特冶炼厂和精炼厂清单，这些冶炼厂和精炼厂符合行业公认的三项审计协议中的一项冶炼厂(或精炼厂)的定义；以及 |
| • | 审查了最终冶炼厂和精炼厂名单(并将其与行业同行进行了比较)。 |
本公司的供应商对其询问作出答复，确定了312家独特的冶炼厂和精炼厂，它们有可能在本公司的供应链中。
本公司供应商完成的几乎所有CMRT都只包括公司层面的数据(包括适用于各供应商提供的所有 组件和材料的信息)，而没有具体说明哪些冶炼厂、精炼厂或原产国是实际提供给本公司的特定部分中必要的冲突矿物来源。换句话说，本公司的供应商中，几乎没有一家向本公司表示，他们在其CMRT中列出的冶炼厂和精炼厂的冲突矿物实际上并未包括在他们提供给 公司的特定部件或部件类型中。因此，本公司无法合理地确定哪些冶炼厂或精炼厂被用于加工供应给所涵盖产品的特定部件中的冲突矿物。
尽职调查
本公司的尽职调查程序
本公司与其产品有关的供应链十分复杂，其制造过程大大脱离了冲突矿的开采、冶炼和精炼。在这方面，本公司并不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物，而且供应链中有许多第三方在 最终生产涵盖的产品与冲突矿物的原始来源之间。此外，本公司相信，冲突矿的冶炼厂和精炼厂最适合查明冲突矿物的来源，因此，本公司已采取 步骤，确定本公司供应链中适用的冲突矿冶炼厂和精炼厂。然而，追查这些矿物的来源是一项挑战，要求该公司依靠其供应商努力 实现供应链透明度，包括获得有关冲突矿物来源的信息。供应商提供的资料可能不准确或不完整，或有其他不合规定之处。此外，由于 公司在供应链中的位置与冲突矿物的实际开采和运输有关，其核实供应商报告信息的准确性的能力有限。
对所采取的尽职调查措施的说明
本公司对所涵盖产品采取的尽职调查措施包括：
冶炼/精炼厂RCOI和尽职调查
为了进行 冶炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查，本公司聘请了第三方服务提供商，并依赖行业驱动方案的结果进行冶炼厂/精炼厂审计、评估和抽查。根据本公司作为下游公司的地位，本公司的冶炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查程序的设计符合本公司作为下游公司的立场，目的是：
| • | 确定矿产供应链风险评估的范围(经合组织步骤2B)； |
| • | 间接参照行业驱动的方案，评估冶炼厂/精炼厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的矿物供应链进行了所有 尽职调查(经合组织第2C步)； |
| • | 必要时，通过间接参照行业驱动的方案，对 矿物冶炼厂/精炼厂自己的设施进行联合抽查(经合组织步骤2D)。 |
对于本公司供应链中确定的每个冶炼厂和精炼厂，本公司的第三方服务提供商试图通过电话和/或电子邮件直接与冶炼厂或精炼厂接洽，以确定该冶炼厂或精炼厂是否来自所涉国家。
对于直接或通过其相关行业协会声明其不是从所涵盖国家采购，但 未经验证符合RMAP的冶炼厂和精炼厂的，公司审查了可公开获得的信息，以确定是否有任何证据违反冶炼厂或精炼厂的申报。审查的资料来源包括：
| • | 与所涵盖的每个国家/地区有关的设施的公开信息 |
| • | 具体的非政府组织出版物，包括下列 ： |
| • | 足够的项目 |
| • | 全球见证 |
| • | 南部非洲资源观察 |
| • | 奥卡皮电台 |
| • | 联合国专家组关于刚果民主共和国的最新报告 |
对于未对我们的第三方服务提供商的直接参与作出回应的冶炼厂和精炼厂，公司审查了公开的消息来源和 特定的非政府组织出版物(如上所述)，以确定是否有任何理由相信冶炼厂或精炼厂可能从所涉国家采购所涵盖产品中的冲突矿物，而这些产品的制造已在本报告所述期间完成。如果本公司发现高风险冶炼厂和精炼厂，即已知从所涵盖国家采购的冶炼厂和精炼厂，或 公司有理由相信这些高风险冶炼厂和精炼厂可能是从所涵盖国家采购的，则本公司认为，如果冶炼厂或精炼厂经过审计并被确认符合RMAP协议，风险将得到有效降低。
步骤3.设计和实施应对已查明风险的战略
对于未经审计并被确认符合RMAP协议的高风险冶炼厂和精炼厂，本公司将风险通报给 指定的高级管理层成员(OECD第3A步)，并寻求降低与这些冶炼厂和精炼厂相关的风险，如下所述。
该公司对其询问作出答复的供应商查明了312家冶炼厂或精炼厂。其中， 公司确定了41个来源，或者公司有理由相信这些来源可能来自所涵盖的国家/地区。该公司确定，在这41家冶炼厂或精炼厂中，有35家经审计并被确认符合 RMAP协议。随后，本公司寻求减轻与其余六家已查明的冶炼厂或精炼厂有关的风险。
风险缓解
本公司从事六家冶炼厂或精炼厂的风险缓解程序，该六家冶炼厂或精炼厂被认为不符合RMAP协议 ，且已知为采购，或本公司有理由相信可能来自所涵盖的国家/地区。根据OECD尽职调查指南的步骤3A，公司内部冲突矿产团队向 的公司管理层报告了公司的风险缓解工作。公司的风险缓解过程包括以下活动：
| • | 由第三方服务提供商代表本公司进行额外风险评估，以确定是否有任何理由认为冶炼厂或精炼厂直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体； |
| • | 与内部利益相关者和相关供应商核实来自特定冶炼厂或精炼厂的冲突矿物是否实际在本报告所述期间完成生产的所涉产品的本公司供应链中；以及 |
| • | 本公司的第三方服务提供商通过电子邮件和/或电话与每个高风险 冶炼厂或精炼厂接触，以核实风险，并鼓励冶炼厂或精炼厂通过RMAP接受独立审计。 |
如果公司发现有理由相信冶炼厂和精炼厂直接或间接为 所涵盖国家的武装团体提供资金或从中受益，则 决定要求将其从供应链中移除，但须遵守本公司的风险缓解程序。本公司的风险缓解程序旨在符合经合组织尽职调查指南，符合本公司作为下游公司的地位。
下列六个冶炼厂或精炼厂需要减轻风险，这些冶炼厂或精炼厂经可能在本公司供应链中的供应商核实：
黄金提炼厂Ⅸ乌干达
| • | 最近不断有报道称，这家炼金商及其所有者与从刚果民主共和国走私的黄金有关。 |
| • | 没有第三方确认炼油商的采购做法。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将该精炼机从供应链中移除。 |
黄金提炼厂津巴布韦
| • | 虽然目前没有关于武装团体将黄金运往津巴布韦加工的指控，但津巴布韦没有足够的能力跟踪在其境内开采的黄金以及如何从矿山进入炼油厂。这种缺乏透明度的做法使人们对这家精炼商提炼的黄金的合法性产生怀疑。 |
| • | 虽然没有任何明确的证据表明它正在为该区域的武装团体提供利益或资金，但 风险将一直存在，直到其方案经过一个公认的行业审计方案(如RMAP)的审计。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将该精炼机从供应链中移除。 |
阿拉伯联合酋长国(阿联酋)
| • | 联合国专家组一贯指出，阿联酋是刚果民主共和国冲突黄金的目的地。 |
| • | 这个精炼商与2012-2014年间从刚果民主共和国和苏丹的负面行为者那里采购联系在一起。 |
| • | 由于该精炼商尚未成功完成第三方审计，证明其符合经合组织尽职调查指南 ，本公司无法得出其采购来源无冲突的结论。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将该精炼机从供应链中移除。 |
黄金提炼厂比利时
| • | 由于该精炼厂的一部分所有者与上述乌干达炼金商有关联 从刚果民主共和国非法采购黄金，因此有理由相信该精炼商可能是从所涵盖的国家采购黄金。 |
| • | 此精炼商尚未成功完成第三部分审核以确认其采购实践。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将该精炼机从供应链中移除。 |
黄金提炼厂赞比亚
| • | 尽管目前没有任何针对该炼油厂的指控或历史指控，该炼油厂与武装团体合作，但 这家炼油厂所在的国家和所涉国家的消息来源，到目前为止一直不接受对其方案进行审计的想法。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将该精炼机从供应链中移除。 |
黄金提炼厂苏丹
| • | 虽然苏丹开采的黄金大多来自尼罗河北部州，但与南苏丹接壤的边界沿线有大量金矿，边界之间几乎没有区别。来自中非共和国的黄金与进入苏丹的黄金之间有着历史上的联系，中非共和国目前深受武装团体的腐败和暴力之害。 |
| • | 鉴于有证据表明，这一炼油商经常来自在苏丹活动的武装团体金戈威德控制的矿场，因此有理由认为，它可能来自所涉国家的武装团体，特别是鉴于其邻近该区域。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将该精炼机从供应链中移除。 |
步骤4-对供应链进行独立的第三方审计
本公司与处理冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有任何直接关系，也不对其供应链中的这些 实体进行或直接审计。作为替代方案，该公司依赖于由独立的第三方审计程序(如RMAP)收集和提供的信息。
步骤5-每年报告供应链尽职调查情况
公司期望按照规则的要求每年报告一次，并已在其网站上公布了这份报告。
改进计划
本公司正在并期望继续采取以下步骤，以改进尽职调查，进一步降低本公司产品中的冲突 矿产可能直接或间接使所涉国家的武装团体受益或为其提供资金的风险：
| a. | 在所有新的和续订的供应商合同中列入冲突矿物条款； |
| b. | 继续推动本公司的供应商获取有关其供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息，特别是产品级别的信息； |
| c. | 鼓励供应商实施负责任的采购，包括鼓励其冶炼厂和精炼厂接受RMAP评估规程的审计并与其保持一致； |
| d. | 2019年，对需要降低风险的炼油商采取了后续行动，包括核实 公司试图从其供应链中撤除的炼油商。 |
冶炼厂和精炼厂
如上所述，本公司收到的几乎所有CMRT都只包括供应商和公司层面的数据(包含适用于相关供应商提供的所有 部分的信息)，而没有具体说明哪些冶炼厂或精炼厂是供应给本公司的特定部分中冲突矿物的来源。因此，本公司不能可靠地识别出冶炼厂 或用于加工冲突矿物的精炼厂，这些冶炼厂或精炼厂实际包括在为本公司涵盖的产品提供的特定部件中。
冲突矿产来源国
根据尽职调查程序获得的 信息，本公司没有关于其产品的充分信息，无法确定产品中所有冲突矿物的原产地；然而，根据已获得的 信息，本公司有理由相信41家冶炼厂和精炼厂来自或有理由相信它们来自以下一个或多个涵盖 国家：刚果民主共和国、布隆迪、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。
努力识别原矿
本公司已作出以下努力，以确定上述原产国内冲突矿物 的具体矿场或原产地：本公司已进行上述RCOI及尽职调查程序，并继续与其供应商跟进，以收集更多详情及资料。
前瞻性陈述的警示说明
本报告中的前瞻性陈述是根据1934年经修订的“1934年证券交易法”第21E节和其他联邦证券法的安全港条款作出的。请投资者注意，本报告中的陈述不是严格意义上的历史性陈述，包括但不限于，本公司对供应商进一步参与、尽职调查和风险缓解努力及战略的意图和期望，属于涉及风险和不确定因素的前瞻性陈述。“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“期望”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“期望”、“预期”、“计划实际结果可能与前瞻性陈述大不相同。可能导致 实际结果不同的风险和不确定因素包括但不限于与行业和其他供应链透明度和冶炼厂或精炼厂验证计划有关的风险和不确定因素(包括 不准确信息、欺诈和其他违规行为的可能性)、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确信息的能力或意愿的限制、对 公司核实供应商或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力的完整和详细的信息及限制。