附件1.01
兰修斯控股公司
冲突矿物报告
截至2018年12月31日的年度
兰修斯控股公司(连同其附属公司公司” or “我们提交此冲突矿产报告 2018年日历年度(本报告)报告(D)根据经修订的1934年“证券交易法”第13P-1条和表格SD(统称为“证券交易法”)规则(六)。第13p-1条规定,制造(或承包生产)钽铌矿、锡石、黄金、黑钨矿及其衍生物限于钽、锡、金和钨的任何产品的上市公司必须履行某些尽职调查和报告义务。冲突矿物)是这些产品的功能或生产所必需的(符合这些标准的冲突矿物被称为“冲突矿物”)。必要的 冲突矿物(六)。如果一家上市公司知道或有理由相信这些必要的冲突矿物源自或可能来自刚果民主共和国(刚果民主共和国),则“规则”通常规定了更高的尽职调查和报告义务(刚果民主共和国)。刚果民主共和国)或任何毗邻国家(统称为《联合国宪章》)覆盖国家(六)。本报告的提交日期为2019年5月31日。
概述
我们是创新诊断医学成像剂和产品的开发、制造和商业化的全球领先企业,这些产品可帮助临床医生诊断和治疗心血管和其他疾病。我们的成像剂和产品用于一系列 成像方式,包括核成像和超声心动图。
我们不直接从任何矿山、冶炼厂或精炼厂购买必要的冲突矿物。相反,在供应链中,我们和必要的冲突矿物的原始来源之间有几层间接供应商。因此,我们依赖我们的产品、材料和部件的直接供应商提供关于必要的冲突矿物的来源和保管链的信息。
我们并不寻求禁止负责任地从所涉国家采购冲突矿物。
冲突矿产政策
我们维持一项冲突矿物政策(“冲突矿产政策”)。“冲突矿产政策”可在 http:/Investor.lantheus.com/index.php/法人治理网站上公开查阅。“冲突矿产政策”表明,供应商应:
• | 熟悉“规则和冲突矿产政策”,执行与“规则和冲突矿产政策”相一致的政策和系统,并要求其直接和间接供应商也这样做; |
• | 执行程序,至少追查到冶炼厂或精炼厂一级的冲突矿物(如适用,与其 直接和间接供应商合作),并向本公司提供对供应给本公司的产品、材料或部件所用材料的来源国和来源的适当核查; |
• | 及时回应公司的调查请求和其他询问,并按照所提供的具体说明全面披露 ; |
• | 应本公司的要求,向本公司提供书面证明和其他有关 提供给本公司的产品、材料和部件中所含冲突矿物的来源的信息,并要求其直接和间接供应商也这样做;以及 |
• | 在合理可能的情况下,从经确认无冲突的冶炼厂和精炼厂采购冲突矿物, 要求其直接和间接供应商也这样做。 |
合理来源国查询
我们对我们的商业产品的设计、制造和组成都很了解,因为我们参与了与这些产品有关的技术转让和/或测试和/或制造的原始研究和开发 。因此,我们的供应链和制造团队以及公司内的其他主题专家,在适当情况下与 相关供应商的对应人员协商,对我们的商业产品进行了分析。副产品通过检查产品、材料和组件清单、 规格以及其他供应链和质量信息和数据,以确定2018年历年期间我们生产(或签约生产)的任何产品是否含有(或相当可能含有)任何 冲突矿物。
该小组查明我们的少数产品含有(或相当可能含有)少量冲突 矿物,并确认这些冲突矿物是必要的冲突矿物。根据这些资料,小组查明了那些提供含有(或相当可能含有)必要的冲突矿物的材料的直接供应商。
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规则,我们真诚地发起了合理的来源国调查(1938年)。RCOI(C)如下文所述,与这些直接供应商合作,确定供应给我们的材料中的必要冲突 矿物是否实际或可能源自所涉国家和/或实际来源,或可能来自回收或废料来源。
尽职调查措施
设计框架
我们对冲突矿物采取尽职调查措施,这些措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿物供应链的尽职调查准则,包括关于锡、钽的补充规定,钨与黄金补充剂(第三版)经合组织尽职调查指南(Iii)特别是因为它关系到像我们这样的下游公司,它们在供应链上与冶炼厂、精炼厂、矿山或冲突矿物的其他产地相距甚远。
勤勉计划
为了推进我们对冲突矿产的尽职调查,我们在2018年采取了下文讨论的尽职调查措施。
公司管理系统
我们采取了经合组织尽职调查指南中所述的若干步骤,以维持强有力的公司管理制度。
如前所述,我们有一项冲突矿产政策。我们组建了一个跨职能团队,由高级管理层和采购、供应链、制造、技术开发和法律职能部门的代表组成,以实施、执行和完善我们的冲突矿产合规流程。该小组负责制定和执行我们的冲突矿产政策以及该政策和法律要求所设想的基于风险的尽职调查。该团队的成员定期向高级管理层提供有关尽职调查和合规工作状况的最新信息。
通常,我们通过供应商入职流程、供应商质量协议和质量体系评估与供应商进行接触。然而,我们与直接供应商签订的大多数合同已生效多年,历史上并未要求供应商向我们提供关于冲突 矿物来源的信息。当我们与可能含有必要冲突矿物的产品、材料和部件的供应商续签现有合同或签订新合同时,我们将根据合同要求这些供应商调查上游 供应商和供应商,并向我们提供有关他们提供给我们的产品、材料和部件中存在的必要冲突矿物的来源和保管链的信息。在缺乏适当和有效的向下流动的规定的情况下,我们依靠我们的直接供应者自愿和及时的合作,提供关于必要的冲突矿物来源的必要信息。
作为促进透明度以及与我们的工作人员和其他利益攸关方对话的一种方式,我们有一条专门的电话热线,为任何人提供一种机制 ,让任何人匿名报告遵守情况和其他投诉,包括与冲突矿物供应链有关的任何关切。电话热线号码是1-877-472-6272.
供应链风险的识别与评估
正如上文在“合理原产国调查”标题下所讨论的那样,我们确定了我们的特定产品中含有(或相当可能含有)必要的冲突矿物的产品。由于我们与这些必要冲突矿物的原始来源没有直接关系,我们请含有这些必要冲突矿物的材料的直接供应商完成由负责任矿物倡议开发的“冲突矿物报告模板”,以帮助查明这些必要冲突矿物的来源和保管链。
应对已查明的风险
我们实施了供应商外联程序,责成与这些直接供应商关系最密切的采购人员追踪和审查这些直接供应商提供的答复。在供应商答复不完整或 不一致的情况下,我们对这些供应商进行了进一步的询问。我们在供应链中的相对位置,从矿石和其他必要冲突矿物来源的提取、运输和提炼中移除了几层,使我们很难追踪到这些矿物的来源国。为此,我们依赖于我们的直接供应商、他们自己的尽职调查程序以及他们的反应和参与。
冶炼厂审计
由于我们与处理冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有直接的 关系,因此我们不对供应链中的这些实体进行或直接审计。作为我们尽职调查的一部分,我们使用并依赖对冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计。
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供应链尽职调查报告
我们已向证券交易委员会提交了一份SD表格和这份报告,并在我们的网站( www.lantheus.com)上提供了SD表格和这份报告的副本。
尽职调查结果
如上文所述,我们不从任何矿商、冶炼厂或精炼厂购买必要的冲突矿物。相反,在供应链中,我们和必要的冲突矿物的原始来源之间有几层间接供应商。作为 的结果,我们依赖我们的产品、材料和部件的直接供应商来调查和提供关于必要的冲突矿物的来源和保管链的信息。
根据我们对供应商的调查结果和供应商提供的其他信息和陈述,我们已经确定,纳入我们产品的必要冲突 矿物完全来自回收或废料资源。对于包含必要冲突矿物的另外两种产品,我们无法确定产品中必要冲突矿物 的来源。但是,我们的相关供应商已从其供应商获悉,该供应商并不知情地直接或间接地从所涵盖的 国的来源直接或间接地从所涵盖国家的武装冲突融资或受益来源采购任何必要的冲突矿物。
其他风险缓解
我们的尽职调查计划正在并将继续通过一个反复的过程加以完善,我们的进展预计将随着时间的推移而逐步增加。我们计划 采取步骤,改进我们的尽职调查程序,并努力进一步降低我们产品中的必要冲突矿物可能资助或使所涉国家的武装团体受益的风险。如上所述,我们还计划 合同要求新供应商调查上游供应商和来源,并向我们提供有关他们提供给我们的产品、材料和组件中存在的必要冲突矿物的来源和保管链的信息。
前瞻性陈述和警戒性陈述的安全港
本报告包含根据美国联邦证券法定义的前瞻性陈述,包括有关未来事件的陈述。 前瞻性陈述可通过使用诸如“预期”、“相信”、“信心”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“预测”、“目标”、“意愿”和其他类似术语来识别。此类前瞻性陈述受风险和不确定因素的影响,这些风险和不确定因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中描述的结果大不相同。请读者不要过分依赖本文所载的前瞻性陈述, 这些陈述仅在本文日期发表。公司不承担任何公开更新任何前瞻性陈述的义务,无论是由于新的信息、未来的发展或其他原因,除非法律可能要求。
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