附件1.01
拉姆布斯公司
冲突 矿产报告
2018年1月1日至2018年12月31日报告期
导言
这是Rambus公司的冲突矿产报告。2018年1月1日至2018年12月31日的报告期(©报告期Ⅸ)是根据规则13P-1的 要求和根据经修订的1934年“证券交易法”颁布的SD表格制定的。
“规则”要求在公司制造或签订合同生产产品时披露某些信息，而规则 中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。所指定的矿物称为冲突矿物，包括金、钽铌矿、锡石、黑钨矿及其衍生物，这些矿物仅限于钽、锡和钨。为本规则和本报告的目的，涵盖的国家是刚果民主共和国或任何毗邻国家，包括刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。
这份报告和表格SD可以在我们的网站上找到，网址是 www.rambus.com。
公司概况
致力于使数据更快、更安全，Rambus创造了创新的硬件、软件和服务，推动从数据中心到移动边缘的技术进步。我们的架构许可、IP核心、芯片、软件和服务跨越内存和 接口、安全和新兴技术，对现代世界产生积极影响。我们与业界合作，与领先的芯片和系统设计师、铸造厂和服务提供商合作。我们的产品集成到广泛的设备和 系统中，支持和保护各种应用，包括大数据、物联网(IoT)安全、移动支付和智能票务。我们打算继续向新技术领域发展，这与我们通过创新创造价值的使命相一致，并通过产品发货、服务交付和许可业务模式提供这些技术。
在本报告所述期间，我们继续运送我们的物理半导体产品、工作站解决方案和照明指南。我们为支持数据中心和企业服务器基础设施市场的RDIMM、LRDIMM和NVDIMM服务器模块提供DDR2、DDR3和DDR4 芯片组。对于此类产品，我们经营无厂业务模式，并使用第三方代工和组装及测试制造承包商来制造、组装和测试我们的半导体产品。
描述公司的冲突矿产政策
我们的目标是消除冲突矿物的使用。我们知道我们的芯片组含有锡、钽、钨和金(1933TGⅨ)金属，这些金属 是这些产品的功能或生产所必需的。为此，Rambus与芯片组供应商合作，确定芯片组中使用的所有3TG金属的来源。如果其中任何一种金属来自所涵盖的 国家，则需要进一步调查。
我们使用负责任矿产计划(DB2RMI©)提供的工具从供应商那里收集 信息。所要求的资料包括用于生产金属的冶炼厂或精炼厂的名称和地点以及矿物的来源。我们的尽职调查程序和努力符合经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(经合组织“尽职调查指南”)。
我们的冲突矿产政策可在我们的网站www.rambus.com上找到。
公司供应链描述
由于我们经营的是无厂商业模式，我们不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买3TG。因此，我们必须依赖我们的供应商 提供所涵盖产品(定义见下文)中包含的冲突矿物的来源国信息。我们的许多供应商不直接购买原材料，必须依赖其下游供应商和分供应商来确定其原材料的来源。因此，可靠地确定来源是一项艰巨的任务，我们的供应商高度依赖其供应商 和次级供应商提供的信息，这些供应商往往远离直接冶炼厂或精炼厂。此外，我们的许多供应商并不像我们一样直接受到同样的冲突矿产品法律和法规的约束。
本报告所涵盖的冲突矿物和公司产品的识别
我们向我们的经营业务单位发送了一份调查问卷，询问在报告所述期间，我们是否有任何单位生产或签约生产 含有冲突矿物的产品，而这些产品的功能性或生产所必需的。
根据这些查询，我们 确定我们的芯片组是唯一符合此测试的产品(包括产品©)。我们发现，对于我们生产或签约生产的 产品的功能或生产而言，除了我们在报告所述期间签约生产的涵盖产品外，Conflict Minery并不是必需的。
根据这些信息，我们制定了一份 要调查的芯片组供应链内的直接供应商名单，这些供应商为我们的产品提供了3TG材料。我们的分析中没有包括工程和评估材料。
说明本公司的合理产地来源国查询
我们真诚地对我们在报告所述期间制造或签约生产的涵盖范围内的产品进行了合理的原产国调查。RCOI的合理设计是为了确定所涵盖产品中的任何冲突矿产是否源自所涵盖的国家，以及冲突矿产是否可能来自 、回收或废料来源。
一旦我们确定了我们的供应商名单，我们就开始使用RMIµs Conflict 矿产报告模板(DB2CMRT©)来调查供应链。CMRT主要用于整个电子行业，并要求提供相关信息，包括处理材料的冶炼厂和精炼厂的详细情况，以及矿物来源的矿场位置 。
我们通知每个指定的供应商，我们希望只使用经核实无冲突的材料，并要求他们退还一份完整的CMRT。我们对答复的完整性、合理性和一致性进行了审查，并根据需要与我们的供应商进行了纠正和澄清。
根据供应商的回复，我们无法最终确定我们覆盖的 产品中使用的所有3TG材料的完整地理来源。因此，我们开始执行下文概述的尽职调查程序。
公司尽职调查流程描述
根据供应商向我们提供的信息，我们根据经合组织在 中的指导意见，采取了额外的尽职调查程序和努力，以确定我们所涵盖的产品中所包括的任何冲突材料是否源自所涵盖的国家，如果是的话，这些材料是否使这些国家的武装团体受益。
根据经合组织的指导意见，我们尽职调查的设计包括以下五个步骤。
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第一步：建立强有力的公司管理体系
我们已经完成了一系列步骤，以建立一个管理系统，解决我们所涉产品中冲突矿物的来源问题。这些操作 包括：
| • | 采用并致力于冲突矿产的供应链政策：我们致力于根据我们的“商业行为和道德守则”(“统一行为守则”)与客户、供应商和业务合作伙伴建立负责任的关系，这些关系可在我们的网站www.rambus.com上公开查阅。我们的“行为守则”标准适用于世界各地， 概述了为我们工作或在我们董事会任职的每个人的预期行为。这些预期行为包括(但不限于)以诚实和道德的方式处理所有业务关系，包括与供应商的关系，以及 遵守所有适用的法律，以及不参与或协助寻求实施不道德行为的供应商。我们还通过了一项冲突矿产政策。 |
| • | 支持供应链尽职调查的内部管理：我们已经建立了一个管理系统，用于根据规则披露我们对冲突矿物的使用情况。这一管理制度是由我们的总法律顾问、行政级别的代表和一组来自财务、法律、业务和工程等相关职能的专题专家组成的。专题专家小组负责确保我们的冲突矿产披露合规。 |
| • | 控制和透明度以支持供应链的尽职调查：如上所述，我们对供应链中的冲突矿产进行了RCOI，要求我们的每个供应商完成CMRT，以收集其供应链中包含在 涵盖的产品中的冲突矿物、冶炼厂和精炼厂的使用信息。以及这类冲突矿产的来源国。 |
| • | 供应商参与：关于经合组织加强与供应商接触的要求，我们 向我们的供应商通报我们在冲突矿物方面的努力，并要求他们调查其冲突矿物信息供应链，并向我们通报结果。 |
| • | 申诉机制：“行为守则”载有雇员举报违规行为的程序。 |
| • | 维护记录：我们现有的文档保留策略包括保留冲突矿产 尽职调查文档。 |
步骤2：识别和评估供应链中的风险
作为半导体产品的无厂生产商，我们与3TG供应商没有直接关系。因此，我们依赖我们的直接供应商向我们提供 关于我们与他们签订合同为我们生产的所涵盖产品中所含冲突矿物来源的必要信息。我们的供应商同样依赖其供应商提供的信息，以提供包含在所涵盖产品中的冲突矿物原产地的 信息。因此，我们所依赖的提供给我们的最后信息有可能是不完整或不准确的。
步骤3：在供应链中指定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计
由于我们与3TG材料的供应商没有直接关系，因此我们依赖第三方进行审核，并证明冶炼厂/精炼厂不存在冲突。负责任的矿产保障程序(RMAP)协调对3TG冶炼厂/精炼厂的审计，并按照经合组织的指导方针公布那些被认为没有冲突的工厂的清单。马绍尔群岛共和国还公布了正在积极成为无冲突认证的冶炼厂/精炼厂的名称，但迄今尚未完成这一进程。Rambus使用这些公布的列表来确定为我们涵盖的产品提供3TG材料的冶炼厂和精炼厂是否 无冲突。如果一个产品的所有3TG材料的来源都被确定为无冲突的，那么Rambus同样认为该产品是无冲突的。
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步骤4：关于供应链尽职调查的报告
我们按照法律的要求报告我们的尽职调查工作。我们向证券交易委员会公开提交了SD表格和这份报告。
这份报告包括有关我们所进行的RCOI的信息、旨在符合OECD准则的尽职调查程序、在我们的供应链中使用的已知 冶炼厂和精炼厂的清单(在我们的尽职调查过程中被确定)，以及包含这些产品的功能或生产所必需的冲突矿物的我们的产品的描述。
调查结果和结论
在报告所述期间，我们在芯片组产品方面利用了五家供应商，并要求所有这些供应商通过使用CMRT履行和报告其供应链尽职调查。我们的请求收到了100%的回复率。对 我们的供应商使用CMRT的答复进行了审查、合并和总结。作出答复的缔约方提供了一份共同管理资源条约，其中包括一张申报页和一份冶炼厂和精炼厂名称清单。根据我们的供应商提供给我们的信息，我们 认为，在合理确定的范围内，用于处理所涵盖产品中所含冲突矿物的设施包括下文附件一所列的冶炼厂和精炼厂。
所有供应商都提供了它们所使用的3TG材料100%的冶炼厂完整清单。四个供应商宣布，3Tg 金属的一部分来自所涵盖的国家。然而，这些供应商还表示，这些材料来自经过审计的冶炼厂或精炼厂，并被马绍尔群岛共和国列为不涉及冲突和符合标准的材料。一家供应商声称，他们不确定是否有任何3TG材料来自所涵盖的国家。
我们综合了所有供应商的答复，并编制了一份独特的冶炼厂或 精炼厂名称清单。然后，我们利用马绍尔群岛军事倡议的遵守情况清单，确定冲突矿产公司是否来自所涵盖的国家，是否有利于武装团体。我们名单上的所有冶炼厂/精炼厂均经 RMAP验证合格。因此，基于我们的尽职调查努力，我们得出结论，我们所涵盖的产品中包含的冲突矿物来自使用RMI列为合规者的冶炼厂或精炼厂的供应商。然而，我们依赖我们的直接供应商向 提供所涵盖的产品中包含的冲突矿物来源的必要信息，这些产品是我们与其签订的为我们制造产品的合同，而我们的供应商也同样依赖于其供应商提供的信息。因此， 有一种风险，即向我们提供的和我们所依赖的最终信息是不完整或不准确的。
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附件一冶炼厂清单
| 矿物 |
冶炼厂名称 |
冶炼厂ID |
国家 |
现状 | ||||
| 黄金 | Argor-Heraeus S.A. | CID000077 | 11.瑞士 | 符合 | ||||
| 黄金 | 贺利氏金属香港有限公司 | CID000707 | 中国 | 符合 | ||||
| 黄金 | JX日本矿业金属股份有限公司(JX Nippon Mining&MetalsCo.，Ltd.) | CID000937 | 日本 | 符合 | ||||
| 黄金 | 松田桑约公司 | CID001119 | 日本 | 符合 | ||||
| 黄金 | 金属技术股份有限公司 | CID001153 | 11.瑞士 | 符合 | ||||
| 黄金 | Tanaka Kikinzoku Kogyo K. | CID001875 | 日本 | 符合 | ||||
| 黄金 | 西澳大利亚造币厂(T/a The Perth Mint) | CID002030 | 澳大利亚 | 符合 | ||||
| 钽 | F&X电子材料公司 | CID000460 | 中国 | 符合 | ||||
| 钽 | 宁夏东方钽工业有限公司。 | CID001277 | 中国 | 符合 | ||||
| 钽 | 索利卡姆斯克镁厂 | CID001769 | 俄罗斯联邦 | 符合 | ||||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂 | CID001969 | 哈萨克斯坦 | 符合 | ||||
| 钽 | H.C.Starck公司 | CID002544 | 泰国 | 符合 | ||||
| 钽 | H.C.Starck钽铌有限公司 | CID002545 | 德国 | 符合 | ||||
| 钽 | H.C.Starck Hermsdorf GmbH | CID002547 | 德国 | 符合 | ||||
| 钽 | H.C.Starck公司 | CID002548 | 美利坚合众国 | 符合 | ||||
| 钽 | H.C.Starck公司 | CID002549 | 日本 | 符合 | ||||
| 钽 | H.C.Starck Smelting GmbH&Co.公斤 | CID002550 | 德国 | 符合 | ||||
| 钽 | 全球先进金属童城 | CID002557 | 美利坚合众国 | 符合 | ||||
| 钽 | 全球先进金属协会 | CID002558 | 日本 | 符合 | ||||
| 锡 | 阿尔法 | CID000292 | 美利坚合众国 | 符合 | ||||
| 锡 | 白羊座Kencana Sejahtera | CID000309 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | CV联合熔炼 | CID000315 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | 多瓦 | CID000402 | 日本 | 符合 | ||||
| 锡 | Fenix金属 | CID000468 | 波兰 | 符合 | ||||
| 锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 | CID000538 | 中国 | 符合 | ||||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | CID001105 | 马来西亚 | 符合 | ||||
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 | 巴西 | 符合 | ||||
| 锡 | 最小 | CID001182 | 秘鲁 | 符合 | ||||
| 锡 | 三菱材料公司 | CID001191 | 日本 | 符合 | ||||
| 锡 | [医]透明质酸，透明质酸 | CID001337 | 玻利维亚(多民族国家) | 符合 | ||||
| 锡 | PT Babel Inti Perkasa | CID001402 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT邦加锡业 | CID001419 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Belitung Industri Sejahtera | CID001421 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Bukit Timah | CID001428 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT DS Jaya Abadi | CID001434 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | Panca Mega Persada | CID001457 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Prima Timah utama | CID001458 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT精制邦卡锡 | CID001460 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | CID001468 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Tinindo InterNusa | CID001490 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT汤米·乌塔马 | CID001493 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | 芮大红 | CID001539 | 中国台湾省 | 符合 | ||||
| 锡 | 泰国 | CID001898 | 泰国 | 符合 | ||||
| 锡 | 白色焊料、透明质酸和Mineracao有限公司。 | CID002036 | 巴西 | 符合 | ||||
| 锡 | 金星Inti Perkasa | CID002455 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | CV Dua Sekawan | CID002592 | 印尼 | 符合 |
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| 锡 | PT Rajehan Ariq | CID002593 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | 金属比利时 | CID002773 | 比利时 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Bangka Prima Tin | CID002776 | 印尼 | 符合 | ||||
| 锡 | PT Menara Cipta Mulia | CID002835 | 印尼 | 符合 | ||||
| 钨 | 崇义市张源钨业有限公司。 | CID000258 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | 环球钨粉公司 | CID000568 | 美利坚合众国 | 符合 | ||||
| 钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 | CID000769 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | 日本新金属公司 | CID000825 | 日本 | 符合 | ||||
| 钨 | 赣州华兴钨制品有限公司。 | CID000875 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | 泰京(越南)钨有限公司 | CID001889 | 越南NAM | 符合 | ||||
| 钨 | 厦门钨业有限公司 | CID002082 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | 厦门钨(H.C.)股份有限公司 | CID002320 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司。 | CID002321 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | 赣州西德拉贡钨钼有限公司。 | CID002494 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | 郴州钻石钨制品有限公司。 | CID002513 | 中国 | 符合 | ||||
| 钨 | H.C.Starck钨有限公司 | CID002541 | 德国 | 符合 |
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今后改进尽职调查的步骤
我们已向合同制造商表达了我们的期望，即我们承诺为我们的产品采购矿物，但其方式不会为所涉国家的武装团体提供资金或从中受益。我们计划继续我们的调查方法，并利用CMRT收集和报告与我们的供应基地的尽职调查活动。我们继续与我们的供应商合作，通过使用最新的CMRT表格来提高 质量和收集信息的完整性。我们将继续审查我们的供应商反应，提供必要的反馈，鼓励我们的供应商继续致力于无冲突来源，并与我们的相关供应商接触 ，以增强他们的知识和能力，使他们能够向我们提供关于我们供应链中冲突矿物的来源和保管链的完整和准确的信息。
结论
基于我们的尽职调查努力和 受上述努力的限制，我们得出的结论是，我们涵盖的产品中包含的冲突矿物来自使用RMI列为合规者的冶炼厂或精炼厂的供应商。
其他危险因素
上述陈述是以RCOI程序和Rambus真诚履行的尽职调查为基础的。这些陈述基于当时可用的基础设施和信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响我们的冲突矿产 状态。这些因素包括但不限于：供应商数据的空白、冶炼厂数据的空白、供应商的错误或遗漏、冶炼厂的分类、 功能或生产可能尚未查明的所有冲突矿物的发生、供应商教育和知识的空白、数据的及时性、在合理搜索过程中未发现公共信息、公共数据中的错误、语言 障碍和翻译、供应商和冶炼厂不熟悉本议定书、无冲突冶炼厂审计中的疏忽或错误、所涉国家的来源材料被宣布为次级材料、公司倒闭、 认证方案对所有工业部门和金属并不同等先进，以及将冲突矿物从所涉国家走私到所涉国家以外的国家。
前瞻性陈述
这份冲突矿产报告 包含前瞻性陈述。这些陈述包括关于我们打算检查以进一步降低风险的步骤的陈述。我们还使用“相信”、“期望”、“未来”、“打算”和“ ”等词语来识别前瞻性陈述。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。在考虑这些陈述时，您还应考虑在此冲突矿产报告 标题下所描述的重要因素，这些因素包括我们在最近提交的10-K和10-Q年度报告 和季度报告(Form 10-K和10-Q)中标题为“社会风险因素”一节中描述的重要因素，这些因素包括我们不时提交给证券交易委员会的报告和文件中的其他风险因素。除法律要求外，我们不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新这些 前瞻性声明中包含的信息的任何义务。
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