附件1.01

LAM研究公司

冲突矿物报告

2018年1月1日至2018年12月31日报告期

LAM研究公司(包括其合并子公司“、”LAM“、”我们“或”我们“)的这份冲突矿物报告(”报告“)是根据第13P-1条和根据1934年”证券交易法“颁布的SD表格编写的，报告期为2018年1月1日至12月31日，2018年(“报告期”)。

第13P-1条规则通过表格SD要求披露某些信息，如果一家公司制造或签订制造某些“主体矿物”(定义见下文)对这些产品的功能或生产是必要的产品。“主体矿物”的定义是：(A)铌钽铁矿(或钶钽铁矿石)，(B)锡石，(C)黄金和(D)黑钨矿或其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨；或(Ii)美国国务卿确定为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际公认边界的国家(统称“受管辖国家”)境内的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生产品；或(Ii)被美国国务卿认定为资助刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国拥有国际公认边界的国家(统称“受管辖国家”)的任何其他矿物或其衍生物。

我们的业务有时可能制造或合同制造对这些产品的功能或生产所必需的主题矿物的产品(统称为我们的“产品”，以及个别的“产品”)。根据表格SD的要求，我们已就报告期内生产或签约生产的产品(统称为我们的“范围内产品”和单独的“范围内产品”)中所包含的主题矿产进行了一次善意的合理的原产国调查。确定任何此类主题矿物是否起源于所涵盖的国家和/或任何此类主题矿产可能来自回收或废料来源。在适用的情况下，我们对我们的范围内产品中包含的主题矿物的来源进行了额外的尽职调查。本报告载有我们对我们范围内产品中所含主题矿物的合理原产国调查结果，以及我们对此类主题矿物来源的额外尽职调查结果。

I.统一产品概述

下列LAM产品在规则13P-1及表格SD的范围内。

1.腐蚀产物

一系列晶圆制造产品，可选择性地从晶圆中移除材料，以创建设备的特征和图案：

2.沉积产物

一系列高效薄膜沉积系统，形成器件的导电(金属)或绝缘(介电)材料的亚显微层：

3.清洁产品

一系列单晶片湿法和基于等离子体的晶圆清洗产品，可在相邻工艺前后从晶圆表面去除颗粒和残留物：

4.质量计量

Metryx®质量计量系统既可作为平台集成模块使用，也可作为独立系统使用，为三维设备结构的先进过程监控和控制提供亚毫克质量测量能力。

5.遗留产品

作为原始设备制造商(“OEM”)，LAM推出了多个经过翻新和新建的上一代产品系列，适用于不需要最先进晶圆加工能力的应用。

在本报告所述期间，我们根据经济合作与发展组织(“经合组织”)的尽职调查框架采取了以下措施，以确定我们范围内产品中所含主体矿物的来源和监管链。

为了确定我们的范围内产品是否包括在涵盖的国家/地区，我们聘请了第三方服务提供商Assent Complementation(“Assent”)，以协助我们审查供应链。我们改进了调查方法，将重点放在了我们的前100个综合直接支出供应商家族(统称为“涵盖的供应商”)上，涵盖了报告所述期间可能包含主题材料的约93%的直接支出。与上一报告期相比，直接支出覆盖范围增加了3%。我们的调查回应率为86%，比2017年增长10%。我们认为，将所有不相关的供应商排除在此名单之外是不切实际的，因为我们不能在所有情况下都合理地确定提供给我们范围内产品的所有材料中是否存在主题矿物。

我们使用由负责任矿产倡议(“RMI”)提供的冲突矿产报告模板(“CMRT”)对所涵盖的供应商进行调查。我们要求这些供应商完成5.11版的CMRT，并将其退回给Assent。对CMRT的答复允许在一定程度上消除不相关的供应商，其依据是，答复表明，此类供应商使用的标的矿物对其产品的功能或生产不是必要的。我们还定期审查所涵盖的供应商名单，以确保根据现有的最新信息，将不相关或“超出范围”的供应商从调查过程中删除。

Apent要求所有涵盖的供应商完成CMRT，并提供培训和教育资源，就最佳做法和CMRT的使用向供应商提供指导。为了今后的报告和透明度，同意对所有通信进行监测和跟踪。与所有未对最初请求作出反应的供应商至少进行了五次联系，以鼓励它们提交有效和完整的CMRT。

同意对所有提交的CMRT进行自动数据验证，以便在准确的提交和相互矛盾的回答中确定答案。已就无效表格与承保供应商联系，并鼓励他们重新提交有效表格。截至2019年4月30日，有7份无效的供应商提交书未被更正。

根据上述措施，我们无法确定我们的范围内产品是否含有原产于所涵盖国家的主题矿物。因此，如下文第三部分所述，我们对供应链中主体矿物的来源和监管链进行了尽职调查。

我们的尽职调查程序与上述RCOI程序有很大重叠，是以经合组织的尽职调查指南为基础的。除RCOI外，自2018年初以来，我们还开展了以下工作，以确定我们范围内产品中所含主题矿物的矿场或原产地：

1.公司管理体系

a.哥伦比亚冲突矿物政策声明

我们已通过并向供应商和公众传达了“冲突矿产政策声明”。政策声明的副本可在以下网址公开查阅：http：/www.lamresearch.com/company/company-Social-Responsibility/Supply-Chain。除非有明确说明，否则本报告中提及的任何网站上的内容均不会以引用方式纳入本报告。

我们已经建立了一个组织结构来支持我们的尽职调查过程，其中包括处理信息请求的过程，就问题或问题向管理层升级的过程，对供应商的调查，以及与此相关的任何响应和危险信号的文档记录。

我们的尽职调查程序由我们供应链组织中的个人执行，他们得到由法律部、财务部、工程部、客户帐户小组以及环境卫生和安全部门的成员组成的跨学科支持小组的支持，以帮助解决与合理的来源国调查和/或尽职调查程序有关的任何问题。我们还使用第三方服务提供商Assent Complementation来帮助评估有关主题矿产的供应链信息，并协助制定和实施尽职调查步骤。此外，我们已就第13P-1条的规定，向公司管理层提供报告和简报。

如上文第二部分所述，我们对使用CMRT的供应商进行了调查，以确定我们范围内产品中所含主题矿产的来源和保管链。为了验证提交的CMRT，我们使用了一个由Assent托管的自动化工具。与我们的冲突矿产项目有关的记录，包括供应商对CMRT的反应，根据我们的记录保留政策至少保留十年。

d.加强对供应商的参与

我们期望我们的供应商制定政策，合理地保证销售给我们的产品的生产过程中使用的任何主体矿物都不存在DRC冲突。这意味着这些产品不包含直接或间接资助或受益于在所涉国家犯下严重侵犯人权行为的武装团体的主体矿物。

我们继续在采购订单的条款和条件中加入一项标准条款，要求我们的供应商及时提供准确、完整和及时的信息和文件，以帮助我们遵守规则13P-1和表格SD。这包括披露供应商的任何交付品是否包含主题矿产，如果包含，则提供我们可能要求的信息，以使我们能够确定该主题矿产是否不存在DRC冲突(如该术语在表格SD中所定义)。我们还将类似的要求纳入相关常用的供应商合同模板，以进一步加强供应商在尽职调查过程中的参与。

今年，我们再次向承保供应商提供培训和教育资源，就最佳做法和CMRT的使用向他们提供指导，包括参加Assent的冲突矿物培训课程。根据完成情况对此培训进行了跟踪和评估。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。

e.克罗地亚-申诉机制

我们的员工、承包商和顾问可能会使用我们的道德帮助热线报告涉嫌违反我们政策的行为，包括我们的“冲突矿产政策声明”。供应商和公司以外的其他人可以联系我们的供应链组织与我们沟通，包括报告冤情。

2.识别和评估供应链中的风险

如上文第二部分所述，我们使用CMRT对涵盖范围内的供应商进行调查，目的是确定我们范围内产品中所含主题矿产的来源和保管链。被覆盖的供应商对这些调查的反应随后被用来识别我们供应链中的风险。

为了查明和评估风险，Apent分析了所涵盖的供应商提供的调查答复，与所涵盖的供应商联系以获得更多信息，并收集了其他相关数据。这些风险评估是与我们供应链组织的成员一起审查的。

所涵盖的供应商使用CMRT提供的答复包括这些供应商确定为冶炼厂或精炼厂的设施的名称。ShareAssent将这些设施与马绍尔群岛管理的冶炼厂和精炼厂清单进行了比较，如果供应商表示该设施经认证为“无冲突”，则确认该设施已被马绍尔群岛共和国指定为“无冲突设施”。Assent基于几个因素为每个RMI认可的冶炼厂或精炼厂分配相对的风险指定，包括地理上接近刚果民主共和国和所涵盖的国家，以及冶炼厂或精炼厂是否已承诺接受第三方审计。

此外，ASSENT还根据其方案的强度对涵盖的供应商进行了评估，这些标准包括：

供应商谁同意确定不符合或超过这些标准，预计将收到有关如何改善他们的冲突矿产项目的教育材料。

3.设计和实施应对已识别风险的策略

一个。制定和实施风险管理计划

我们的风险管理计划旨在应对可能出现的涉及我们范围内产品中所含主题矿物的任何情况，包括：执行本报告所述的尽职调查；了解任何被确定为包含主题矿物的供应材料对产品的影响；了解我们对此类材料的依赖程度；采取额外的尽职调查和风险缓解措施，以应对已确定的风险；并与我们的供应商沟通，任何主题矿产都应尽可能负责任地采购。

当Assent确定，根据其标准，冶炼厂或精炼厂报告了CMRT由我们涵盖的供应商之一有潜在的风险，风险缓解活动开始了。ASSENT对CMRT提交的确认任何此类冶炼厂或精炼厂的材料作出了答复，并指示供应商采取减少风险的行动。根据经合组织尽职调查指南，适当减少风险取决于供应商在供应链中的具体地位。在合理的时间范围内，向供应商提供明确的绩效目标，目的是减少供应链的这些潜在风险。

此外，确认Assent认为具有潜在风险的冶炼厂或精炼厂的供应商被要求提交特定产品的CMRT，以使我们能够更好地识别此类冶炼厂或精炼厂与供应给我们的产品之间的任何联系。

我们通知高级管理人员RCOI的结果和尽职调查程序，以允许任何适当的反馈和指导。

我们依赖第三方对冶炼厂和精炼厂的审计，例如通过RMI的负责任矿产保证计划(RMAP)进行的审计。在向本公司提供其他经审核的供应商证书的情况下，本公司可考虑在个案的基础上信赖。

5.年度供应链尽职调查报告

这份报告和我们以前的年度冲突矿物报告前几个日历年可在http://investor.lamresearch.com/sec.cfm.上公开查阅。

许多涵盖范围的供应商表示，它们从超过75%的供应商那里获得了关于其供应链的信息，因此，与2017年相比，它们可以提供一份经过改进的供应链中所有冶炼厂或精炼厂的清单，当时许多涵盖范围的供应商表示，它们从不到75%的供应商那里获得了信息。仅根据涵盖供应商提供的信息(如上所述)，截至2019年4月30日，我们已确认涵盖供应商确认的潜在冶炼厂或精炼厂中的317家为RMI认可的冶炼厂或精炼厂。这些潜在的冶炼厂或精炼厂列于本报告附录A所列表格中。我们所承认的RMI是指经Assent确认的实体，使用马绍尔群岛管理的“Smelter Reference List”将其正确分类为冶炼厂或精炼厂。在所涵盖的供应商确定的317家马绍尔群岛承认的冶炼厂和精炼厂中，253家被马绍尔群岛管理局确定为“符合”RMAP的第三方审计协议，另外11家被马绍尔群岛管理局确认为“活跃”。这意味着他们已同意接受或目前正在接受第三方审计，并正在通过审计和/或审计后纠正行动进程取得进展。

我们从所涵盖的供应商收到的大部分调查答复仅提供了某一公司或部门一级的冶炼厂和精炼厂数据，没有指明向林业局出售的产品所含主题材料的特定冶炼厂或精炼厂，也没有说明国家或产地。由于缺乏产品级别的回应，我们附录A中的潜在冶炼厂和精炼厂清单可能包含更多冶炼厂和精炼厂，而不是实际处理供应给我们的产品中所含的主题矿物的冶炼厂和精炼厂。此外，我们没有足够的信息，无法确定由这些冶炼厂和精炼厂加工的有关矿物的具体来源国。因此，就报告期而言，我们无法确定我们范围内产品中的主题矿物是否来自附录A所列的冶炼厂和精炼厂，也无法确定这些相关矿产的原产地。

随着我们对我们产品供应链的参与不断发展和成熟，这份潜在冶炼厂和精炼厂名单可能会发生变化，以反映向我们提供的信息质量的提高。

五.继续改进

为了改进我们的尽职调查，我们目前向涵盖范围的供应商提供关于负责任地采购主题矿物的信息和培训资源。

前瞻性陈述免责声明

本报告中非历史事实的陈述是前瞻性陈述，并受1995年“私人证券诉讼改革法”安全港条款的约束。此类前瞻性陈述涉及(但不限于)有关公司预期未来供应商的尽职调查、参与和风险缓解工作，以及相关尽职调查和风险缓解流程的制定。可能影响这些前瞻性表述的一些因素包括：与冲突矿产披露有关的法规和法规变化以及司法动态；我们的供应链、零部件或产品的变化；以及与供应链调查、风险缓解、披露和其他实践相关的行业发展。这些前瞻性陈述基于当前的预期，受条件、意义、价值和影响的不确定性和变化以及其他风险的影响，包括我们在提交给美国证券交易委员会的文件中详细描述的风险。这些不确定性和变化可能导致实际结果与预期不同。本公司不承担更新本报告中的信息或陈述的义务。

附录A：