附件1.01
爱德华兹生活科学公司
冲突矿物报告
截至2018年12月31日的年度
概述
爱德华兹生活科学公司(Edwards Lifescience Corporation ，又称“爱德华兹公司”，又称“公司”、“公司”或“公司”)是以病人为中心的结构性心脏病和重症监护医疗创新的全球领先者。此冲突矿物报告 (本©报告©)涉及2018年期间生产或签约生产的包含3TG的Edwards©产品的处理过程。为了本报告的目的，1863TGⅨ被定义为 铌钽铁矿(Coltan)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，而这些衍生物仅限于钽、锡和钨。
出于帮助患者的热情 ，我们与世界一流的临床医生和研究人员合作，投资于研究和开发，以改变那些受结构性心脏病影响或需要在外科手术或重症监护期间进行血流动力学监测的患者的护理方式。作为发展心脏瓣膜疗法的先驱，我们是世界领先的心脏瓣膜系统和修复产品制造商，用于替换或修复患者有病或有缺陷的心脏瓣膜。 我们在心脏瓣膜方面的创新工作包括心脏瓣膜替换和修复的外科和经导管治疗。我们也是全球领先的血液动力学监测系统，用于测量患者的心血管功能 在医院设置。
我们的产品和技术分为四个主要领域：经导管主动脉瓣置换术(以前为经导管心脏瓣膜治疗)、外科结构心脏(以前为外科心脏瓣膜治疗)、危重护理和经导管三尖瓣和三尖瓣治疗。根据Conflict 矿产规则，我们2018年的范围内产品仅包括重症监护业务销售的重症监护仪。
管理体制
爱德华兹寻求减少我们在产品中使用材料对环境和人类健康的影响，包括与3TG的采购有关的影响。我们的 目标是确保我们的所有产品不含支持冲突的3TG，我们继续努力实现确保我们的产品100%无冲突的目标。
爱德华兹根据经济合作组织的步骤1和 制定了受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南(经合组织尽职调查指导文件)，建立了管理系统。
这些系统包括：
| A. | 爱德华兹维护并通过我们的网站传达我们的冲突政策，矿产在我们的供应链和我们 负责任的供应链政策。此外，我们的负责任供应链政策表明，我们只致力于与遵守道德规范的供应商开展业务。 |
1
| • | 作为我们的冶炼厂RCOI(定义见下文)的一部分，我们向我们的 供应商提供我们的冲突矿产政策副本，这些供应商向我们提供含有3TG的组件。 |
| • | 这项政策可在我们的网站www.edwards.com下查阅：“关于我们公司 责任”和“负责任供应链”，或直接访问http：/ir.edwards.com/Static-files/2acac7f8-3733-4cab-A570-acb62a5a4af7。此外，我们的负责任供应链政策可在我们的网站上查阅： http：/ir.edwards.com/Static-files/77767505-f949-409a-86b5-fb08ec7f2d31。我们网站上的信息不是本报告的一部分，也不是以引用的方式包含在本报告中的。 |
| • | 我们期望我们的供应商负责任地从刚果民主共和国及其周边 地区(所涵盖的国家和地区)采购，并在可能的情况下从被列为符合标准的来源采购。 |
| B. | 爱德华兹构建了内部管理，以支持供应链尽职调查。 |
| • | 我们有专门的人员和资金支持我们的3TG合规计划的运作和监测。日复一日该计划的运作和监督由我们的全球供应链产品管理小组负责。此外，爱德华兹还在其公司可持续发展理事会的赞助下维持一个跨职能团队，其中包括来自我们公司不同职能领域的高级人员，包括公司责任、全球法律、公司战略、全球质量、运营、供应链和 环境健康与安全，以支持供应链尽职调查以及我们合规计划的实施和监控。我们的3TG合规项目由我们的全球供应链副总裁、我们高级管理团队的一名 成员担任执行领导，我们的供应链调查结果将报告给董事会的审计委员会。 |
| • | 我们利用外部咨询公司协助供应商外联、数据验证和冶炼厂分析。本报告中讨论的一些活动是由该咨询公司代表我们进行的。我们还请专家外部顾问就我们项目的某些方面提供咨询意见。 |
| C. | 我们已经建立了一个对供应链的透明度、信息收集和控制系统， 包括下文所述的RCOI和尽职调查程序。我们使用由负责任矿产倡议开发的行业标准冲突矿物报告模板(©CMRT©)来确定供应链中的冶炼厂和 精炼厂(为简洁起见，我们有时统称为冶炼厂)。CMRT要求供应商提供有关3TG在其组件、部件和产品中的使用和来源的信息，如 ，以及关于其相关合规工作的信息。我们有程序在计算机化的 数据库中保存与3TG尽职调查有关的业务记录，包括尽职调查程序、调查结果和结果决定的记录至少五年。 |
2
| D. | 我们定期向相关员工提供有关3TG采购相关政策和程序的培训。 |
| E. | 我们通过以下方式加强与供应商的接触： |
| • | 在RCOI过程中直接与供应商接触； |
| • | 作为RCOI进程的一部分，审查供应商的反应；以及 |
| • | 与在其CMRT中确定高风险冶炼厂和精炼厂的供应商进行更多的外联， 要求他们提供产品级别3TG信息(即我们的范围内产品中包含的3TG特定信息)；这旨在提高供应商响应的质量，并帮助我们降低风险。 |
| F. | 爱德华兹维持着公司和矿山两级的申诉机制。 |
| • | 我们承认马绍尔群岛共和国在线申诉机制是冶炼厂或矿场一级申诉的有效来源。 |
| • | 我们还提供了一个全公司范围的申诉机制，通过该机制，我们的员工、供应商和其他第三方可以在不担心报复的情况下秘密报告违反我们政策的行为。该申诉机制可在以下网址查阅：www.reportlineweb.com/edwards。 |
| • | 我们还为 供应商和员工保留了一个电子邮件地址(conflict_minals@edwards.com)，供他们提问和发声。 |
合理原产国查询
在2018年报告所述期间，爱德华兹根据“冲突矿物规则”和经合组织尽职调查指南，对供应商和冶炼厂进行了两个阶段的合理原籍国调查。
供应商范围界定过程和RCOI
我们设计了供应商RCOI流程，以识别供应链中的冶炼厂，并确定 范围内的产品中的3TG是否源自涵盖的国家。这一过程包括以下步骤：
| • | 制定一份供应商名单，向我们提供含有3TG的组件。作为材料管理的一部分， 当需要添加新的供应商或购买新的零件时，我们要求供应商完成一项调查，其中要求它提供从该供应商购买的零件的材料含量信息。 如果制造工艺有变化，也会要求该供应商提供此信息，间接或次级供应商的材料组成变化、供应商位置变化或变化。2018年，我们的外联 包括27家供应商，我们确定这些供应商可能已经向我们提供了含有3TG的组件。 |
3
| • | 与每个供应商联系，并要求提供包括其冶炼厂信息的CMRT。我们通过电子邮件或 电话向未响应在指定时间内完成CMRT请求的供应商进行跟进。我们有一个升级过程，在这个过程中，与供应商互动的内部人员和外部顾问将接触到反应迟钝的供应商。2018年，96%的供应商回复了我们的询问。 |
| • | 审查供应商的反应和CMRT的准确性和完整性。我们通过电子邮件或电话与 供应商联系，这些供应商提交了不完整的回复或我们认为包含错误或不准确的回复，以提高响应质量。 |
| • | 将供应商提供的冶炼厂汇总为符合行业公认审计协议下 冶炼厂定义的单一冶炼厂名单，并将该名单与行业同行的现有冶炼厂名单进行比较，以评估我们是否合理地确定了供应链中的冶炼厂。 |
提供产品级别答复的爱德华兹公司的供应商在其CMRT答复中确定了17家冶炼厂。这些结果在下文中披露。冶炼厂和精炼厂并在.上附件A.
冶炼厂RCOI
由于冶炼厂RCOI和冶炼厂尽职调查之间的重叠，本报告尽职调查一节概述了冶炼厂RCOI程序。
尽职调查
爱德华兹特别尽职调查程序 是根据经合组织尽职调查指南步骤2、3和4的适用部分设计的。
冶炼厂RCOI和尽职调查
爱德华兹冶炼厂RCOI和尽职调查程序旨在：
| • | 确定矿产供应链风险评估的范围；以及 |
| • | 评估冶炼厂或精炼厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的矿物供应链进行了尽职调查。 |
我们的冶炼厂RCOI和尽职调查程序包括对爱德华兹供应链中确定的 每个冶炼厂采取以下步骤：
| • | 我们直接与冶炼厂接触，以确定冶炼厂是否来自所涵盖的国家， ，只要这些信息不公开。 |
4
| • | 对于直接或通过其相关行业协会声明它们并非来自所涵盖国家的 且未被RMI®负责任矿产保证流程(192RMAP©)认定为合格的冶炼厂，爱德华兹审查了可公开获得的信息，以确定是否有任何与 冶炼厂申报相反的证据。审查的资料来源包括： |
| ○ | 与所涵盖的每个国家/地区相结合，对该设施进行公开互联网搜索；以及 |
| ○ | 具体的非政府组织出版物，包括“到此为止”项目、“全球见证”、霍加皮电台和联合国刚果民主共和国问题专家组的出版物。 |
| • | 对于未对直接参与作出反应的冶炼厂，爱德华兹审查了相同的公开资料来源，以确定是否有任何理由相信冶炼厂在本报告所述期间可能来自所涉国家。 |
| • | 对于源自或有理由相信可能来自所涵盖国家的冶炼厂，鼓励对 冶炼厂进行审计，并确认其符合RMAP的要求。 |
| • | 对于未经RMAP审核和确认为合格的冶炼厂，Edwards将风险 告知一名指定的高级管理人员，并对冶炼厂进行风险缓解，详情见风险缓解下面。 |
风险缓解
Edwards对未被RMAP确认为合格且据信来自涵盖国家的 冶炼厂进行了风险缓解。该风险已报告给我们的公司副总裁，全球供应链。此外，在风险 缓解过程中，我们采取了以下步骤：
| • | 根据我们的升级流程，对未在要求的时间 范围内对我们的询问作出答复的供应商进行额外的外联活动。 |
| • | 进行了额外的尽职调查，以确定是否有任何理由认为冶炼厂直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体； |
| • | 与内部利益攸关方和相关供应商合作，提供产品级别信息，以确定特定冶炼厂的3TG在2018年报告期内是否实际在爱德华兹供应链中；以及 |
| • | 直接与冶炼厂接触，以核实风险，并鼓励由 RMAP对风险进行审计和确认为符合要求。 |
5
供应链尽职调查的独立第三方审计
在尽职调查方面，我们利用并依赖RMAP提供的有关冶炼厂和 精炼厂的独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和精炼厂的尽职调查，并确定冶炼厂或精炼厂是否符合要求。
供应链尽职调查报告
我们向证券交易委员会提交了一份SD表格和一份冲突矿物报告，并在我们的网站上公布。我们还 在我们最新的可持续性报告中提供有关我们的3TG合规性计划的更多信息，该报告可在我们的网站上获得。
冶炼厂和 精炼厂
关于我们的RCOI和尽职调查程序，我们的供应商向我们确认，附件A所列冶炼厂和精炼厂 已通过提交产品级别的CMRT，处理了2018年我们范围内产品中所含的必要3TG。在2018年报告所述期间，我们的供应商在产品级别确定的17个冶炼厂和精炼厂包括4个黄金精炼厂、1个钽冶炼厂和12个锡冶炼厂。
我们的供应商为2018年报告期确定的所有冶炼厂和精炼厂均经RMAP审核并确认为合格。
改进计划
爱德华兹已采取并将继续采取以下步骤，以改进尽职调查，进一步降低所涉国家必要的3TG产品可能直接或间接使武装团体受益或为其提供资金的风险：(B)\x{e76f}\x{e76f}
| • | 考虑是否进一步加强我们的冲突矿产政策，以支持我们的 供应商负责任地采购3TG，并以其他方式推进我们的3TG合规计划的目标； |
| • | 在新的和续订的供应商质量协议中包括冲突矿物合规条款； |
| • | 将冲突矿物合规条款纳入标准采购订单的条款和条件； |
| • | 继续推动我们的供应商获取有关其 供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息； |
| • | 向新的潜在供应商传达我们的采购期望，包括通过向他们传播我们的冲突矿产政策； |
| • | 继续与供应商沟通，我们承诺从所涵盖的国家负责任地采购， ，我们期望我们的供应商不会对源自所涵盖国家的3TG实行负责任的禁运； |
6
| • | 监测供应商从合格冶炼厂和精炼厂向独家采购过渡的进展情况； |
| • | 让从所涵盖国家采购的冶炼厂接受审计，并遵守 “区域行动计划”承认的一项议定书；以及 |
| • | 2019年对需要降低风险的冶炼厂采取后续行动。 |
其他危险因素
上述陈述基于RCOI流程和爱德华兹真诚履行的尽职调查。这些陈述基于当时可用的基础设施和信息。许多因素可能导致错误或以其他方式影响这些陈述。
这些因素包括但不限于：供应商数据的空白、冶炼厂数据的空白、供应商的错误或遗漏、冶炼厂的错误或遗漏、供应商对“冲突矿物规则”要求的混淆、供应商教育和知识的差距、数据的及时性、在合理搜索过程中未发现的公共信息、公共数据中的错误、语言障碍和 翻译、符合性冶炼厂审计中的疏忽或错误、来自被涵盖国家的材料被宣布为次级材料、从被涵盖国家非法标记的冲突矿物被引入供应链、 以及从被涵盖国家向其他国家走私冲突矿物。
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附件A
本附件中使用而非其他定义的大写术语具有本附件所包含的“冲突矿产报告”中所述的含义。
冶炼厂和精炼厂
关于我们的RCOI和 尽职调查程序，我们的供应商向我们确认以下列出的冶炼厂和精炼厂已经处理了2018年我们的范围内产品中所包含的必要的3TG。有关表中数据的其他信息，请参阅表中随附的 注释。
冶炼厂和精炼厂信息(1)
| 金属 | 冶炼厂或精炼厂名称 | 所在国 | 冶炼厂或精炼厂状况 | |||
| 黄金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | 符合 | |||
| 黄金 | 金属技术股份有限公司 | 11.瑞士 | 符合 | |||
| 黄金 | 住友金属矿业有限公司 | 日本 | 符合 | |||
| 黄金 | Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 | 比利时 | 符合 | |||
| 钽 | 大基化学公司 | 日本 | 符合 | |||
| 锡 | CV联合熔炼 | 印尼 | 符合 | |||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | 符合 | |||
| 锡 | 金属比利时 | 比利时 | 符合 | |||
| 锡 | Mineraçăo Taboca S.A. | 巴西 | 符合 | |||
| 锡 | 最小 | 秘鲁 | 符合 | |||
| 锡 | [医]手术剂，透明质酸。 | 玻利维亚(多民族国家) | 符合 | |||
| 锡 | PT邦加锡业 | 印尼 | 符合 | |||
| 锡 | PT Bukit Timah | 印尼 | 符合 | |||
| 锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印尼 | 符合 | |||
| 锡 | PT Timah(秘鲁)Tbk Kundur | 印尼 | 符合 | |||
| 锡 | PT Timah(秘鲁)Tbk Mentok | 印尼 | 符合 | |||
| 锡 | 泰国 | 泰国 | 符合 |
| (1) | 关于上表所载资料，我们注意到以下情况： |
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| (a) | 表中列出的冶炼厂和精炼厂被我们的供应商通过提交产品级别的CMRT确定为我们2018年供应链的一部分。我们的一些供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和精炼厂，原因是从其供应商收到的信息包含过多，或者出于其他 原因。此外，上述冶炼厂和精炼厂可能不是我们2018年供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为：(I)我们没有包括供应商在公司一级向我们报告的冶炼厂和精炼厂信息，这意味着他们向我们报告了其所有产品中包含的3TG，不仅仅是他们卖给我们的产品，或者是在统一用户定义的比我们从供应商购买的产品更广泛的级别向我们报告的产品；而且(Ii)我们的许多供应商无法确定用于处理我们范围内产品中所含必需3TG含量的所有冶炼厂和精炼厂。 |
| (b) | 该表仅包括截至2019年3月31日被马绍尔群岛共和国列为冶炼厂或精炼厂的实体。 |
| (c) | 表中的冶炼厂或精炼厂状态信息为2019年3月31日。 |
| (d) | “符合标准”是指冶炼厂或精炼厂被列为符合RMAPµs评估 协议的人。被列为正在进行的重新审计的冶炼厂和精炼厂仍被认为是合格的。所包括的冶炼厂和精炼厂在2018年的全部或部分时间内不一定符合标准， 在今后的任何时期内可能都不会继续符合标准。 |
| (e) | 表中反映的冶炼厂或精炼厂状况仅以 马绍尔群岛公开提供的信息为依据，未经我们独立核实。 |
原产国信息
上述合规性冶炼厂和精炼厂加工的3TG的来源国可能包括下列国家以及 其他国家。我们无法具体确定我们产品中3TG的原产地。因此，我们产品中的3TG可能不是源自下面列出的特定国家/地区。
阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、贝宁、多民族玻利维亚国、博茨瓦纳、巴西、布基纳法索、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、塞浦路斯、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、埃塞俄比亚、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、贝宁、多民族玻利维亚国、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、贝宁、多民族玻利维亚国、布基纳法索、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、塞浦路斯、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、埃塞俄比亚。芬兰、格鲁吉亚、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、印度尼西亚、象牙海岸、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、老挝、黎巴嫩、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞拉利昂、斯洛伐克、所罗门群岛、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、台湾、泰国、多哥、土耳其、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉和津巴布韦。
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L2已知或可能走私、出口或转运含有3TG的 材料的国家：肯尼亚、莫桑比克和南非。
L3刚果民主共和国及其邻国：布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。
刚果民主共和国。
所列的一些冶炼厂和精炼厂可能处理了完全来自回收或废料来源的3TG，而其他冶炼厂和精炼厂可能处理了来自上述一个或多个区域的回收 和废料含量以及新开采的含量。
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