附件1.01

冲突矿物报告
报告所述期间为2018年1月1日至2018年12月31日

1.导言

AMTECH系统公司的这份冲突矿产报告(以下简称“报告”)(“公司”、“Amtech”、“我们”或“我们”)已根据第13P-1条及根据经修订的1934年“证券交易法”颁布的SD表格(“规则”)编制，报告期为2018年1月1日至12月31日，2018年(“报告期”)。

“规则”要求我们每年披露我们在本报告所述期间生产或承包生产的产品中所含的必要冲突矿物是否来自刚果民主共和国或任何毗邻国家(每个国家都是“受管制国家”，并统称为“受管制国家”)。如果我们有理由相信，这些冲突矿物中的任何一种可能来自所涉国家，而不是来自回收或废料来源，我们还必须提交本报告，其中说明了我们为确定这些冲突矿物的来源和保管链而进行的尽职调查，其中除其他事项外，还说明了我们为确定这些冲突矿物的来源和保管链而进行的尽职调查。冲突矿物是金、锡石、铌钽铁矿、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨。

2.公司概况

安泰系统公司是一家为半导体/电子、电源IC业务和先进照明制造市场提供先进热加工和抛光设备及相关消耗品的全球供应商。安泰的设备包括扩散、焊料回流系统、晶圆处理自动化、抛光设备和相关消耗品，用于各种材料的表面制备，包括碳化硅(“SiC”)、蓝宝石和硅。该公司的晶圆处理、热加工、抛光和消耗品产品目前用于半导体、印刷电路板、半导体封装、MEMS和先进照明制造中的扩散、氧化和沉积步骤，包括新切割的蓝宝石和硅晶片的抛光。安泰的产品被公认为国际领先品牌BTUInternational、BruceTechnologies™、PRHoffman™和R2DAutomation™。

我们的供应链庞大而复杂，由数千家直接供应商组成。对于我们所采购的任何必要的冲突矿物，我们通常离供应链中的矿山有几步之遥。因此，我们必须依赖我们的直接供应商提供的关于我们产品中任何必要的冲突矿物的来源和监管链的信息。

3.合理来源国查询

我们在审查后确定，在本报告所述期间，我们生产或签约生产的某些产品中可能含有必要的冲突矿物。由于这一认定，我们真诚地对这些矿物进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，调查的合理目的是确定我们产品中任何必要的冲突矿物是否来自所涵盖的国家或来自回收或废料来源。

我们确定了916(916)个直接供应商，这些供应商有可能向我们提供含有必要的冲突矿物的产品。然后，我们指示第三方冲突矿物合规解决方案提供商Source Intelligence®向916家直接供应商中的每一家发送一封电子邮件，其中包含注册和调查请求链接。我们利用了“无冲突采购倡议”(现称为“负责任矿产倡议”，即“马绍尔群岛”)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)(接受3.0版或更高版本)。我们让供应商选择上传Excel格式的完整CMRT或直接在Source Intelligence®平台中完成模板的在线版本。如果供应商无法在平台上填写表单，则为Source Intelligence®

代表他们上传了捷运。我们允许供应商在他们最满意的级别上共享信息(例如，公司、产品或用户定义的)。

在RCOI过程中，我们向每个没有响应的供应商发送了最多两(2)封提醒电子邮件，要求他们提供完整的模板。由于收集和分析答复所需的时间很长，直接供应商被指定在2019年3月31日这一最后期限内对我们的要求作出答复。

在我们作出答复的供应商中，大约47%(47%)表示，在报告所述期间，他们向我们提供了含有一种或多种必要的冲突矿物的产品。根据这些答复，我们确定我们的某些产品含有四(4)种冲突矿物中的一种或多种。Source Intelligence®将我们的直接供应商在答复中确定的冶炼厂和精炼厂与其冶炼/精炼厂数据库进行了比较，并确定，截至2019年4月15日，我们供应商确认的经核实的冶炼厂和精炼厂中，大约有16%(16%)至少处理了来自所涵盖国家的一些冲突矿物。因此，我们知道或有理由相信，我们在本报告所述期间制造或签约制造的一些产品含有源自或可能源自所涉国家的必要冲突矿物，并知道或有理由相信这些必要的冲突矿物可能不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，以确定这些必要的冲突矿物的来源和监管链。

4.尽职调查

4.1尽职调查框架的设计

按照该规则的要求，我们的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织制定的“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”以及锡、钽、钨和黄金的相关补充规定，第三版(“经合组织指南”)。

4.2所采取的尽职调查措施

以下是我们在本报告所述期间采取的适当努力措施的说明。

4.2.1加强经济合作与发展组织第1步：建立和维护强大的公司管理体系

我们有一项关于冲突矿物来源的政策，这项政策可在我们公司的网站http://www.amtechsystems.com/minerals.htm.上公开查阅。本报告中提及的任何网站的内容均不作为参考纳入本报告。

我们有一个小组负责组织和执行我们的冲突矿物合规工作，该小组由采购、财务、合规、信息技术和来源情报®(“工作组”)的代表组成。

在报告所述期间，我们与Source Intelligence®合作，协助我们与供应商进行接触和分析工作。

我们的直接供应商可以通过该电子邮件地址向我们发送有关冲突矿产相关问题的问题。根据需要，Source Intelligence®将公司特定的电子邮件转发给我们工作小组的代表，并促进了我们的直接供应商与我们之间的沟通。

我们使用RMI CMRT(3.0或更高版本)从我们的直接供应商那里获得必要的冲突矿物的来源和保管链的信息。

我们打算以电子形式保留相关的供应商回复文件至少五(5)年。

我们在我们的冲突矿物网页上接到邀请，请致电我们的道德热线1-866-413-1994，向我们发送电子邮件，通知我们对供应链中的冲突矿物的任何问题、关切或投诉，或者通过我们的道德门户网站https：/secure.ethicspint.com/domain/en/default_reportter.asp与我们联系。

4.2.2加强对经济合作与发展组织第2步：查明和评估我们供应链中的风险

我们审查了我们的供应商的反应，并对它们的合理性、一致性和差距进行了评估。如果我们收到的答复中提出了以下任何一种危险信号，则每两周最多三(3)次与供应商联系一次，以解决这些危险信号：

(I)一间或多间冶炼厂或精炼厂的一间或多间冶炼厂或精炼厂所列的冲突矿物并非由该供应商供应予我们的产品所载；

(2)未提供南斯拉夫冶炼厂或精炼厂的资料，或所提供的冶炼厂或精炼厂不是经核查的加工设施；

(3)克罗地亚供应商对从所涉国家采购的答复是肯定的，但所列冶炼厂或精炼厂中没有一家已知来自所涉国家；

(4)马达加斯加供应商表示，它没有收到所有相关供应商提供的冲突矿物信息；

(5)克罗地亚供应商表示，它尚未查明用于范围声明所列产品的所有冶炼厂或精炼厂；

(6)葡萄牙供应商表示，它没有提供从供应商收到的所有适用的冶炼厂或精炼厂资料；或

(7)克罗地亚供应商表示，其申报所涉产品中的所有冲突矿物均来自回收或废料来源，但其所列一个或多个冶炼厂或精炼厂并不知道是独家回收商。

(B)为了确定我们的直接供应商确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法是否符合经合组织指南的要求，Source Intelligence®将我们的供应商在其完整模板中确定的冶炼厂和精炼厂与其数据库进行了比较，该数据库载有来自马绍尔群岛共和国的网站、伦敦金银市场协会(LBMA)的良好交货清单、“伦敦黄金市场协会(LBMA)良好交货单”和“伦敦黄金市场协会(LBMA)良好交货单”中的信息。和负责的珠宝理事会(RJC)保管链认证。根据该审查，我们确定了符合RMI、RMI有效、既非RMI又非RMI活动或不知道是冶炼厂或精炼厂的冶炼厂和精炼厂的数量。

4.2.3加强和加强经合发组织第3步：设计和执行一项战略，以应对已查明的风险

我们的执行管理团队每年都会更新我们的冲突矿产合规计划和任何相关风险。

4.2.4加强对经济合作与发展组织第4步：对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法进行独立第三方审计

我们不对供应商确定为供应链中的冶炼厂或精炼厂进行审计。然而，我们认为，由马绍尔群岛共和国或其他第三方对冶炼厂和精炼厂进行尽职调查的审计是查明拥有促进负责任采购的尽职调查制度的冶炼厂和精炼厂的最佳方式。

4.2.5加强对经济合作与发展组织第5步：每年关于供应链尽职调查的报告

每年，我们按照规则的要求向证券交易委员会提交我们的sd和conflict矿产报告，并在我们的公司网站上公布，网址是：http://www.amtechsystems.com/minerals.htm.。

5.我们的审查结果

如上所述，我们进行了尽职调查，以确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。作为这一进程的一部分，我们积极调查了我们认为有可能在本报告所述期间向我们提供含有必要冲突矿物的产品的直接供应商，并要求他们披露在他们提供给我们的产品中处理必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。在作出答复的供应商中，113家确认他们向我们提供的产品含有必要的冲突。

专家组还查明了总共317个冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂可能处理了其材料或产品中所含的必要冲突矿物。

Source Intelligence®对照其数据库审查了由我们的直接供应商指定的冶炼厂和精炼厂，并根据审查结果确定，截至2019年4月15日，这些冶炼厂和精炼厂中有254家被视为“符合RMI标准”，这意味着它们遵守了负责任的矿产保证程序尽职调查评估协议。根据审查结果，我们还确定，截至2019年4月15日，其中六家冶炼厂和精炼厂被视为“RMI活跃”，即它们承诺接受RMI审核和/或参与LBMA负责任黄金认证审核和/或责任珠宝计划保管链证书审核。最后，根据他们的审查，我们确定，截至2019年4月15日，57家由我们的供应商指定的冶炼厂和精炼厂既不符合RMI标准，也不符合RMI标准。因此，与上一报告期相比，我们的供应商指定的冶炼厂和精炼厂中符合或积极参与RMI尽职调查审计程序的比例要高得多。

5.1用于处理必要的冲突矿物的设施

在我们的供应商提供的CMRT中，大约78%(78%)是在公司一级提供的，大约13%(13%)是在产品一级提供的，大约9%(9%)是在用户定义的基础上提供的。根据Source Intelligence®对其冶炼厂或精炼厂从所涵盖国家采购的直接供应商的审查，只有六(6)家直接供应商收到了所有供应商的答复，而且只为任何金属指定了一家(1)冶炼厂或精炼厂。根据我们供应商的这些答复，我们认为，可能用于处理我们产品中必要的冲突矿物的设施包括附件一所列的冶炼厂和精炼厂。

我们的其他供应商的冶炼厂和精炼厂有一些来自所涉国家的货源，但这些供应商缺乏详细资料，使我们无法确定其答复中提到的某一冶炼厂或精炼厂是否处理了我们产品中必要的冲突矿物。因此，在本报告所述期间，我们无法披露用于生产我们产品中必要的冲突矿物的任何其他设施。

5.2葡萄牙-我们必要的冲突矿物的来源国

作为我们努力确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链的一部分，我们要求我们的直接供应商提供原产国信息。Source Intelligence®根据其数据库审查了由我们的直接供应商指定的符合RMI标准的和RMI活跃的冶炼厂和精炼厂。根据他们的审查，截至2019年4月15日，我们确定了附件一所列冶炼厂和精炼厂处理的冲突矿物的可能原产国。根据Source Intelligence‘s®数据库，我们将这些可能的原产国列入附件二，但在每一种情况下，我们只分别列出已知黄金、锡或钨储量的国家。

我们的大多数供应商的答复没有提供足够详细的信息，使我们无法确定我们产品中剩余的必要冲突矿物的来源国。因此，在本报告所述期间，我们无法披露我们产品中必要的冲突矿物的任何其他可能的来源国。

5.3重新确定地雷或原产地的努力

我们已确定，为确定我们必要的冲突矿物的矿场或产地，我们所能作出的最合理努力是向我们的直接供应商索取有关冶炼厂和精炼厂以及我们产品中必要的冲突矿物的来源国的信息，并敦促我们的供应商对其直接供应商也这样做。我们必须依赖我们的直接和间接供应商提供关于我们产品中必要的冲突矿物的矿场或产地的信息。我们使用CMRT要求每个相关的直接供应商提供矿场位置或地点或原产地信息。由于我们向供应商提供答复的依据，以及由于我们的供应商没有提供详细资料，我们无法确定我们产品中必要的冲突矿物的矿藏或产地。

6.加强为减轻风险和改进尽职调查而采取和正在采取的步骤

自本报告所述期间开始以来，我们已经采取或正在采取以下步骤，以减轻我们必要的冲突矿物使武装团体受益的风险，并改进我们尽职调查措施的结果。

a.马达加斯加继续与我们的直接供应商接触，并鼓励他们从供应商那里获得答复，以便提供所需的详细信息，以查明我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。

我们期望继续与Source Intelligence®合作，以帮助我们与供应商接触和分析工作，并根据供应商的答复确定我们产品中必要的冲突矿物的来源国、来源和保管链。

7.南斯拉夫联盟共和国-经济及社会事务部-前瞻性陈述

本报告中包含的某些陈述，包括根据“已采取和正在采取的降低风险和改进尽职调查措施”一节所作的陈述，反映了公司对未来业绩的期望，构成1933年“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”第21E节意义上的“前瞻性陈述”，经修正。前瞻性陈述，除其他外，包括对未来业务的管理计划和目标的陈述。这些陈述受到各种不确定因素、未知风险以及与公司经营和经营环境有关的其他因素的影响，这些因素很难预测，也超出了公司的控制范围。可能影响本公司未来表现的因素包括：(1)截至二零一八年九月三十日止年度，经修订的Form 10-K年报第一部分第1A项“风险因素”项下所述的因素，(2)我们的直接和间接供应商在供应链中负责任地采购冲突矿物；(3)我们的直接和间接供应商用来确定我们供应链中所含冲突矿物的来源和监管链的可追溯性系统的有效性。

附件一

根据我们供应商的答复，可能用于处理我们产品中必要的冲突矿物的设施包括下列冶炼厂和精炼厂：

附件二

本附件二列出了附件一所列冶炼厂和精炼厂处理的冲突矿物的可能来源国。请注意，在每一种情况下，我们只列出根据Source Intelligence®数据库已知的有关冲突矿物储量的国家。

钽：刚果民主共和国(金沙萨)、布隆迪、埃塞俄比亚、澳大利亚、卢旺达、中国、加拿大、巴西、马达加斯加、尼日利亚、莫桑比克

TIN：玻利维亚、巴西、缅甸、越南、澳大利亚、秘鲁、尼日利亚、俄罗斯联邦、布隆迪、蒙古、葡萄牙、中国、老挝、泰国、乌干达、刚果民主共和国(金沙萨)、印度尼西亚、马来西亚、卢旺达

 

钨：美国、中国、葡萄牙、澳大利亚、加拿大、玻利维亚、缅甸、巴西、奥地利、蒙古、西班牙、刚果民主共和国(金沙萨)、俄罗斯联邦、泰国、秘鲁、卢旺达