附件1.01

冲突矿物报告

伊利诺伊州工具厂公司该公司是一家全球多元化工业产品和设备制造商，在55个国家设有87个分部，并根据经修订的1934年“证券交易法”下的第13P-1条(“第13P-1条”)和表格SD(统称“冲突矿物规则”)编制了2018年日历年冲突矿产报告。除非上下文另有说明，否则术语“公司”、“ITW”、“我们”、“ITS”、“我们”和“我们”指的是伊利诺伊州工具工程公司。及其合并后的子公司。本报告中使用的“冲突矿物”或“3TG”指锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物、锡、钽、钨和(或)金，而不论其来源何在。

该公司的业务报告如下：汽车OEM；食品设备；测试与测量和电子产品；焊接；聚合物和流体；建筑产品；以及特种产品。我们的每个部门都生产某些含有3TG的产品，这些产品对于产品的功能或生产是必要的(在此我们有时将其称为“范围内”产品)。ITW的范围内的产品总共包含所有四个3G。

根据“冲突矿产规则”的规定，我们进行了一次“合理的原产国调查”(“RCOI”)，该调查是本着诚意设计的，目的是确定我们范围内产品中所含的3TG的来源。见第二节。合理的来源国查询，以了解我们2018年的RCOI流程。

如果公司有理由相信我们供应链中的任何3TG可能源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻近国家(“涵盖的国家”)，或者我们无法确定该3TG的来源国，我们对3TG的来源和监管链进行尽职调查，并在这份冲突矿物报告中说明我们的尽职调查措施。根据我们的RCOI，我们已经确定我们的范围内的产品中包含的一些3TG可能来自一个涵盖的国家，因此我们提交这份冲突矿产报告，其中描述了我们根据“冲突矿产规则”以及我们的相关程序和程序所进行的尽职调查。这份报告作为证据提交给我们的sd表格，并可在我们的网站上查阅，网址是：http://www.itw.com/about-itw/suppliers/.。我们网站上包含的信息或与此冲突矿产报告积极链接的信息不是本冲突矿产报告的一部分，也不是通过引用将其纳入本冲突矿产报告或我们的表格SD中的。

ITW是经济合作与发展组织(OECD)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(第三版)(“经合组织指南”)所设想的“下游公司”。我们的大部分业务都离3TG采矿、冶炼和加工设施很远，而且我们与矿山没有任何关系。我们从供应商那里采购材料和部件，而这些供应商又从次级供应商那里采购材料和部件，因此要求我们的供应链合作，提供有关冶炼厂和精炼厂(“SORS”)的信息，以及我们产品中所含的3TG的来源。由于我们在供应链中的地位，我们利用由负责任矿产倡议(“RMI”)提供的3TG来源信息，该倡议规定的任务是向公司提供工具和资源，以便作出采购决定，改善遵守法规的情况，并支持从受冲突影响和高风险地区负责任地采购。RMI还管理负责任的矿产保证流程(“RMAP”)，该流程为SORS实施基于风险的审计计划。我们是马绍尔群岛共和国的成员，并积极参与其主动行动，这一点将在本冲突矿物报告稍后部分讨论。

通过这份冲突矿产报告中所描述的努力，我们寻求确保我们的供应商负责任地采购3TG。然而，我们负责任的采购超出了遵守“冲突矿产规则”的范围，我们的“供应商行为守则”(可在http：/www.itw.com/About-ITW/Suppliers/page/en/Supplier-Codeof-行为守则/)中要求人道的待遇和行为守则(见http：/www.itw.com/About-ITW/Suppliers/page/en

遵守所有法律，特别是禁止使用童工、强迫劳动和歧视，并要求遵守安全规则、工资和工时法律以及反贿赂法律。

本公司的范围内产品含有源自或可能源自所涵盖国家/地区的3TG，详见第四节。产品信息。关于与这些范围内产品有关的标准物质的信息，见第五节已查明的冶炼厂和精炼厂以及附件A。我们没有发现2018年我们的范围内产品中所包含的任何必要的3TG直接或间接资助或受益于所涵盖国家的武装团体。然而，我们还没有得出结论，我们的任何产品都是“没有冲突的刚果民主共和国”。“毗邻国家”、“武装团体”和“刚果(金)无冲突”等术语的含义与“冲突矿产规则”中所载的含义相同。

2018年，我们采取了以下行动来加强RCOI和3TG尽职调查，并降低采购风险。这些行动的基础是在多年参与这一进程之后的进一步见解，以及我们在该年度冲突矿物报告中所述的2017年增强措施。

加强冶炼厂外联

一般过程增强

我们的区域合作倡议利用了经合组织指南第一步建议的管理制度，并按照经合组织指南的第二步进行。下面将讨论我们的程序设计和RCOI过程的选定元素。然而，这些并不是我们根据这些步骤所实施的程序的所有离散元素。

经合组织的指导，以帮助确保3TG包含在我们的产品是负责任的来源。下面的标题与经合组织指南中为第一和第二个步骤使用的标题相一致。

1.社会福利政策

ITW通过了一项全公司范围的冲突矿产政策声明(“冲突矿产政策”)，该声明已得到ITW首席执行官的批准，并可在我们的网站(http：/www.itw.com/About-ITW/Suppliers/page/en/conflict-comes-policy-Statement/)上以七种语言查阅。我们还向参与我们在线投标门户流程的潜在供应商提供一份ITW冲突矿产政策的副本，这些供应商的产品包含或可能包含3TG。

我们的“冲突矿产政策”规定，我们不会有意采购源自所涵盖国家的3TG，除非经过核查或正在被核实为“无冲突”的矿产商进行处理。我们要求我们的供应商对其供应链进行合理的尽职调查，以确定3TG的来源地点，以及SOR是否已被独立的第三方核实为“无冲突”。如果我们发现我们所采购的产品含有来自所涵盖国家的3TG，而这些3TG是由不符合标准的SOR加工的(如稍后在第III.B节中定义的那样)。或在成为合规者的过程中，我们将采取措施鼓励SOR成为合规者，或将产品过渡到符合冲突矿产政策的其他SOR。

ITW的“供应商行为守则”(见http：/www.itw.com/About-ITW/Suppliers/page/en/Supplier-Codeof-Behavior/)规定了所有ITW供应商在经营过程中遵守最高道德标准的期望。它还要求供应商遵守特定标准，并明确禁止与3TG采矿和加工有关的某些行为和条件，包括使用童工或强迫劳动、不安全的工作条件、腐败和贿赂。“行为守则”还要求我们的供应商应要求，确定他们提供的任何产品是否含有3TG，并采取必要行动，提供ITW要求的信息，以执行其RCOI，如下所述：

识别和评估供应链中的风险。

我们并不寻求以负责任的方式从受涵盖国家采购3TG(因为这样做可能会损害这些国家的合法经济和人口)，我们的冲突矿产政策鼓励我们的供应商继续支持所涵盖国家的供应商，并对其供应链采取类似措施。

2.布鲁塞尔-跨职能委员会

ITW有一个跨职能的负责采购委员会(“委员会”)。该委员会由ITW负责全球战略采购和环境健康与安全的副总裁领导，他向ITW的副主席负责，包括专门的战略采购、采购风险、环境、法律、内部审计、信息技术、贸易合规、公司通信和来自不同业务的选定人员。我们的合规努力得到了外部专家顾问的补充。委员会视需要举行会议，讨论第3TG号决议的遵守进程、现代奴隶制和相关的事态发展。我们定期向高级管理人员介绍我们的尽职调查工作的结果。

3.加强内部培训

我们维护一个内部网冲突矿物网站，其中包含关于RCOI和尽职调查流程的资源、指示和指导，以供我们拥有或可能拥有范围内产品的企业遵循。该网站还包含进行供应商询问的分步说明，包括有关我们的RCOI和尽职调查流程的培训视频，所有ITW企业都可以访问该视频以供参考。我们的企业被要求查看提供的培训课程，以便接收他们的系统登录凭证。还向ITW全球采购会议的与会者提供了培训。

4.加强对供应商的参与和培训

除了我们的“冲突矿产政策”和“供应商行为守则”外，ITW与其供应商的标准“条款和条件”规定，供应商有义务采取ITW要求的行动，使我们能够遵守我们的冲突矿产披露要求。我们还将冲突矿物筛选问题纳入到即将到来的供应商投标中。

ITW有其供应商查询流程的既定协议，并使用第三方软件供应商支持我们的流程，通过使用基于云的3TG跟踪工具(“CM系统”)，协调和跟踪RCOI以及ITW企业、客户和范围内供应商之间的尽职调查互动。

我们的供应商邀请函被翻译成八种语言。ITW通过在供应商会议和其他互动期间介绍我们的冲突矿物合规计划，对主要供应商进行教育。培训的目的是帮助确保从供应商收到的冲突矿物报告模板(“冲突矿物报告模板”)的质量和完整性。我们还鼓励我们的企业使用RMI的eLearning Academy在我们的负责任采购时事通讯中对供应商进行培训，在我们的公司网站上发布为供应商提供的信息和指导，并鼓励我们的企业与供应商共享关于响应我们的RCOI信息请求的流程的相关信息。

5.统一记录保留

ITW保留与冲突矿物有关的记录至少五年。这些记录一般以电子格式保存。

6.克罗地亚-申诉机制

ITW维护一个基于网络和电话的报告系统(“Helpline”)，为员工提供保密的报告机制，通过该机制，他们可以就违反ITW“行为原则”的相关问题和关切进行沟通，该原则要求所有员工遵守所有适用的法律和公司政策，包括“冲突矿产政策”。

在我们网站上的“冲突矿产政策”和“供应商行为守则”中包含了与帮助热线的链接，以方便外部利益攸关方、供应商和其他第三方沟通有关ITW供应链的问题和关切。我们帮助热线的联系方式是http://www.itwhelpline.ethicspoint.com.。

作为马绍尔群岛共和国的一名成员，我们也支持使用马绍尔群岛议会的申诉机制来报告与所罗门群岛共和国和区域军事行动小组有关的申诉。

识别和评估供应链中的风险

我们的RCOI流程用于调查我们潜在的范围内供应商，以确定和评估2018年报告周期供应链中的3TG采购风险。

所有ITW业务都被要求确定供应含有或可能含有3TG的部件、部件或产品的供应商，或确认其产品不含3TG。那些产品含有或可能含有3TG的供应商被要求从该供应商群体中调查“80个”供应商(即相当大的支出的供应商)(我们将2018年接受调查的供应商称为“供应商”)。调查的目的是确定供应商提供的部件、部件或产品中的3TG是否来自或可能来自所涵盖的国家，而不是来自回收或废料来源。企业被指示使用当时最新版本的CMRT对供应商进行调查。CMRT要求提供包括在供应商产品中的3TG信息、SOR标识和位置、供应商的RCOI流程以及其他有关供应商3TG政策和实践的信息。我们指示我们的业务集中在较大的供应商上，因为这些供应商最有可能是经常性的供应商，并负责我们产品中3TG的很大一部分。

ITW为其供应商查询流程制定了协议，并使用CM系统(第三方软件供应商)支持我们的流程，通过使用基于云的3TG跟踪工具，协调和跟踪RCOI以及ITW企业、客户和范围内供应商之间的尽职调查互动。

如前所述，2018年，我们的企业被要求将工作重点放在可能含有3TG的产品的较大供应商身上。我们用八种语言向供应商发出了3138份请求，要求向我们提供一份完整的CMRT。我们的许多业务从同一供应商采购不同的产品，这意味着唯一供应商的总数少于发送的请求总数。我们从被调查的供应商那里收到了1，615份CMRT。2018年，我们的回应率为51%。

CM系统每周向无响应的供应商发出自动跟踪提醒，而我们的业务在收到不完整或不正确的CMRT后，得到了有关后续行动的指示，这些操作超出了自动提醒通知的范围。

我们的协议还包括一个后续程序，以调查收到的任何引起“危险信号”的最低限度标准差(CMRT)。见第三节。说明后续程序的尽职调查。

我们的供应商答复确认254个标准物质经RMI确认为合格。我们确定，其中211个标准物质完全来自所涵盖国家以外的地方，包括全部或部分来自回收或废料来源。我们的决定是基于RMI通过RMI成员获得的RMAP获得的来源国信息。

我们的供应商答复确定了另外5个被列为“有效”的标准(后文第三节B部分对此作了界定)。由RMI和53所列出的冶炼厂查找选项卡上的CMRT，但不符合或活动。

根据我们的RCOI的结果，我们被要求进行尽职调查，如下所述。

ITW的冲突矿物尽职调查程序的设计符合经合组织指南中相关的第三、第四和第五步骤。

 

下文讨论了我们为推进经合组织指导方针第三、第四和第五步而进行的方案设计和实施的选定要素。然而，这些并不是我们根据这些步骤建立的计划的所有离散元素，以帮助确保我们产品中包含的3TG是负责任的来源。以下标题与经合组织“指南”在第三、第四和第五个步骤中使用的标题一致。第二节介绍了该公司为处理经合组织指南的第一和第二步而采取的行动。合理的来源国查询。另请参见第一节中讨论的2018计划增强功能。

设计和实施应对已确定风险的战略

根据CMRT中的冶炼厂查找标签列表，对供应商针对第II.B节所述的公司供应商调查提供的SOR信息进行了审查。还对照由马绍尔群岛共和国提供并包含在CM系统中的合规者、主动国和其他非合规者名单或有效信息和来源国信息对SOR信息进行了审查。“合规者”已接受审核，并符合RMAP评估协议，包括列为“正在进行的重新审核”的那些。“活动”标志是那些承诺进行RMAP评估的标志。

从我们的供应商那里收到的CMRT显示，3TG来自被覆盖国家的一个来源，这在CM系统中触发了“红旗”，并且与被标记的供应商的通信升级。我们要求企业及其各自的标有3TG的供应商提供更多信息，并向我们的企业提供了有关这些供应商通信的书面指导和指示。逐步升级的供应商答复是在逐案基础上进行评价的。

此外，我们直接联系了未被RMI列为合规者或处于活动状态的SOR，并要求他们成为合规者。在我们的外联工作中，被马绍尔群岛共和国归类为“不适用”的标准没有得到处理，因为马绍尔群岛已经确定，这些国家要么不是标准国家，要么不在运作之中。如果已确定的SOR不符合标准，我们还寻求通过参与和支持RMI及其冶炼厂业务团队，对这些SOR进行控制，以使其符合标准。我们亦会利用马绍尔群岛议会向其成员提供的资料，监察SOR的改善情况。

对于2018年的合规性，我们继续修改和简化与企业的书面通信和指示，内容涉及供应商红旗后续行动，以提高计划的有效性。

我们的3TG合规团队将其RCOI和尽职调查过程的结果报告给我们的全球战略采购和环境健康与安全副总裁，然后与高级管理层讨论这些结果。

在供应链中指定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

2018年，本公司继续其在马绍尔群岛的成员资格。由于我们在矿产供应链中的位置，我们支持并利用RMI的RMAP来执行SORS的第三方审计，这一点在冲突矿产报告的前面已经讨论过了。

关于供应链尽职调查的年度报告

我们在“冲突矿产报告”中描述了我们的供应链尽职调查工作。我们每年准备这份报告，张贴在我们的网站上，并将其提交给证券交易委员会，作为我们年度表格SD的展品。一旦提交，表格SD和冲突矿产报告将在我们的网站“itw.com，关于ITW，供应商”上提供。我们还在我们的年度“企业社会责任报告”中提到我们在冲突矿物方面的努力，该报告可在我们的网站上查阅，网址是：https://itw-csr.com/.。

2018年，我们的范围内产品包含源自或可能源自涵盖国家/地区的3TG，这些产品包括以下每个类别中的产品：

五.确定的冶炼厂和精炼厂

我们的供应商答复确认了254个符合RMI标准的标准，其中5个与RMI列在一起，53个在CMRT的冶炼厂查找标签列表中，但不符合RMI或与RMI有效。这些设施列于附件A。附件A的信息仅包括截至2019年2月28日在CM系统中包含的冶炼厂查找选项卡列表中供应商确定为SOR的信息和实体，即我们能够确定为SOR的实体。由我们的供应商确定的不在附件A中的实体已经提交给RMI，以支持他们正在进行的确定和审计所有3TG标准的工作。

由于我们在供应链中的地位(这一点在冲突矿产报告的前面已经讨论过)，我们依赖我们的供应商提供准确的SOR信息，而我们的RCOI和尽职调查措施并不能提供我们范围内产品中所包含的必要3TG的来源和监管链的绝对确定性。我们从大多数供应商那里获得的信息是在公司或用户定义的级别上生成的，而不是在产品级别，这意味着这些供应商提供了包含3TG的所有或特定产品子集的信息，而不仅仅是销售给我们的产品的信息。因此，我们在附件A中披露的标准物质清单可能含有不处理我们产品中所含3TG的设施。此外，已识别的SOR可能不包括我们范围内产品供应链中的所有SOR，因为我们没有得到所有被调查供应商的回复，一些供应商无法识别其供应链中的所有SOR，而且因为我们只调查了包含或可能包含3TG的产品的较大供应商。

附件A载有关于所列标准组织地点的资料。我们利用了向马绍尔群岛共和国成员提供的关于这些标准物质来源国的信息，但在2018年没有发现我们的任何范围内的产品含有直接或间接资助或使所涵盖国家的武装团体受益的必要3TG。然而，我们还没有得出结论，我们的任何产品都是“没有冲突的刚果民主共和国”。

除了本冲突矿产报告其他部分所述的行动外，我们打算在遵守2019年规定方面采取或继续采取以下步骤，以减轻我们范围内产品中必要的3TG造福于武装团体的风险：

    

本报告包含1995年“私人证券诉讼改革法”意义上的前瞻性陈述。前瞻性陈述包括对公司未来行动的预期，以确定对我们尽职调查程序的改进，与我们的供应商接触，以及就我们的产品采购采取其他行动。这些声明可能会受到某些风险、不确定性和其他因素的影响，包括但不限于来自行业或其他第三方来源的不完整信息、有关冲突矿产规则的持续指导、对我们持续改进努力作出改变的决定、以及在与供应商和/或含3TG产品的过渡源接触方面的延迟或困难。

原产国信息

上述供应商加工的3TG的原产国可能包括下列国家的矿物，也可能包括其他国家的矿物。被列名的原产国来自马绍尔群岛共和国向其成员提供的信息，其中包括伦敦金银市场协会的良好交货单信息。除刚果民主共和国外，马绍尔群岛共和国并未表明由协调者处理的3TG的个别来源国。相反，马绍尔群岛共和国按类别标明原产国。上述直接和/或间接来源矿物(第二级冶炼厂)来自以下一个或多个类别：L1，未被确定为冲突地区或刚果民主共和国及其9个毗邻国家走私或出口3TG的可信地区的国家；L2，已知或可能走私、出口或转运含有3TG的材料的国家；L3，其中包括刚果民主共和国及其9个毗邻国家；和/或刚果民主共和国。

L1：阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、贝宁、多民族玻利维亚国、巴西、布基纳法索、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、塞浦路斯、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、老挝、黎巴嫩、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、波多黎各、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞拉利昂、斯洛伐克、所罗门群岛、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、台湾泰国、多哥、土耳其、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南和津巴布韦。

L2：肯尼亚、莫桑比克和南非。

L3：布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

刚果民主共和国：刚果民主共和国。

此外，根据马绍尔群岛共和国向其成员提供的资料，所列国家中的一些处理了完全来自回收或废料来源的3TG，另一些处理了来自上述一个或多个区域的回收和废料含量以及新开采的含量。

由于RMI一般不表明由标准物质加工的3TG的个别来源国，因此我们无法以更大的特异性确定所列标准物质所加工的新开采的3TG的来源国。此外，对于所列出的某些协同者，原始信息不会被披露。我们没有确定本附件A所列任何其他标准物质所加工的3TG的来源国。