附件1.01

超级微型计算机公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的日历年度

一.导言

截至2018年12月31日止年度的本报告乃根据“1934年证券交易法”(统称“规则”)第13P-1条规则及有关表格SD(“表格SD”)的专门披露报告编制而成。该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务。冲突矿物定义为锡石、钽铌矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(“3TG”)。

如果登记人确定，冲突矿物对于登记人制造或订约制造的产品的功能或生产是必要的，登记人必须提交一份表格SD，说明其承诺确定这种必要的冲突矿物是来自刚果民主共和国还是邻国的合理的原产国查询(“RCOI”)(统称“RCOI”)。“受覆盖国家”)。

如果注册人根据其RCOI知道或有理由相信其供应链中任何必要的冲突矿物可能来自所涵盖的任何国家，并且知道这些矿物不是或有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，发行人必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并向证券交易委员会提交一份冲突矿物报告，其中包括对这些尽职调查措施的说明。

这份报告是由超级微型计算机公司编写的。(此处称为“SuperMicro”公司“、”我们“或”我们“)。本报告所载资料包括本公司所有控股附属公司及须合并的可变权益实体的活动。这份报告没有经过私营部门的独立审计。

二、公司概况

我们是高性能、高效率服务器技术和创新的全球领导者。我们为云计算、数据中心、企业IT、大数据、HPC和嵌入式市场开发并提供端到端绿色计算解决方案。我们的解决方案包括完整的服务器、存储、刀片和工作站，以及完整的机架、网络设备、服务器管理软件和技术支持及服务。

我们主要在加州总部以及在台湾、荷兰、中国大陆和日本的子公司开展业务。我们通过我们的直销团队以及分销商和原始设备制造商(“OEM”)销售我们的服务器系统、子系统和附件。

三.供应链概述

我们服务器产品的供应链业务包括采购、订单管理、制造、交付和退货。我们从以下四大类供应商采购服务器组件：

物流和服务提供商被排除在下文讨论的合理原产地查询(“RCOI”)和尽职调查措施之外，因为我们得出结论认为，他们没有向我们提供本规则范围内的任何产品。

正如下文进一步解释的那样，我们依赖我们的供应商和第三方提供有关产品的来源、来源和链的信息。

*保管产品部件和材料中所含的冲突矿物。2013年，我们开始对冲突矿产进行尽职调查。

根据这些供应商的陈述，我们确定他们从以下类型的加工设施获得用于我们产品的冲突矿物：

四.冲突矿产政策

我们致力于遵守“多德-弗兰克法案”第1502条，并实现确认我们产品中使用的材料是从无冲突来源采购的目标。我们已考虑该规则的要求及经济合作与发展组织(“经合组织”)的相关指引，并期望我们的供应商遵守“负责任商业电子联盟行为守则”(“RBA”)，并按照我们对供应链责任的期望开展业务，如我们的冲突矿物政策(“CM政策”)所述，网址为http：/www.supermicro.com/About/Policies/SupermicroConflict_Minails_Statement.pdf。

为支持这项政策，我们期望：

五.合理的来源国调查

我们的供应链尽职调查“工作范围”包括我们现有的组件供应商，这些供应商提供的产品和组件包含一个或多个3TG矿物(统称为“范围内的供应商”)。为了帮助建立我们的供应链采购计划，我们采用了RMI的冲突矿产报告模板(“CMRT”)，并使用CMRT对范围内的供应商进行了合理的原产地(RCOI)调查，这些供应商占我们2018年与产品相关的采购支出总额的100%。我们审查了我们的范围内的供应商，并根据采购价值将其分为三级。我们将采购价值最高的17家供应商确定为第一级，其次是排名第二的66家供应商，将其余211家供应商列为第三级供应商。第一层和第二层的供应商占我们2018年产品相关采购总支出的99%。这一分类的目的是便利与我们的供应商进行有重点的后续进程，通过适当的资源分配，确保及时对CMRT作出反应。2018年期间，从我们的范围内供应商处收到的CMRT比例为99%，而2017年为82%。我们注意到前两级供应商的回应率提高了17%，第三级供应商的回应率增加了约22%。我们用来确定矿物来源国的数据是通过我们在马绍尔群岛的成员资格获得的。

在进行了RCOI之后，我们无法确定我们产品中包含的所有非回收或废料来源的冲突矿物的来源国。鉴于这一结果，我们确定，“规则”要求我们对我们产品中所含冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，所采用的框架应符合国家或国际公认的尽职调查框架。

六.尽职调查

我们对我们产品中使用的必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查，以查明来自所涉国家的非废料或再循环来源的矿物。我们的设计

制定了尽职调查程序，以符合经合组织“指导意见”提出的五步框架以及黄金、锡、钽和钨的相关补充剂。鉴于我们与处理我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们依赖马绍尔群岛共和国和其他组织对冶炼厂和精炼厂进行第三方审计。

我们的冲突矿物尽职调查程序包括：

作为冲突矿物的下游购买者，我们与供应链中生产冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有直接关系，供应链的复杂性限制了我们直接获得关于这些冲突矿物生产商的信息的能力。因此，我们的尽职调查措施只能对必要的冲突矿物的来源和监管链提供合理而不是绝对的保证。我们的尽职调查程序的基础是，有必要向我们的直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据，以确定必要的冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计程序收集和提供的信息。这样的信息来源，以及我们的冶炼厂，可能会产生不准确或不完整的信息。

我们建立了一个管理制度，以遵守适用的冲突矿产报告和披露规则。我们的管理系统包括建立一个由我们的业务高级副总裁、高级副总裁兼首席财务官和首席合规官领导的冲突矿物监督委员会，以及一个由专题专家组成的小组(冲突矿物委员会)，负责执行我们的冲突矿物遵守政策和战略。我们定期向冲突矿产监督委员会通报我们尽职调查的结果，并定期向我们的董事会审计委员会提出报告。

我们坚持我们的冲突矿物政策，该政策阐明了我们对使用冲突矿物的立场。我们的冲突矿产政策已传达给所有现有供应商，并作为供应商“入职”流程的一部分提供给新供应商。我们为与冲突矿物有关的团队成员提供了培训。此外，我们的政策显著地张贴在我们的面向公众的网站上。

我们已作出合理努力，通过使用RMI CMRT进行供应链调查，确定所有范围内供应可能含有冲突矿物的产品的供应商；要求我们范围内的供应商查明冶炼厂和精炼厂以及他们供应给我们的产品中的冲突矿物的来源国；跟踪范围内未对CMRT作出回应的供应商，并请它们作出回应；将我们的供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与RMI确定的符合负责任矿产保证流程(RMAP)评估规程的设施清单进行比较，该清单提供了原产国的信息；并保存了我们为识别和评估供应链风险所做的合理努力的文件。我们亦已检讨有关的回应，以找出潜在的危险信号，以便作进一步跟进。

我们实施了风险缓解对策，以监测和跟踪供应商、冶炼厂和精炼厂，以确定它们在满足这些要求方面取得的进展，这些供应商、冶炼厂和精炼厂不符合我们的冲突矿物政策或合同规定的要求。我们将继续作出合理努力，鼓励从不涉及冲突的冶炼厂采购的供应商转向使用不涉及冲突的冶炼厂。如果供应商未能补救我们的合规风险评估所确定的风险，我们将根据以下因素将问题升级到冲突矿产监督委员会，以决定是否批准或拒绝该供应商：成本和收益分析；潜在风险因素的评估；任何现有的

竞争投标；供应商是否为本公司的单一来源供应商。如果监督委员会因供应链固有的限制而决定继续与不遵守规定的供应商保持业务关系，我们将采取合理努力，与供应商跟进其纠正计划，并鼓励该供应商与符合RMAP评估协议的冶炼厂合作。我们还定期向我们的冲突矿产监督委员会提供最新遵守情况或报告，总结我们减轻风险的努力。此外，我们还更新了我们的政策，以最大限度地减少任何不符合RMAP评估协议的新供应商入职的可能性，从而不符合我们从无冲突供应商采购的目标。

(4)对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的独立第三方审计：

我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也没有对这些在我们的供应链中提供3TG的实体进行独立的直接审计。作为替代方案，我们考虑由独立的第三方审计程序(如RMAP)收集和提供的信息，我们依赖包括RMI在内的行业努力来影响冶炼厂和精炼厂自愿接受RMAP下的验证过程。此外，我们聘请了一位在冲突矿物合规方面具有专长的第三方顾问，对我们的冲突矿产方案和活动进行分析。顾问进行了差距分析，以确定在我们的计划中可能改进的领域。我们根据这项分析的结果更新了我们的冲突矿产遵守计划。

(5)关于供应链尽职调查的年度报告

每年向证券交易委员会提交一份SD表格和一份冲突矿物报告，作为其展品。表格SD和Conflict Minery报告也可在我们的网站上查阅，网址是：https：/ir.supermicro.com/Financial-Information/sec-filings。

七、在我们用于处理冲突矿物的产品和设施中确定冲突矿物的矿藏或来源地点的努力

我们的RCOI的结果和对我们必要的冲突矿物的来源和保管链的尽职调查，是我们与我们的范围内的供应商反复和不断升级的数据收集和对话过程的产物。这一程序的目的是获取关于供应商向其采购3TG矿物的冶炼厂和精炼厂的信息，并确认经马绍尔群岛共和国核实的这类冶炼厂或精炼厂的状况，作为评估这类冲突矿物的矿场和产地的一种方法。

根据我们从供应商收到的答复，我们确定323家冶炼厂和精炼厂是3TG矿物的潜在来源，据报告，这些矿物在我们的供应链中，其中253家经马绍尔群岛管理局核实符合RMAP评估协议，9家处于活动状态(即它们正在接受审计或已承诺进行审计)。下文表1按矿物列出已查明的冶炼厂和精炼厂的总数以及经核实符合RMAP或RMI核查程序的百分比。与上年相比，经核实或正在进行的冶炼厂的百分比已从87%降至81%。有关经核实符合RMAP评估协议的冶炼厂和精炼厂的名单，请参见附录I。

表1-经验证符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂，或通过矿物认证的RMI核查程序中的冶炼厂和精炼厂。

至于未经马绍尔群岛共和国核查的其余冶炼厂和精炼厂，我们无法确定原产矿场或源自这些冶炼厂和精炼厂的矿物。

八.尽职调查程序改进工作

由于我们的产品和供应链的复杂性，以及我们作为下游公司在这些供应链中的地位，我们的一些供应商将需要额外的时间和资源来核实其冶炼厂和精炼厂使用的所有矿物的来源矿场和原产国。我们打算采取以下步骤，继续改进我们的尽职调查措施，并进一步降低我们产品中所含的冲突矿物贸易可能使所涉国家的武装团体受益的风险：

前瞻性陈述

这份关于表格SD的专门披露报告和此处的任何展品都包含关于我们的计划、意图、预测和其他预期的“前瞻性陈述”，这些陈述涉及公司未来聘用合同制造商的行动，为了尽可能查明其产品中的冲突来源，并就其产品采购采取其他行动，由于已知和未知的风险和不确定因素，公司的实际行动或结果可能与前瞻性陈述中的预期或预期大不相同。这些前瞻性陈述和其他信息是基于我们的信念以及我们利用现有信息所作的假设。在某些情况下，您可以使用术语来识别前瞻性陈述，包括“将”、“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”或“继续”这些术语或其他类似术语的负面影响。可能导致实际行动或结果不同的风险和不确定因素包括但不限于与工业和其他供应链的进展有关的风险和不确定因素、冲突矿物的透明度和冶炼厂或精炼厂验证方案、不准确信息的可能性、欺诈和其他违规行为、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确信息的能力或意愿受到限制、完整和详细的信息以及对我们验证供应商、第三方审计程序或其他机构提供的任何供应链信息的准确性或完整性的限制此外，您还应特别考虑到我们向SEC提交的文件中包含的各种因素，包括在此类文件中“风险因素”标题下讨论的因素。这些因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中预期或暗示的结果大不相同。我们根据“冲突矿物规则”所承担的报告义务今后可能会发生变化，我们执行某些程序或从我们的供应商那里获得信息的能力可能与本报告所预期或暗示的大不相同。我们不承担任何公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

以引用方式合并的文件

除非此处另有明确说明，否则任何文档、第三方材料或网站(包括Super Micro)的引用均不会被纳入或被视为冲突矿产报告的一部分。

附录一

冶炼厂和精炼厂

符合RMAP

RMAP-活动(在验证过程中)

据信，冲突矿物的来源国包括：澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚(多民族国家)、巴西、加拿大、智利、中国、爱沙尼亚、法国、德国、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、韩国、大韩民国、YRGYZSTAN、马其顿、前南斯拉夫的马其顿共和国、马来西亚、墨西哥、秘鲁。

菲律宾、波兰、俄罗斯联邦、新加坡、南非、西班牙、瑞典、瑞士、台湾、中国省、泰国、土耳其、阿拉伯联合酋长国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南