库珀标准控股公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

第一节.第二节-游戏攻略

提交截至2018年12月31日的年度报告是为了遵守1934年“证券交易法”(“交易法”)下的第13P-1条(“规则”)。该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)第1502条的指示，执行与冲突矿产(定义见下文)有关的报告和披露要求。颁布第1502条是因为担心武装团体开采和贸易冲突矿物有助于资助刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其周边国家(以及刚果民主共和国“冲突区”)的冲突。该规则适用于使用任何冲突矿物并根据“交易法”第13(A)或15(D)节(“报告公司”)向证券交易委员会提交报告的公司，要求在该公司制造或签订制造含有冲突矿物的产品的合同时披露某些信息，这些产品对于这些产品的功能或生产是必要的。冲突矿物(“3TG”)是指锡石、铌钽铁矿(钶钽铁矿)、黑钨矿和黄金或其衍生物(锡、钽和钨)，而不论其来源、加工或销售地点。美国国务卿可能会在未来指定其他矿产为冲突矿产。该规则要求报告公司使用冲突矿物进行合理的原产国调查(“RCOI”)，调查必须本着诚意进行，并且必须合理设计，以确定冲突矿物是来自冲突地区，还是来自回收或废弃的资源。本报告不受私营部门在本报告所述期间的独立审计，因此未经审计。

库珀标准控股公司(连同其合并子公司“、”库珀标准“、”我们“或”我们“)在纽约证券交易所上市，股票代码为”CPS“。我们基本上所有的活动都是通过我们的子公司进行的。

我们设计、制造和销售密封、燃料和制动输送系统以及流体输送系统，主要用于全球汽车原始设备制造商生产的乘用车和轻型卡车。在2019年4月1日剥离该业务之前，公司还经营一项防振系统业务。我们相信，我们是全球最大的密封系统生产商，与我们生产的燃料和制动器输送产品的全球第二大生产商并列，也是全球第三大流体输送系统生产商。我们的重点是乘用车和轻型卡车市场，包括3级全尺寸车架卡车，更广为人知的是轻型汽车市场。这是我们最大的市场，约占我们全球销售额的94%。

除了全球轻型汽车市场外，我们还拥有致力于利用核心产品技术进入邻近市场的团队，重点关注商用卡车、农业设备和建筑等行业领域。该公司还致力于通过许可和商业开发协议或销售材料化合物，在非汽车市场利用其部分材料科学。

本公司相信负责任地采购冲突矿物。我们的目标是确保在我们购买和制造的产品中只使用无冲突的矿物和零部件。该公司采取了一项支持这些努力的政策，该政策可在我们的网站上查阅，网址是：www.cooperstandard.com/conflict-minerals-corporate-policy-statement.。

我们业务的主要原材料包括三元乙丙橡胶、M级橡胶(“EPDM”)和合成橡胶、由碳钢制造的组件、塑料树脂和组件、炭黑、过程油、铝制造的组件和天然橡胶。与许多下游公司一样，我们不直接购买任何3TG，而且从用于处理这些产品的冶炼厂或精炼厂(“SORS”)中去除了许多层。由于我们从SOR中移除了许多层，因此冶炼后追踪冲突矿物是不可行的，因为精炼金属作为各种成分的一小部分进入我们的供应链。因此，我们必须依赖我们的直接供应商，他们必须反过来依赖他们的供应商，收集和报告有关3TG的来源和保管链的信息，如果有的话，在他们提供给我们的产品中。

由于我们的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和不断演变，我们不认为对所有供应商进行调查是可行的。因此，我们确定，在2018年报告期内，我们有理由认为向我们提供产品或部件的风险最高的供应商(“范围内供应商”)是来自刚果民主共和国或邻近国家的3TG产品或部件(“范围内供应商”)：

根据上述标准，我们确定我们的56家直接供应商在范围内，这就是我们真诚努力确定3TG在我们的供应链中的来源国的地方。我们使用通过负责任矿产倡议(RMI)免费提供的冲突矿产报告模板(“CMRT”)来调查我们的供应商。CMRT专门设计用于帮助公司识别供应链中的3TG，确定原产国，并确定用于处理3TG的冶炼厂或精炼厂。我们认为，利用CMRT调查范围内的供应商是确定冲突矿物是来自冲突地区还是有助于资助武装冲突的合理手段。根据这些调查问卷的结果，我们得出结论，我们不能排除3TG矿物起源于冲突地区而不是来自回收或废料来源的可能性。因此，我们开展了下文所述的进一步尽职调查活动。

第二节尽职调查程序

我们的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(“经合组织”)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(第三版)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充材料(“经合组织尽职调查指南”)的五个步骤框架。

公司政策

除上述“冲突矿产公司政策声明”外，公司还采用了以下其他政策，以证明并促进我们对负责任采购、道德商业惯例以及社会责任和可持续性的承诺：

支持供应链尽职调查的内部团队

公司成立了冲突矿产监督委员会(以下简称“委员会”)，负责设计、实施、支持和监督冲突矿产项目；采用RCOI和尽职调查准则；以及以其他方式识别、评估和应对我们供应链中的风险。委员会成员包括下列执行和非执行、跨职能、专题专家：

委员会设立了一个“核心小组”，对冲突矿物方案进行日常管理。核心团队负责向我们的供应商发送CMRT，收集和评估他们的回复，跟踪那些提供了不充分或不正确信息的供应商，向没有回复的供应商发送催复通知，监测和跟踪回复的状态，然后向公司的客户提交报告。核心小组通过定期的内部通信和(或)会议向委员会报告冲突矿物方案的状况。委员会则在必要时向执行赞助方报告其调查结果。

建立控制和透明度制度

由于我们与任何供应商没有直接关系，因此很难从我们直接供应商的上游确定行为者。因此，我们与我们有业务关系的供应商或其他下游公司进行合作，并积极与汽车行业的其他主要制造商进行合作。我们支持马绍尔群岛共和国作为付费成员。马绍尔群岛共和国已经设计和管理负责任的矿物保证程序(“RMAP”)，以确定加工3TG矿物的矿产品，并对这些冶炼厂和精炼厂进行独立审计，以验证那些只供应不涉及冲突的3TG矿物的冶炼厂和精炼厂。通过我们的会员资格，我们受益于RCOI和冶炼厂验证数据、有关采购计划和监管发展的信息，以及CMRT等有价值的工具，以及我们用来加强冲突矿产项目的其他资源。通过我们在马绍尔群岛的成员资格，我们还加入了冶炼厂接触小组和冲突矿物工作组。通过我们在RMI的会员资格，我们还支持工研院锡供应链倡议(ITSCi)计划，该计划提供了一个区域内核查和尽职调查制度，其工作将在RMI月会上得到监测和报告。

我们作为其他几个行业协会的成员，特别是汽车工业行动小组(AIAG)的成员，积极参与其中。AIAG及其冲突矿产工作组的举措包括：努力提高供应链透明度和遵守冲突矿产报告要求；制定进行尽职调查、供应链参与和报告的最佳做法；制定共同标准和报告工具；与标准专家组合作，促进无冲突验证方案；以及提供培训和提高认识。

作为付费成员，我们还积极参与制造商生产力和创新联盟(“MAPI”)，包括MAPI的可持续发展理事会，除其他外，该理事会为我们提供机会，了解汽车行业以外的制造商如何识别和降低供应链中的风险，并进一步改进我们的尽职调查和报告实践。

通过我们在RMI的会员资格，我们支持扩展数字信息共享系统。作为rmi的成员，我们可以访问与通过rmap验证的设施相关联的rcoi数据，并且这些数据可以访问3tg采购国家/地区，这些国家/地区可以支持公司的决策。

并作出披露，以肯定地支持负责任地从受冲突影响和高风险地区采购货源。我们的会员资格还使我们能够访问RMI冶炼厂数据库，该数据库包含有关3TG供应链中公司的信息。它还为我们提供了洞察力、技巧，以及一个由行业专家和问题专家组成的志同道合的社区。我们能够获得有关区域问题、各种采购举措、监管计划等方面的最新信息。我们使用马绍尔群岛共和国提供的各种工具和资源，包括广泛行业的公司使用的CMRT，以披露和沟通其供应链中的冶炼厂。

包括我们在内的许多制造商都使用iPoint Conflict Minery Platform(“IPCMP”)，这是一个支持数字信息共享的在线工具。它允许公司收集、审查和响应供应链上下的信息请求，并使公司能够为其客户以及政府和监管机构满足收集、管理、聚合和报告冲突矿产信息的要求。IPCMP还保留了一份冶炼厂/精炼厂名单，该名单根据马绍尔群岛共和国提供的资料不断更新。

我们敦促我们的供应商加入IPCMP，在披露过程中提交答复，发送和接收来文，并在总体上提高冲突矿产报告程序的速度和准确性。如果供应商不想使用IPCMP，我们还允许他们通过电子邮件提交信息。信息从电子邮件中提取，并手动输入IPCMP，并与我们的原始请求相匹配。

加强公司与供应商的联系

总的来说，我们与客户和供应商的合同是长期的，在续订之前是不能修改的，在某些情况下，我们的客户合同是“指导源”合同，这意味着我们必须使用客户选择的供应商。因此，除了通过我们在RMI等组织的成员资格之外，我们对上游供应商或供应链中的其他供应商没有意义的影响力。

通过我们在RMI的付费会员资格，我们有机会塑造行业对冲突矿产报告要求和利益相关者的其他期望的反应。它让我们有机会获得洞察力，提示，和一个志同道合的行业专业人士和问题专家开发解决方案的公司为公司。我们还受益于与利益相关者(包括民间社会组织、负社会责任的投资者团体、政府和多边机构)的便利接触，以确保我们的公司拥有所有相关的视角，帮助我们就供应链实践做出选择。

如上所述，我们还通过了“供应商行为守则”，加强了我们的期望，即我们的供应商将对其供应链进行合理的尽职调查，以确保冲突矿物是从冲突地区以外的矿场和冶炼厂采购的，如果是在冲突地区内采购的，则从经独立第三方认证为刚果民主共和国没有冲突的矿场和冶炼厂采购。如果任何供应商目前没有这方面的能力，我们要求我们的供应商披露他们的未来计划这样做。供应商必须应要求及时向库珀标准公司披露所有信息。

e.共同申诉机制

员工和供应商可以通过称为“道德点”的独立第三方服务，在保密的基础上报告违反我们政策的行为。有许多方法可以生成报告，并且

这些规定载于“守则”，也可在以下网址查阅：https：/www.cooperStandard.com/company-治理/讲话-廉正。

由于我们的规模、我们产品的复杂性、我们供应链的深度、广度和不断演变，以及我们与标准矿产品有多层分离的事实，在冶炼后追踪冲突矿物是不可行的，因为精炼金属进入我们的供应链是作为各种组件的一小部分进入我们的供应链。为了克服这些实际挑战，我们利用CMRT和IPCMP从我们的供应商那里收集关于其供应链中冲突矿物的来源和来源的信息。IPCMP产生的危险信号以及AIAG发布的“向汽车行业报告冲突矿产指南”(“AIAG指南”)有助于我们识别和评估供应链中的风险。通过使用上述资源，我们能够衡量我们收到的数据的完整性，并跟踪以可接受的CMRT回应、提供不完整或不一致回复或根本没有回复的供应商的数量和百分比。这一数据也使我们能够监测前几年的改善情况。通过我们在马绍尔群岛的有偿会员资格，我们帮助为与矿产商接触的能力提供资金，并确定系统层面的差距，例如某些地区缺乏尽职调查能力或矿产商没有参与行业计划；确定矿产品供应链风险评估的范围；评估矿产商是否已执行经合组织尽职调查指南建议的所有尽职调查要素；并在必要时，对矿物冶炼厂或精炼厂自己的设施进行联合抽查或审计。

如上所述，委员会制定了一项风险管理计划，通过该计划，我们的冲突矿产管理方案得以实施、管理和监测。核心团队参与并参与行业驱动的项目，跟踪供应商尽职调查结果，向我们的客户提交报告，并向委员会报告调查结果的现状。委员会则在必要时向执行赞助方报告其调查结果。

核心小组使用CMRT对范围内的供应商进行RCOI和尽职调查，并根据AIAG指南评估这些答复。我们敦促我们的供应商在尽职调查过程中使用IPCMP提交答复并发送和接收通信。我们通知他们，书面指示和在线培训可在马绍尔群岛共和国的网站上获得。如果供应商不想使用IPCMP，我们还允许他们通过电子邮件提交信息。信息从电子邮件中提取，并手动输入IPCMP，并与我们的原始请求相匹配。

核心小组分析模板中报告的数据与IMDS中报告的数据是否完整或不一致。它们使用在IPCMP和AIAG指南中自动生成的红旗来评估应对措施，并突出需要更多尽职调查的领域。他们直接与那些不能明确回答这些问题、未能查明冶炼厂或根本没有作出答复的供应商接洽。他们使用通过IPCMP生成的每周自动提醒系统来促使供应商做出响应，如果有必要，我们将此问题上报给买方，买方被要求联系他们的销售联系人以获得回复。

核心小组以这种方式继续工作，直到他们确信供应商已尽其所知、所提供的信息和他们的信念尽职尽责地回答了所有问题。由于我们是rmi的付费会员，核心团队能够验证范围内供应商所确定的sars的准确性和完整性，方法是将此类sars的列表与rmi中已获得“符合”或其他指定的处理设施的列表进行比较。

RMAP他们还能够监测斯洛伐克统计局在其尽职调查做法方面是否有所改进。通过我们在RMI的成员资格，我们支持工研院锡供应链倡议(ITSCi)计划，该计划提供了一个区域内核查和尽职调查制度，其工作将在RMI月会上得到监测和报告。

我们与SORS没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行或直接审计。然而，通过我们在RMI的付费会员资格，我们支持通过RMAP和类似计划对冶炼厂进行审计。

如有必要，我们每年向证券交易委员会提交一份SD表格和一份冲突矿产报告，以报告OECD尽职调查的五个步骤和我们供应链尽职调查的结果。冲突矿产公司的报告公布在我们公司的网站上，网址是：www.cooperstandard.com/conflict-minerals-corporate-policy-statement.。

第三节尽职调查结果

我们使用RCOI一节中描述的CMRT对56家范围内的供应商进行了调查。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及模板中报告的数据与IMDS中报告的数据不一致。我们利用AIAG指南和IPCMP中自动生成的红旗来帮助我们评估响应并突出需要更多尽职调查的领域。我们直接与这些供应商合作，以提供可接受的CMRT。

在接受调查的56家范围内的供应商中，12家因进一步分析我们的采购记录而被淘汰，13家是正在进行的尽职调查的一部分。在其余31家范围内的供应商中，17家表示矿物来自冲突地区。

  

我们已经确定，我们可以作出的最合理的努力，以确定地雷或原产地的3TG在我们的供应链是通过发送CMRT给我们的直接供应商，要求他们获得这些信息，从他们的直接供应商，等等，直到我们收到可接受的CMRT；通过我们在RMI的付费会员；并通过我们参加AIAG冲突矿产工作组。

调查结果表明，在我们的供应链中有314个供应商。我们将它们与马绍尔群岛共和国所列的矿产品清单进行了比较，并确定在所查明的314家冶炼厂中，有265家(即84.4%)被确认为无冲突或在审计过程中进行合作，以实现无冲突。向成员提供的马绍尔群岛冶炼厂分析工具标出了其他49个国家需要外联的标志，我们给他们发了信，敦促他们参加区域行动方案。

我们的供应商中没有一个能够确定我们部分中所含冲突矿物的来源；因此，我们不能得出结论，含有冲突矿物的任何部分来自刚果民主共和国或任何毗邻国家的矿山或矿产品，也不能断定它们是否为这些国家的武装冲突提供了资金。因此，我们没有在本报告中附上这些标准的清单。

第四节为减轻风险应采取的步骤

我们已经采取或打算今后采取以下步骤，以改进所进行的尽职调查，并进一步降低我们产品中的必要冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

第五节产品说明

绝大多数供应商仍在公司一级进行报告。在2018年报告所述期间的尽职调查期间，有17个国家报告从冲突区域的一个或多个国家采购。在我们的供应链中，84%以上的冶炼厂在审核过程中被认为是无冲突的或合作的。我们的供应商中没有一个能够确定我们部分中所含冲突矿物的来源；因此，我们不能得出结论，含有冲突矿物的任何部分来自刚果民主共和国或任何毗邻国家的矿山或矿产品，也不能断定它们是否为这些国家的武装冲突提供了资金。