附件1.01

Keysight技术公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

此冲突矿产报告(“报告”)由Keysight Technologies公司提供。(“Keysight”或“我们”)截至2018年12月31日的年度旨在遵守1934年“证券交易法”(以下简称“规则”)下的第13P-1条规则。

根据该规则，Keysight对我们产品中所需锡、钨、钽和黄金(以下统称为“冲突矿物”或“3TGS”)的来源和保管链进行了尽职调查。根据我们评估供应链的努力以及从供应商那里收到的答复的不确定性，我们不能排除供应链中的3TG中的一些可能源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻近国家(统称为“涵盖的国家”)。因此，根据“规则”，我们必须将此报告作为附件提交给Keysight的表单SD。

本报告是由Keysight在我们的第三方供应商Assent Complementation(“Assent”)的帮助下编写的。这些信息包括需要合并的所有控股子公司和可变利益实体的活动。它不包括不需要合并的可变利益实体的活动。

1.公司和产品概述

Keysight是一家技术公司，为通信、网络和电子行业提供电子设计和测试解决方案，用于电子系统的设计、开发、制造、安装、部署、验证、优化和安全操作。相关服务包括启动协助、仪器生产率、应用服务以及仪器校准和修理。我们还在客户的产品生命周期中提供定制、咨询和优化服务，包括启动帮助、仪器生产率和应用服务。

2.矿产政策

Keysight致力于遵守“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)第1502条，并要求我们的供应链合作伙伴做出同样的承诺。为此，Keysight的“供应商环境和社会责任行为守则”要求供应商采取合理措施，确保提供给Keysight的产品、部件和材料没有“刚果民主共和国(刚果民主共和国)冲突”，正如“多德-弗兰克法案”第1502条所使用的那样。此外，我们还在我们的网站上公开发表了一份关于冲突矿物公司的声明，其中阐述了我们对负责任采购的承诺。

3.合理来源国描述

在进行合理的原产国调查(“RCOI”)时，Keysight对其所有战略和核心供应商进行了调查，这些供应商占Keysight 2018年供应商支出的大部分。战略供应商是指在全球范围内管理并影响多个业务部门或站点的Keysight供应商。它们被认为是我们作为一家公司长期成功的战略，通常代表Keysight的最高支出。因为它们与我们的业务是不可分割的，并且完全集成到我们的供应链中，因此如果它们出于任何原因停止提供Keysight，也会带来巨大的业务风险。核心供应商是我们认为是Keysight站点或业务部门成功的基础的供应商。它们可能由全球或地方管理，并适度整合到我们的供应链中。与战略供应商一样，核心供应商通常也是高支出和潜在的供应商，如果供应中断，可能会对业务产生影响。Keysight对我们的供应链进行了分析，以删除至少符合以下一项标准的供应商：

Keysight向Assent提供了一份已确定的战略供应商和核心供应商的列表，供上传到Assent合规性管理器工具进行跟踪。然后，Keysight和Assent使用RMI冲突矿产报告模板(“CMRT”)5.11版或更高版本进行了RCOI的供应商调查部分。Keysight通过Assent合规性与供应商进行电子联系，并要求他们对CMRT中有关其提供给Keysight的供应链项目的问题作出答复。在阿森公司的帮助下，我们至少与反应迟钝的供应商进行了三次跟踪，以鼓励完成工作，并协助解决有关CMRT的问题。Keysight还通过Assent的培训计划和个人支持模式向供应商提供额外的培训和支持。

Keysight程序继续包括对所有提交的供应商CMRT的自动数据验证。数据验证的目的是确定提交材料的准确性，并确定CMRT中任何相互矛盾的答案。在实践中，数据验证标记由CMRT中的供应商提供不一致的答案。例如，如果供应商在回答CMRT问题5时报告没有从其所有冲突矿物供应商那里收到相关来源信息，供应商还必须对问题4回答“否”，即询问其来自所涵盖国家的冲突矿物是否100%来自回收来源。在CMRT中为此和类似逻辑自动进行数据验证。

所有提交的CMRT均被接受并分类为有效或无效。收到的所有数据都将保留。鼓励表格无效的供应商重新提交有效的表格。在系统中标记的无效CMRT中，所有这些都已被解析并替换为有效的提交。

根据RCOI的要求，如果Keysight有理由相信其中一些TGS可能来自所涉国家，我们对有关冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

4.尽职调查程序设计

根据该规则进行的尽职调查重点观察旨在所有方面符合经济合作与发展组织“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”(“经合组织指南”)的框架以及黄金、锡、钽和钨的相关补充材料。下面我们总结一下我们的尽职调查方法。

Keysight的冲突矿物尽职调查程序包括经合组织指南规定的五个步骤：

1)建立强有力的公司管理体系，2)识别和评估供应链中的风险，3)设计和实施应对已识别风险的战略，4)利用独立的第三方审计，以及

1)公开报告我们的供应链尽职调查。Keysight采取的尽职调查措施概述如下。

建立强有力的公司管理体系

内部团队

Keysight建立了冲突矿物合规管理系统。我们的管理系统包括一个由法律、产品监管事务和全球采购部门成员组成的内部团队。

部门。他们的努力得到了Keysight代理总法律顾问以及其他行政级别代表的支持。法规和法律主题专家小组包括(按字母顺序排列)：

专题专家小组负责执行我们的冲突矿产合规战略，由担任冲突矿产项目主管的Manoj Chaudhari领导。如有必要，我们将向高级管理层和董事会简要介绍我们的计划成果。

控制系统

我们已制订所需的管制措施，以促进遵守该规则。一个中心控制是我们的商业行为标准(“SBC”)，这是Keysight的员工行为准则，它概述了所有Keysight员工的预期行为。“巴塞尔公约”包括对雇员的指示，以确保代表Keysight行事的所有第三方遵守关于冲突矿产的现行法律。我们还提供多种机制，使员工和供应商可以举报违反Keysight政策的行为，包括由法律部合规小组管理的匿名热线。此外，有关冲突矿物的询问可提交给由Keysight的产品监管小组管理的专用电子邮件地址Conflict-Mining_query@keysight.com。

此外，我们的供应商环境和社会责任行为守则，指示所有Keysight供应商“采取合理措施，确保提供给Keysight的产品、部件和材料‘刚果民主共和国(刚果民主共和国)无冲突’”。Keysight以书面形式向所有供应商传达这一要求，供应商必须完成在线验证调查，以确保符合Keysight的供应链要求。当我们签订新的供应商协议或续签现有合同时，我们增加了一项条款，要求供应商提供他们提供给Keysight的产品中冲突矿物来源(包括冶炼厂)的信息。

供应商参与

为了遵守经合组织关于加强与供应商接触的要求，Keysight通过同意向我们的供应商提供关于冲突矿物和“规则”相关要求的教育。来自此活动的反馈使我们能够将重点放在培训上，并使其适应每个用户的需求，从而加强培训。它还使我们能够向供应链中的供应商明确表达我们的期望。

与前几个报告年一样，我们继续为我们的供应链提供阿森公司的学习管理系统，即阿森大学，并授予所有范围内的供应商参加阿森公司的任何冲突矿物培训课程的能力。我们对供应商完成这些课程的情况进行了跟踪和监测，我们将继续在我们的冲突矿物方案中优先重视教育。

申诉机制

有各种沟通渠道可作为预警风险意识的申诉机制。我们有多个长期申诉机制，员工(内部)和供应商(外部)可以报告违反Keysight政策的行为。这包括但不限于我们的举报人热线，内外部各方均可在线查询。这条热线(https://keysight.alertline.com)的网址包括在我们公开提供的新加坡商业银行的每一页上。员工也可以利用Keysight的开放政策，将关注升级到管理层、内部审计或我们的法律部。

维护记录

最后，我们通过了一项政策，保留与我们的冲突矿物遵守努力有关的文件。文件将保留五年。

识别和评估供应链中的风险

根据经合组织的准则，我们认为必须了解供应链中与冲突矿物有关的风险水平。未通过认证的冶炼厂对我们的供应链构成重大风险。我们使用Assent合规性管理器软件来帮助评估和识别风险。该软件为我们提供了由供应商通过CMRT申报的所有冶炼厂和精炼厂的分类。符合负责任矿物倡议(RMI)对3TG冶炼厂或精炼厂的定义的每个设施都根据以下五个标准分为高风险、中等风险或低风险：(1)不道德或冲突来源的可信证据；(2)在地理上接近刚果民主共和国和所涵盖的国家；(3)已知矿产来源国；(4)由可信的第三方来源进行的同行评估；(5)负责任的矿产保障计划(RMAP)审计状况。

在Assent的帮助下，Keysight审核了由我们的战略供应商和核心供应商提交的所有CMRT回复。我们通常不与3TGS的冶炼厂和精炼厂有直接关系，我们也不对供应链中的这些实体进行或直接审计。因此，为了检查我们的供应商在CMRTS中列出的冶炼厂和精炼厂，Assent将这些设施与马绍尔群岛管理的冶炼厂名单进行了比较。如果供应商在其CMRT上表示该设施经认证为无冲突设施，Assent确认RMI已将该名称列入清单。

此外，Keysight根据供应商的冲突矿物合规计划对其进行评估，这将进一步帮助我们识别供应链中的风险。虽然冲突矿产合规是一个相对较新的概念，而且许多公司没有全面的合规项目，但我们相信，跟踪我们供应商项目的实力符合经合组织的指导意见，并有助于在未来做出关键的风险缓解决策。在评估供应商合规计划的现状时，我们侧重于CMRT中的以下问题：

你是否制定了冲突矿产的采购政策？

E.贵国是否为无冲突采购实施了尽职调查措施？

贵公司是否根据贵公司的期望审查从供应商收到的尽职调查信息？

Keysight认为，如果供应商对这三个问题的回答都是肯定的，那么他们就会有一个强有力的合规计划。在我们眼中，任何东西都代表着一个薄弱的程序，也是供应商和Keysight需要改进的机会。截至2019年4月15日，超过95%的反应灵敏的供应商已被确定有一个强大的计划。

今年，如果一家供应商在答复CMRT的问题5时报告没有从其所有冲突矿物供应商那里收到有关原产国的信息，Keysight将继续采取额外的后续行动。如果供应商在其CMRT上声明其收到的回复不到其供应链的50%，则要求该供应商验证此说法是否仍然正确。如果供应商对声明进行了更新，则要求其提交最新的CMRT。

我们相信，我们把重点放在供应商的冶炼厂和冲突矿物合规方案上的做法，是确定我们产品中冲突矿物的矿场或来源国的合理努力。

设计和实施应对已确定风险的战略

一旦确定了与冲突矿产有关的风险，Keysight就会制定一项风险管理计划，以探索和减轻风险。作为第一步，我们向所有供应商提供关于完成CMRT的书面说明，以确保所有供应商了解我们对遵守“多德-弗兰克法案”的期望。发送升级

请没有反应的供应商概述提交CMRT的重要性，并重申供应商为确保遵守本规则所需的合作。有关此过程的更新定期提供给Keysight管理。

根据上述冶炼厂或精炼厂风险标准，Keysight确定了257家低风险冶炼厂，57家中等风险冶炼厂。

6个冶炼厂和6个高风险冶炼厂。

当被调查的供应商在CMRT上报告高风险设施时，Keysight发起了风险缓解活动。Keysight通过我们的第三方供应商，迅速向这些供应商发出通知，指示供应商采取自己的风险缓解行动。这包括不断升级的要求，以消除已查明的高风险冶炼厂的供应链。在大多数情况下，要求每个供应商在个别部件或部分一级进行审查，以确定所报告的矿物来源是否准确并反映其供应链。在大多数情况下，供应商然后提供一个更准确的CMRT，代表他们的供应链矿产采购。在某些情况下，Keysight无法确定这些高风险冶炼厂或精炼厂是否与我们的产品直接相关。

根据经合组织的指导意见，减少风险将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间范围内获得明确的绩效目标，最终目标是消除供应链中的这些风险。此外，供应商将被引导到我们的第三方供应商的学习管理系统中，参与有关降低供应链上冶炼厂或精炼厂风险的教育材料。

Keysight直接与供应商沟通，我们有理由相信这些供应商正在向我们提供来自可能支持所涵盖国家冲突的来源的3TGS。作为这一沟通的一部分，Keysight要求供应商采取一切合理的努力，从不支持这种冲突的来源获取3TGS，正如经合组织“指南”所规定的那样。到目前为止，我们还没有发现任何情况下，由于不符合规则或Keysight的要求，必须立即终止合同或寻找替代供应商。Keysight将继续与我们的供应链合作，在必要时识别并努力解决任何风险。

开展独立第三方审计

我们与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。我们依靠行业协会来管理独立的第三方冶炼厂和精炼厂审计项目。在本报告年度，Keysight仍然是马绍尔群岛管理局的成员，并正在努力支持和促进其RMAP审计方案。

关于供应链尽职调查的公开报告

Keysight每年向美国证券交易委员会(SEC)提交一份SD和Conflict矿产报告，以报告供应链尽职调查情况。这可以通过我们公司的网站获得：http：/About.keysight.com/en/companyinfo/Environment/Keysight_Conflict_Minails_Report.pdf。

5.尽职调查结果

2018年报告年度，我们收到了我们调查的所有目标供应商的CMRT表格。对CMRT的所有最终呈件进行了审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白之处。系统中标记的任何无效CMRT现在都已被解析，并替换为有效的提交。

冶炼厂评价

截至2019年4月16日，我们已根据RMI提供的信息对供应链中314家冶炼厂或精炼厂进行了验证，我们正在努力验证供应商提交的CMRT中的其他冶炼厂/精炼厂条目。

根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂名单，我们了解到我们供应链中有250家冶炼厂经马绍尔群岛共和国认证为无冲突冶炼厂。我们还查明了其他一些经认证为不涉及冲突的冶炼厂，但未披露其原料来源。

许多供应商仍不能提供有关冶炼厂或精炼厂的详细或具体信息，因为这些精炼厂用于供应给我们的材料。此外，许多供应商的答复是在公司或部门一级提供的，而不是在产品或零件一级提供的。因此，我们无法确定据报道我们的供应商正在使用的冲突矿物是否包含在提供给我们的部件或部件中。几家Keysight供应商也无法断定它们的哪些冶炼厂或精炼厂向Keysight提供了其产品中使用的冲突矿物。

6.降低风险的步骤

在下一个报告年度，Keysight的冲突矿物方案将继续把重点放在审查冶炼厂数据上，其中包括：