附件1.01

冲突矿物报告

DieboldNixdorf公司

截至2018年12月31日的年度

导言

此DieboldNixdorf股份有限公司(包括其合并子公司(“我们”、“Our”、“DieboldNixdorf”或“本公司”)之冲突矿产报告(“报告”)已按1934年“证券交易法”(修订后之“规则”)第13P-1条(“规则”)之规定提交为SD表格，报告所述期间为2018年1月1日至2018年12月31日(“报告期”)。¹ 

¹本报告中的前瞻性陈述是根据发布时已知的事件和情况做出的，因此，未来可能会受到不可预见的不确定性和风险的影响。本报告中表达信念、期望或意图的陈述，以及那些非历史事实的陈述，均为前瞻性陈述，包括与本报告所述DieboldNixdorf的合规努力和预期行动有关的陈述。这些前瞻性声明受到各种风险、不确定性和假设的影响，其中包括：我们的客户对使用某些供应商的要求、我们的供应商对尽职调查的反应和合作、我们对冲突矿产项目进行改进的能力，以及我们在供应链中识别和减轻相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实，实际结果可能与所表达的结果大不相同。有关这些风险因素和其他风险因素的更完整讨论，请参阅DieboldNixdorf向美国证券交易委员会(SEC)提交的其他文件，包括截至2018年12月31日的10-K表格年度报告和随后的10-Q表格季度报告。DieboldNixdorf在本披露之日作出这些陈述，除非法律另有要求，否则不承担更新这些陈述的义务。

根据证券交易委员会的现有指导，本报告没有经过审计，本报告也不需要独立的私营部门审计。

公司概况

迪博尔德·尼克斯多夫(DieboldNixdorf)是实现互联商务的世界领先者。该公司自动化，数字化和改变人们的银行和购物方式。该公司的集成解决方案方便、安全和高效地连接每天数以百万计的消费者的数字和物理渠道。作为几乎所有全球100强金融机构和全球25强零售商的创新合作伙伴，该公司提供无与伦比的服务和技术，为世界各地银行和零售商的日常运营和消费者体验提供动力。该公司在100多个国家和地区设有分支机构，在全球拥有约23，000名员工。

合理来源国查询

DieboldNixdorf确定了某些必要矿物(即黄金、铌钽铁矿(Coltan)、锡石、黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨)(“冲突矿物”)在DieboldNixdorf生产中的潜在用途，这些矿物被制造或订约用于制造产品。因此，在本报告所述期间，进行了善意、合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定我们的产品中所含的任何必要的冲突矿物是否源自刚果民主共和国或邻近国家(“所涵盖的国家”)，还是来自回收或废料来源。

在本报告所述期间，我们的程序如下：

我们确定了相关的全球供应商进行调查，如果他们符合以下标准：(A)在2017历年的支出价值为100，000美元或更多；(B)直接向DieboldNixdorf提供零部件和材料，用于制造我们的产品或签订制造合同(“直接供应商”)。在确定了相关供应商后，我们向每个供应商提供了一封来自副总裁和首席采购官受让人的电子邮件，其中我们重申了DieboldNixdorf致力于供应链透明度的承诺，但前提是我们的“供应商守则”

专家组敦促直接供应商完成前“无冲突采购倡议”(现为“负责任矿产倡议”)开发的最新版本的冲突矿物报告模板(“CMRT”)，并指示直接供应商完成最新版本的“冲突矿产报告模板”(“CMRT”)。在本报告所述期间之初，最新版本为5.10修订版，随后于2018年4月27日发布了5.11版。大多数供应商提供了5.11版的反馈。我们审查了答复的完整性、准确性和一致性。当我们确定直接供应商的回复包含我们认为不完整、不准确或可能不一致的信息时，我们会通过电子邮件或电话与这些直接供应商联系，以寻求更多信息或澄清这些回复。

根据这一标准，我们确定了257家直接供应商，约占2017年全球直接制造支出的98%。我们一年比一年保持这一水平的能见度。截至本报告撰写之时，我们已收到257家供应商中235家的答复，占我们合格直接供应商的91%。每年，DieboldNixdorf都会采取措施提高供应商的回应率。

根据CMRT的回复和DieboldNixdorf的RCOI响应验证和数据收集，我们得出的结论是，在报告所述期间，我们生产或签约生产的某些冲突矿产可能源自涵盖的国家，而不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，以确定这些必要的冲突矿物的来源和监管链。

尽职调查

尽职调查的设计

DieboldNixdorf的尽职调查程序旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)2016年第三版“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指导原则”以及锡、钽的相关补充规定，这与DieboldNixdorf作为一个“下游”购买者在供应链中的地位有关，因此，它也适用于钨和黄金(“经合组织指导意见”)，因为它与DieboldNixdorf在供应链中的地位有关。

已执行的尽职调查措施

以下是我们根据经合组织指南在本报告所述期间采取的尽职调查措施。

OECD第1步：建立和维护强大的公司管理体系

DieboldNixdorf维持其冲突矿产管理委员会(“委员会”)，以确定和管理我们关于冲突矿产的目标和进程。在本报告所述期间，委员会举行了多次会议并进行了多次磋商。该委员会由副总裁兼首席采购干事、战略采购高级总监、内部审计副总裁、美洲道德与合规副总裁以及来自采购、法律和通信部门的其他代表组成。一位项目经理还负责执行委员会的目标。DieboldNixdorf的冲突矿产政策(“政策”)是委员会的章程，并规定了我们关于冲突矿产的内部合规要求。该政策可在我们公司网站http：/www.dieboldnixdorf.com/en-us/company/关于-迪博尔德-尼克斯多夫/可持续性/迪博尔德-尼克斯多夫-企业责任网站上公开查阅。本报告中提及的任何网站的内容均不作为参考纳入本报告。根据该政策，我们在一个集中的电子公司系统中记录并保留来自RCOI和尽职调查程序的所有信息和发现，为期5年。

如上文所述，在本报告所述期间，我们向所有直接供应商发送了“供应商行为守则”，要求他们支持一个可持续和透明的供应链，并对他们自己的供应链进行尽职调查。“供应商行为守则”可在我们公司网站上查阅：http：/www.dieboldnixdorf.com/en-us/company/关于-迪博尔德-尼克斯多夫/可持续性/迪博尔德-尼克斯多夫-企业责任。在报告所述期间，我们尽可能将“供应商行为守则”纳入我们的一些供应商合同。

鼓励供应商和员工利用我们的投诉机制报告对DieboldNixdorf的“商业道德守则”、“供应商行为守则”或其他内部政策(包括我们的“冲突矿产政策”)的关切或违反行为。供应商和员工可以联系DieboldNixdorf的采购经理、我们的职业道德和合规性

您可以使用DieboldNixdorf ethicsPoint热线(https：/secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/2013/index.html)或DieboldNixdorf ethicsPoint热线发布此类报告。

经合组织步骤2：查明和评估供应链中的风险

在收到直接供应商的CMRT或其他回复后，我们利用内部自动化和手动系统(“系统”)来组织、整理和分析Direct供应商提供的所有CMRT数据。

当收到不完整或无响应的信息时，我们会向直接供应商发送后续电子邮件提醒。如果我们在电子邮件提醒后没有收到足够的信息，直接供应商将升级到其DieboldNixdorf采购经理，后者负责与直接供应商直接沟通以解决未决问题。此外，法律小组成员与采购经理联系，以提高答复的及时性和质量。完成的CMRT和其他响应随后被加载到我们的系统中。

经合组织步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

我们审阅了供应商对冶炼厂和精炼厂信息的直接回复，并将该信息与已从马绍尔群岛共和国负责矿产保障程序(“RMAP”)获得“合格”指定的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较，该名单以前称为“无冲突冶炼厂方案”或CFSP。我们将调查状况和尽职调查结果报告给我们的首席法律事务官和首席道德操守与合规官。

我们还对那些在制定自己的冲突矿物方案方面没有取得足够进展的直接供应商采取了后续行动，并鼓励他们：(1)制定冲突矿物政策和程序；(2)增加向其询问冲突矿物相关信息的供应商数量；(3)考虑作为成员加入“无冲突采购倡议”/“负责任矿产倡议”(如果尚未加入的话)；(4)向我们提供产品一级的应对措施。

经合组织步骤4：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立第三方审计

我们与冲突矿物公司的冶炼厂或精炼厂没有直接关系或沟通，因此我们不对这些设施进行审计。相反，我们敦促我们的直接供应商从他们的供应商和供应链的其他部分收集信息，以便准确地完成CMRT。

经合组织步骤5：每年报告供应链尽职调查情况

我们每年都会通过在我们的网站(http：/www.dieboldnixdorf.com/en-us/company/关于-迪伯尔德-尼克斯多夫/可持续性/迪博尔德-尼克斯多夫-企业责任)上公布我们的表格SD(包括这份报告)，以报告我们的冲突矿物尽职调查情况，我们的表格SD(包括这份报告)也已提交给美国证券交易委员会。

审查结果

用于处理必要的冲突矿物的设施

我们的直接供应商在其CMRT答复中确定了总共735家据称的冶炼厂和精炼厂。我们分析并比较了我们的直接供应商确定的冶炼厂和精炼厂与RMAP冶炼厂和精炼厂的信息。根据我们的分析，截至2019年5月10日，我们确定有242人被RMAP指定为合规者和活跃分子。

我们的大多数直接供应商在公司一级提供了答复，尽管一些直接供应商提供了产品一级的答复，但我们无法确定答复中提到的某一冶炼厂或精炼厂是否在我们的产品中处理了必要的冲突矿物。

我们的直接供应商确定的可能加工了我们产品中包含的冲突矿物的设施包括(但不限于)表1所列的符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂。

我们必要的冲突矿物的来源国

使用RMI RCOI数据文档(内容来自RMI http：/www.responsiblemineralsinitiative.org/conformant-melter-refiner-list/截至2019年5月10日)，我们能够收集与直接供应商指定的符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂相关的原产国信息，但是，我们无法确定我们从直接供应商处购买的产品中所包含的特定冲突矿物的来源国。根据我们从马绍尔群岛所获得的信息，表1所列与符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂有关的来源国名单作为表2附上。

确定地雷或产地的努力

我们已经确定，为了尽可能具体地确定我们冲突矿产的矿场或原产地，我们所能作出的最合理的努力是向我们的直接供应商索取我们从他们那里购买的产品中有关冶炼厂和精炼厂以及必要的冲突矿物的来源国的信息，并敦促我们的直接供应商对他们的直接供应商也这样做。我们必须依赖我们的直接供应商和间接供应商提供关于我们产品中必要的冲突矿物的矿场或原产地的信息。

降低风险的未来步骤

在2019年，我们预计将继续采取本报告所述的尽职调查措施，并通过使用CMRT调查和对直接供应商冶炼厂/精炼厂和原产国信息的分析，更好地了解我们的供应链。当我们签订新的供应合同或续订现有合同时，我们期望尽可能在这些协议中增加要求直接供应商遵守我们的“供应商行为守则”的条款，包括提交有关供应给我们的零件和材料中使用的冲突矿物的信息。我们期望继续敦促我们的直接供应商调查他们的供应链，以澄清和消除所有不确定或未知的反应。在内部，我们期望继续对我们的数据收集和分析工具箱进行改进和投资，以提高我们供应商的回应率。最后，作为我们正在进行的冲突矿产项目的一部分，我们希望处理在截止日之后收到的直接供应商的未完成答复，以此作为我们正在进行的冲突矿产计划的一部分。

表1

表2