附件1.01

 

多佛公司

冲突矿物报告

2018年12月31日终了年度

该公司在这份冲突矿产报告中所作的陈述可能构成对其计划的前瞻性陈述，以采取更多的行动或执行与其“合理的原产国调查”有关的额外政策或程序，并进行尽职调查，以确定公司产品中包含的冲突矿物的来源。公司不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。公司在“多德-弗兰克法案”下的报告义务可能在未来发生变化，其实施某些程序的能力可能与本报告所预期或暗示的有实质性差异。此外，该公司依赖其直接材料供应商(可能与供应链中的冲突矿物冶炼厂或精炼厂有许多步骤)获得履行其报告义务所需的信息。无法保证从其直接供应商收到的信息将是完整和准确的，或者当公司收到此类信息时，它将能够确定所生产的产品是否含有源自某些国家的冲突矿物，以支持在这些国家开展活动的武装团体。

这份截至2018年12月31日的年度报告是为了遵守1934年“证券交易法”(以下简称“规则”)下的第13P-1条规则而提交的。该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)第181502节的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务。“冲突矿物”的定义是锡石、钽铌矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金。

根据迄今收到的资料，多佛公司(“多佛”或“公司”)无法断定其产品中使用的冲突矿物是来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)还是邻近国家(统称为“涵盖的国家”)，其情况是支持该区域的武装团体。

本报告所载资料未经审计。

该公司对其产品中所含的冲突矿物进行了合理的原产国调查(“RCOI”)。

 

一.产品

该公司的产品包括如下所述的各种工业设备。这些产品及其生产地点在其网站(www.DoverCorporation.com)上有更全面的介绍。

工程系统。该公司工程系统部门的产品包括含有钽、锡和黄金的电子元件。其他产品系列包括钨和钽在需要的耐用性或强度。

液体。该公司流体部门的产品包括含有钽、锡和金的电子元件。产品系列包括钨和钽，如泵产品系列中所需的耐用性。

制冷和食品设备。该公司的制冷和食品设备部门生产的产品包括含有钽、锡和黄金的电子元件。照明

制冷和食品设备可能包括钨。其他工业产品系列可能包括钽和钨，在需要耐用性的情况下。

ii。政策

公司采用了“无冲突”的供应链政策。该政策已通过本公司的“供应商行为守则”、冲突矿物调查程序以及其在供应商合同中执行相关条款和条件的努力传达给供应商。作为其常规内部审计程序的一部分，本公司审计其运营公司是否已将本公司的“供应商行为守则”及经批准的条款和条件纳入其标准文件。

该公司的冲突矿物政策可在该公司的网站上查阅，网址是：

http：/www.dovercompation.com/globalNavigation/About-Dover/治理/冲突矿物。

iii。尽职调查程序的设计

本公司已承诺根据经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”，包括“锡、钽和钨补编”，查明和评估其供应链中的冲突矿物风险。和“黄金补编”(“经合组织指南”)，并符合“多德-弗兰克法案”的要求。该公司的活动在经合组织指南中概述的五个步骤和“负责任矿产倡议”(前称“无冲突采购倡议”)关于冲突矿产尽职调查和证券交易委员会披露的五个实际步骤中作了说明。

第一步。建立强有力的公司管理体系

自2013年以来，该公司任命了高级管理人员来监督冲突矿产公司的报告和合规程序。为了管理RCOI流程的日常管理，公司任命了一个单独的冲突矿产团队。2013年，该公司聘请了一家大型会计师事务所，协助其根据经合组织指南中规定的标准初步规划和初步执行其RCOI，并选定、开发和实施了一个调查工具和数据库功能，使其能够接收、审查和报告其调查进程的结果。该公司实施了一项程序，将通过调查工具获得的信息保留不少于五年。2015年，由于预计需要对其冲突矿产披露进行审计，公司聘请了一家独立的会计师事务所审查其冲突矿产调查程序；然而，公司没有按照美国证券交易委员会(SEC)发布的指导原则进行审计。公司继续利用2013年建立的管理系统，对报告进行了一些修改，并更新了供应商答复格式，以符合对“负责任矿产倡议”调查模板的修改。2019年，公司预计将确定并实施一种新的调查工具，作为其供应链数据库要求的一部分。

步骤2.识别和评估供应链中的风险

冲突矿物小组与运营公司供应链、运营和工程人员接触，以确定适用的采购活动类别，并确定其运营公司合理预期可能含有冲突矿物或矿物含量未知的零部件、材料和部件。

根据2012年至2017年收集的数据，本公司得以改进其确定供调查的供应商名单的程序，即不将其产品未纳入本公司产品的供应商列入该名单。通过采用这一方法，本公司得以将其2018年的调查工作集中于相关供应商，包括那些风险最高、对本公司运营公司影响最大的供应商，其依据是本公司供应链中的最大支出。

该公司已向491家零部件、材料和零部件供应商发布了调查报告，这些调查可能包括基于公司支出管理系统中的分类以及通过供应链和工程人员获得的信息的冲突矿物。该公司对存在差异或没有解决调查问题的调查答复采取后续行动，或供应商提供的信息表明所涵盖国家内的潜在来源。

在许多情况下，供应商无法确定其供应链中的冶炼厂或原产国。许多供应商在公司一级对调查作出回应，提供了与供应商生产的所有物品有关的信息，但没有指明与公司购买的物品有关的冶炼厂。本公司的大量供应商仍与最终冶炼厂相距数步，或无法识别本公司购买的产品所特有的冶炼厂，原因是较低级别的供应商对其自身来源的信息不完整。

在2018年的调查答复中，109个供应商确定了位于所涵盖国家的冶炼厂，用于至少一种3TG金属。

本公司知悉，部分由负责业务联盟(“RBA”，前身为电子行业公民联盟或“EICC”)提供识别号码的冶炼厂尚未完成RBA审核程序或定期再审核程序。在RBA现行清单上确定的冶炼厂已承诺参加有关其原材料来源的认证方案，现行清单上的冶炼厂正处于审计周期的不同阶段，其中可能包括审计后的纠正行动。非洲区域局指出，冶炼厂完成审计周期所需的时间各不相同。

本公司已根据其供应商提供的本年度资料，识别251间拥有澳洲航空标准冶炼厂或供应商识别编号(“澳洲航空公司名单”)的冶炼厂。它还收到了432个供应商确定为“冶炼厂”的实体的名称，这些实体没有出现在非洲区域局的名单上。为这些实体提供的信息不足以使本公司核实所确定的实体实际上是冶炼厂。

一些供应商表示，其产品中所包括的冲突矿物来自回收来源，但一般不能证明所使用的所有冲突矿物都来自回收来源。本公司依赖其供应商对第二、第三或较低级别的供应商进行中期尽职调查，而根据供应商在其查询中的回应，供应商至今仍未收到足够的资料以完成该等查询。

第三步。设计和实施应对已确定风险的战略

定期向公司管理层简要介绍尽职调查工作的情况。公司的冲突矿物政策已分发给公司三个部门中每一个部门的运营公司，并已纳入合同和采购订单。公司制定了一项风险管理计划，概述了公司对从所涵盖国家/地区采购材料的任何已查明风险的应对措施，尽管公司目前不知道有任何情况需要考虑实施这些风险缓解措施，也没有暂停贸易或与供应商脱钩。如供应商未能提供有关冶炼厂的资料，本公司可能有风险使该等供应商所使用的冶炼厂不符合其政策。

步骤4.对冶炼厂或精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

本公司目前不对其供应链中确定的冶炼厂或精炼厂进行独立审计。本公司是“负责任矿产倡议”(“RMI”)的成员，并通过其财务支持该组织的审计工作。

第五步。关于供应链尽职调查的年度报告

这份冲突矿产报告是我们关于本公司冲突矿产尽职调查的年度报告。这份冲突矿产报告的副本可以在多佛公司的网站上获得，网址是：

https：/www.dovercompation.com/docs/Library/治理/冲突-矿物-报告-Dec-31-2018.pdf

iv。本公司迄今尽职调查的结果¹ 

多佛的调查工具是在2013历年首次开发、试用和部署的。从2013年开始对运营公司供应商进行了调查，调查一直持续到2019年3月31日。在建议的RMI格式中进行更改时，将更新所使用的测量格式。在2018年1月1日至2019年3月31日期间进行的“合理原产国调查”中，本公司审查并确定了RCOI流程对占2018年度材料相关支出约23.4%的供应商的适用性。

在接受调查的供应商中，约有46.6%对该公司的调查作出回应。约22.4%的受访者表示，他们的产品中含有冲突矿物，但还不能确定这些冲突矿物是否来自所涵盖国家的一个或多个3TG矿物。在这些答复者中，下列数字确定3TG矿物来自封面国家：16个已查明的黄金、29个已查明的钽、35个已查明的锡和29个已查明的钨。在所有这些情况下，供应商确定的冶炼厂都被列为非洲区域局审查进程的参与者或遵守这些进程。在表示其产品中含有一种或一种以上3TG矿物的其他供应商中，42家供应商在其产品中包括黄金，43家供应商在其产品中含有钽，43家供应商在其产品中含有锡，40家供应商在其产品中含有钨，这些供应商表示无法确定所使用的每种矿物的所有来源。由于大多数供应商在公司一级而不是在零件一级作出反应，公司不能确定从这些供应商处购买的产品是否包括从所涉国家采购的3TG矿物。

此外，在返回调查的供应商中，42家表示已查明所有与锡有关的冶炼厂，25家已查明所有与黄金有关的冶炼厂，15家已查明所有与钨有关的冶炼厂，11家已查明所有与钽有关的冶炼厂。虽然120个供应商表示它们已经制定了纠正行动计划，但调查答复中没有明确说明采取纠正行动的供应商数目。

许多供应商对调查的回应是提供其销售的所有产品的冲突矿物含量和冶炼厂信息，而不区分适用于本公司从其购买的产品的内容或冶炼厂。因此，多佛无法确定从这些供应商购买的产品中可能包括的特定冶炼厂或来源。该公司继续向供应商发出调查报告，并对调查所收到的资料采取后续行动。

作为调查的一部分，该公司的供应商提供了有关冶炼厂的资料。由于本公司的若干步骤与冶炼厂来源有关，且其供应商无法将任何特定冶炼厂与该等供应商向本公司提供的产品及材料联系起来，因此本公司无法确认所提供的任何冶炼厂名称实际上是本公司产品中冲突矿产的来源。根据截至2019年3月31日的这些调查结果，本公司已从澳大利亚皇家银行名单中确定了250家冶炼厂。这些冶炼厂列于本报告附件A所附清单。供应商还提供了2 698多个名称，供应商称这些名称为“冶炼厂”，但不能与非洲区域局名单上的冶炼厂挂钩，事实上也可能不是冶炼厂。

¹供应商的回应包括公司在2018年和2019年3月31日发布的调查和收到的答复。在确定支出时，本公司考虑了截至2019年3月的内部信息，即2018年日历年发生的支出，不包括2018年和2019年停业的实体或2019年收购的实体，这些实体未被纳入本公司的支出数据库。由于该公司于2018年5月将其上游能源业务剥离为一家新的上市公司Apergy Corporation，调查和答复的供应商总数有所减少。本报告不包括与Apergy公司相关的供应商。

多佛无法确定其供应链中包含的冲突矿产的来源。因此，多佛无法确定其供应链中的冲突矿物是资助或受益于所涵盖国家的武装团体，还是来自回收或废料来源，也无法确定所确定的设施(冶炼厂或精炼厂)中的哪一个处理此类冲突矿物。

由于本公司距离冶炼厂和矿山有几步之遥，因此本公司必须依靠其供应链中的供应商来完成其对原产国的尽职调查。

五.本公司为降低风险和改进尽职调查而采取的其他步骤

公司通过其冲突矿物团队的成员，参与行业范围的项目，以促进有关冶炼厂项目和无冲突采购(包括马绍尔群岛)的信息共享。

公司考虑了纠正措施的程序，包括在调查过程中供应商发现有问题的冲突矿物来源时可能采取的补救或终止措施。对于特定的供应商，纠正措施可能取决于供应商规模、风险水平、供应商能力以及公司满足与客户规格相关的质量控制要求的能力等因素。到目前为止，公司还没有对任何供应商采取补救措施。由于本公司与其供应链内的冶炼厂有若干步之隔，缺乏供应商提供的冶炼厂信息仍然是本公司寻求解决的一个风险。

本公司继续在适当情况下为其供应商执行冲突矿产合同条款。这些条款是在向前推进的基础上执行的。公司的“供应商行为守则”包括冲突矿产报告要求，公司的运营公司正在向供应链传达这些要求。

附件A

所有冶炼厂标识号均指CFS分配的编号。