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美国

证券交易委员会

哥伦比亚特区华盛顿20549

 

表单SD

专业 披露报告

 

Lightpath Technologies，Inc.

(其章程中指定的注册人的确切名称)

 

特拉华		000-27548		86-0708398
(国家或其他司法管辖权 公司或组织)		(佣金文件号)		(I.R.S.雇主 标识号)

 

2603 Challenger Tech Court，Suite 100

奥兰多，佛罗里达32826

(主要执行办公室的地址，包括邮政编码)

 

多萝西·M·西波拉

(407) 382-4003

(与此报告相关的 联系人的姓名和电话号码，包括区号)

 

 

选中相应的框以指示 此表单的归档规则，并提供此表单中的 信息适用的期限：

 

[ X ] “证券交易法”(17 CFR 240.13p-1)下的规则13p-1， 报告期为2018年1月1日至12月31日。

 

 

LightPath 技术公司

表单 SD

 

第1部分-冲突矿产披露

 

项目1.01冲突矿产披露和报告

 

简介

 

此 LightPath Technologies，Inc.的表单SD(此 “Report”)(截至12月31日的 日历年度中的“LightPath”、“公司”、“我们”或“我们”)的此 专门信息披露报告，2018年是根据经 修正的1934年“证券交易法”(“规则13p-1”)下的第13p-1条制定的。第13P-1条，连同SD 表格(统称“冲突规则”)，要求 上市公司每年披露其在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和 毗邻国家(连同刚果民主共和国、刚果(金)和 邻国(连同刚果民主共和国)使用 特定冲突矿物并为其提供资金的信息。“涵盖的 国家”)是由这些公司生产的或由这些公司签约生产的“产品的功能或 生产所必需的”。术语 “冲突矿物”包括钽、锡、金或 钨。

 

在 根据冲突规则，此报告的副本可从我们的网站 获取：www.lightpath.com，位于 “技术/材料合规性/表单SD” 选项卡下。

 

公司概述

 

我们是面向工业、国防、电信、 测试和测量以及医疗行业的光学、光子学和 红外线解决方案的全球垂直集成提供商。我们设计、制造和销售专有的光学和红外组件，包括模制玻璃非球面透镜和组件、 红外透镜和热成像组件以及用于生产操纵光线的产品的熔融光纤 准直器。我们还提供自定义光学组件，包括完整的工程设计 支持。该公司总部设在佛罗里达州奥兰多，在纽约、拉脱维亚和中国设有制造和销售办事处。

 

我们的 全资子公司ISP Optics Corporation (“ISP”)，从高性能MWIR和LWIR镜头和镜头组件中制造全系列红外产品。 ISP的红外镜头组装产品系列包括用于冷却和非制冷热成像相机的非热 镜头系统。 制造是在内部进行，以提供精密光学 组件，包括球形，非球面和衍射涂层 红外透镜。ISP的光学工艺允许它用所有重要的红外 材料和晶体制造产品。制造工艺包括CNC 磨削和CNC抛光、金刚石车削、连续和 常规抛光、光学接触和先进的涂层 技术。

 

冲突矿产方案框架

 

团队。我们组建了一个内部团队(“团队”) 来监督冲突规则的遵守情况，包括制定 流程和程序，以及监控事态发展、 计划和“最佳实践”。该团队由 我们的副总裁兼财务和税务合规性执行董事、 质量总监、制造工程经理、质量保证经理、涂层经理和采购经理组成。我们 相信，来自各部门的输入有助于 监督我们遵守冲突规则和 执行与冲突规则相关的流程和程序。

 

策略声明。我们通过了一项关于 我们关于使用来自所涉 国家的冲突矿物的原则的政策声明，我们的目标是只使用来自 无冲突冶炼厂和精炼厂的供应商。此政策声明可在我们的网站(www.lightpath.com)的 “技术/材料合规性/冲突矿产” 选项卡下找到。

 

 

合理的来源国查询

 

要成为 在冲突规则范围内，报告发行人必须 销售其生产或签约生产的产品， 此类产品必须包含冲突矿物，且此类冲突 矿物必须是 产品的功能或生产所必需的。我们销售我们生产或承包给 制造商的产品，从而满足这些测试部分的要求。为了确定 是否将任何冲突矿物纳入我们的产品，包括 此类产品的零部件，团队对我们产品的所有组件进行了 清点和分析，其中 包括审核物料清单、产品规格和 其他相关文档。调查小组的结论是，我们的某些产品含有冲突矿物黄金、钽、钨和锡。该小组还确定，冲突矿物 钨在模具、戒指和袖子中用作模具制造透镜所必需的模具 ；然而，冲突规则 并不要求我们对模具中使用的 钨采取任何进一步的行动。

 

接下来， 团队分析了任何冲突矿物是 是产品功能所必需的，还是 是产品生产所必需的。为了 确定任何冲突矿物是否是“产品功能所必需的 ”，团队考虑了 冲突矿物是否有意添加到产品或产品的 成分中，而不是自然产生的副产品， 产品的一般预期功能、用途或用途是否需要冲突矿物，如果任何 冲突矿物合并用于装饰、 装饰或点缀，则该 产品的主要目的是装饰、装饰还是点缀。为了确定 冲突矿物是否“是 产品生产所必需的”，团队考虑了 冲突矿物是否有意包括在产品的 生产过程中( 工具、机器或用于生产该产品的间接设备中包含的冲突矿物除外)， 生产产品是否需要冲突矿物， 冲突矿物是否包含在 最初由第三方生产的产品的组件中。小组 就所列 冲突矿物确定了以下各项：

 

黄金。应客户要求，我们的精密模制 非球面镜片可以安装在镀金支架上；然而， 在2018年日历期间，没有客户要求镀金支架。 我们的准直器应用程序也可以根据客户的 请求镀金；但是，在2018日历年度，没有 客户申请镀金准直器。最后， 金是在客户的要求下应用于我们某些镜片的抗反射涂层中使用的一种成分。 团队得出的结论是，对于这些产品中的每一种，黄金都是有意添加的，对于产品通常预期的功能、用途或用途来说是必需的。

 

钽钽氧化物是 抗反射涂层中使用的一种成分， 可根据客户的要求应用于我们的某些镜片。该小组的结论是，在使用时， 钽氧化物是有意添加的，对此类 产品的一般预期功能、用途或 用途是必要的。

 

钨。钨是用于制造玻璃预制件的一种成分，这种玻璃预制件是模制在我们的一些 镜片上的。该小组的结论是，在使用时，钨是有意添加的，对此类产品的一般预期功能、用途或用途是必要的。

 

锡。应客户要求，我们的一个 准直器应用程序可能会镀TiN涂层。在2018年日历 年，没有客户申请TiN涂层准直器 。该小组的结论是，在使用时，锡是有意添加的，对此类产品的一般预期功能、用途或用途是必要的。

 

在 断定冲突矿物对我们某些产品的 功能是必要的之后，团队根据经合组织“ 受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”进行了 合理的原产国调查，以确定 是否有任何 黄金，我们产品中的钽或钨原产于 覆盖的国家。我们不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物，因此，供应链中有许多 第三方与我们产品中所含冲突矿物的原始 来源。 因此，我们合理的来源国调查侧重于 我们的一级供应商，我们依赖这些直接的 供应商(他们反过来也依赖他们的供应商)获得关于我们产品中的黄金、钽或钨的来源的 信息。该小组确定了我们的一级供应商：一家黄金供应商、五家钽供应商和五家钨供应商。团队就 提供给我们的或作为原材料销售给我们的冲突矿物的来源向这些供应商中的每一个 发送了询问，并要求每个此类供应商提供一封申交信或 关于冲突 矿物来源的其他书面答复，或者填写有关 矿物来源的书面答复。并返回电子行业 公民联盟和全球电子可持续性 (“EICC/GeSI”)冲突矿产报告模板。监测组对所列 所列每一种冲突矿物的调查结果如下：

 

黄金。一家黄金供应商提供了一份书面答复 ，表明其或其供应商的黄金来自 回收商或废料供应商，或并非来自所涵盖的 国家。

 

钽我们所有五家钽供应商都提供了一份 书面答复，表明其或其供应商的钽 要么来自回收商或废料供应商，要么并非来自所涵盖国家的 。

 

钨。我们所有五家钨供应商都提供了一份 书面答复，表明其或其供应商的钨 来自回收商或废料供应商，或并非来自所涵盖国家的 。

 

基于合理原产地 查询得出的结论

 

我们真诚地得出结论，在2018历年期间，(I)我们 制造并签订了制造 冲突矿物对我们产品的功能或生产 所必需的产品；(Ii)根据我们的合理原产地 询价，我们没有理由相信，我们 产品的功能或生产所必需的任何冲突 矿物可能源自所涵盖的国家。

 

项目1.02附件

 

不需要 。

 

 

签名

 

根据经修订的1934年“证券交易法”的要求，注册人已正式要求经正式授权的签署人代表 签署本报告。

 

		Lightpath Technologies，Inc.
日期： 2019年5月30日		by：		3d/s/Dorothy M. Cipolla
				[br]多萝西·M·西波拉(Dorothy M.Cipolla)， 财政部和税务合规部副总裁兼执行主任