附件1.01

友邦公司

冲突矿物报告

2018年1月1日至12月31日报告期

附件1.01

友邦公司

冲突矿物报告

2018年1月1日至12月31日报告期

        

背景

本公司截至十二月三十一日止年度之表格SD(“友邦”、“吾等”或“本公司”)之专门披露报告，2018年准备遵守“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)第1502条关于冲突矿产来源的最终规则。根据“多德-弗兰克法案”第1502条通过的1934年“证券交易法”(“交易法”)第13P-1条规则已于2012年8月22日获得美国证券交易委员会(“SEC”)的批准。并对SEC报告公司施加年度报告要求，要求它们在其生产或签约生产的产品中存在冲突矿物。

关于冲突矿物的规则侧重于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其邻国(“受保护国家”)，这是一个中部非洲区域，拥有丰富的矿产资源，包括冲突矿物储量。

覆盖矿物

SEC规则涵盖的矿物名称为冲突矿物，但也称为3TGS，是锡、钽、钨和黄金的缩写。这些冲突矿物用于许多行业的许多制成品，包括航空航天、电器、汽车、电子、珠宝、医疗和工具及模具行业。“多德-弗兰克法案”第1502(E)(4)条将“冲突矿物”定义为(A)铌钽铁矿，又称钶钽铁矿石(提取钽的金属矿石)；锡石(提取锡的金属矿石)；黄金；黑钨矿(提取钨的金属矿)；(B)国务大臣日后指定的任何其他矿物或衍生物，尽管现时并无其他矿物或衍生物被指定为该等矿物或衍生物，但该等矿物或衍生物现时只限於锡、钽及钨；或(B)国务卿日后所指定的任何其他矿物或衍生物。

公司概况

我们是全球领先的安全产品和解决方案提供商，为人们提供安全、可靠和高效的安全解决方案。作为一家专家公司，我们使世界变得更加安全，保护了人们繁荣昌盛的地方，我们通过开拓安全和保障，创造了心灵的安宁。我们提供广泛和多功能的机械和电子安全产品组合，涵盖一系列市场领先的品牌。我们在全球各地的专家提供高质量的安全产品、服务和系统，我们利用我们深厚的专业知识，为寻求定制解决方案以满足其安全需求的最终用户提供值得信赖的合作伙伴。我们拟备这份报告，是为了符合根据“外汇条例”颁布的第13P-1条规则及表格SD(统称“规则”)的规定。

产品说明

我们生产或合同生产的下列各类电子产品含有对此类产品的功能或生产所必需的冲突矿物：

冲突矿产计划概述

作为购买者，我们从冲突矿物的开采中移走了许多层，而且我们不直接购买原始矿石或未精炼的冲突矿物。我们依靠与供应商基地的合作，通过培训建立意识，并提供支持，以识别下游供应链和原冶炼厂/精炼厂，以确定最终在我们的产品中发现的冲突矿物。

这项工作既具有挑战性，也要求很高，因为我们的许多供应商都是私营实体，不受“规则”的直接影响，而且许多时候没有财力和人力资源来满足这些要求。此外，我们的供应商有自己的供应链，需要与他们自己的下游供应商合作，以提供端到端供应链的透明度，并确定冶炼厂/精炼厂。

合理来源国查询

我们利用负责任企业联盟(RBA)和全球电子可持续发展倡议(GeSI)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)，对冲突矿产进行了合理的来源国调查(“RCOI”)。我们的RCOI旨在确定2018年生产的产品中的冲突矿物是否源自所涵盖的国家，或者是否来自回收或废料来源，方法是要求我们的供应商确认他们提供给我们的产品或原材料中所含的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。然后，我们审查了我们的供应商提供的信息，并将其与公开提供的有关此类冶炼厂和精炼厂的信息进行了比较。

经合组织尽职调查框架在实践中的应用

我们在设计尽职调查措施时，在所有重大方面都符合

经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(第二版)和黄金、锡、钽和钨的相关补充材料(“指南”)。“指南”确定了应执行的尽职调查的五个步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查程序，以处理这五个步骤中的每一个步骤，即：

经合组织“指南”规定，合规要求应反映一家公司在供应链中的地位。特别是，经合组织的指导意见指出，尽职调查的实施应符合公司的活动和关系，尽职调查的性质和程度可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性有关的实际困难，经合组织“指导意见”建议下游公司进行尽职调查，主要是对其直接供应商进行控制。因此，我们主要依靠我们的“一级”(直接)供应商提供关于供应给我们的零部件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

第一步：建立强有力的公司管理体系

公司冲突矿产政策

我们的政策是支持所涵盖国家内的合法企业，我们期望我们的供应商通过制定冲突矿物合规政策和尽职调查程序，负责任地寻找冲突矿物，以支持它们收集冲突矿物数据的努力。

要查看我们完整的冲突矿产政策，请访问我们的网页：

http：/Investor.allegion.com/company-profile/Conflict-Mines。

内部团队

我们的冲突矿物方案旨在符合经合组织国际公认的尽职调查框架。该框架包括标准操作程序、供应商风险细分、RCOI既定流程、尽职调查和升级、培训和沟通，以及一个外部和内部网站，其中包含有关法规的信息、电子邮件联系信息和最新的SD表单。

我们有一个已建立的风险管理小组，直接向全球供应管理职能部门的首席采购干事报告，并向总法律顾问办公室负责编制表格SD报告，重点是推动冲突矿物方案的合规工作，执行各项程序，并与第三方合规性咨询公司密切合作，以促进该计划的成熟和成熟，并进一步加强

符合经合组织的指导和标准。我们持续的冲突矿产计划成熟度进展可归功于以下几个成功执行的计划：

我们通过建立长期的合作关系与供应商密切合作，并拥有帮助加深这些关系的团队。我们投资于一个供应商开发团队，该团队的职责是认证和发展我们的供应商，包括确认包括我们的冲突矿产政策在内的供应商手册，并列出遵守地方、州和国家法规(包括该规则)的期望。

此外，我们有一个专门的商品团队，负责维持与其商品范围内的供应商的关系，我们还维护一份经批准的供应商名单，这有助于维护供应商关系的稳定性和持久性。我们的供应商合同包含一项监管条款，该条款明确规定了对供应商遵守法律(包括规则)的期望，并允许我们的公司审核和检查数据、记录和其他材料，以证明冲突矿产的使用和控制。

根据经合组织的指导方针，我们将公司共享驱动器系统的记录保留并保存五年，同时在外部硬盘驱动器上保留备份副本。这些遗留记录将加载到我们新的第三方软件系统，即“ACM系统”(“ACM系统”)中，今后我们将利用该系统进行记录保存。

申诉机制

作为我们持续努力的一部分，我们为道德和合规情况建立了一条帮助热线，以确保合法和道德行为，并保持遵守Alleon的“行为守则”和“道德采购政策和指南”。

这是一个保密的、不报复性的资源，任何利益相关者都可以通过发送电子邮件或使用我们的第三方热线将关注事项或报告不遵守情况的结果通知给ALLAYON。

报告可以匿名进行，并将在实际可行和法律允许的范围内予以保密。

电子邮件：ethicsandcomplify@allegion.com

美国和加拿大：855-807-3267

对于所有其他国家，请访问：

https：/www.allegion.com/content/dam/Allegon-Corp/Supplier-Portal/gspc-商业伙伴行为守则-english.pdf

步骤2：识别和评估供应链中的风险

范围标识

由于我们的规模、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们的直接供应商那里找到上游的行为者。风险在ACM系统中根据为ACM系统中的供应商响应建立的标准自动识别。这些风险由Assent合规供应链工作人员和我们内部冲突矿物团队的成员解决，他们与供应商联系，收集相关数据，并对供应商的冲突矿物状况进行评估。

我们确定的截至2018年12月31日的报告期的主要风险与收到的答复的性质有关。收到的许多答复提供了公司或部门一级的数据，或无法在提供给Alleon的部件中具体说明用于3TG的冶炼厂或精炼厂。此外，许多供应商表示，它们从不到75%的供应商处收到了有关其供应链的信息，因此，它们无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的全面清单。

根据我们收集的供应链信息，我们在尽职调查中执行了基于风险的方法，其中包括：

被怀疑含有冲突矿物(含合金的产品-例如机械五金产品)

行刑

在2018年的营销活动中，我们保留了我们的第三方服务提供商阿森特合规性(“阿森特”)，以帮助我们审查我们的供应链。ASSENT通过与我们的供应基地沟通，以多种语言提供了一封“活动启动”信函，阐述了2018年CMRT活动的时间、流程和期望，从而启动了这一活动。在“活动启动”之后，Assent向每个供应商提供了(多种语言)：

我们遵循预先设定的流程，要求所有供应商完成并退回CMRT，并验证CMRT响应的完备性和准确性。此外，对于未能及时完成和退回CMRT或回复不完整或不一致的所有供应商，我们都遵循了升级流程-该流程包括其他通信媒介(例如，来自私人帐户的电话或电子邮件，而不是公司帐户)，利用与供应商建立了关系的商品经理(包括世界其他区域的当地商品经理)和供应商的在线研究，以确定他们是否提供了关于冲突矿物的任何公开信息(例如，政策或表格SD档案)。

供应商提供的冶炼厂信息是使用“负责任矿物倡议”(RMI)提供的最新冶炼厂和精炼厂验证清单进行验证的。在确认之前，对清单进行了审查和清理，以便：

我们审查了清单，以确定参与负责任矿物保证程序(“RMAP”)的冶炼厂/精炼厂，同时也对其余的冶炼厂/精炼厂进行了基于风险的评估，以确定哪些供应商在供应链中构成了更大的风险。这项风险评估和进一步调查除其他外包括：

Apent通过识别危险信号，使用三个因素来确定每个冶炼厂对供应链的风险水平：

根据这些标准，我们收到的CMRT答复中的以下第三方设施已被确定为其供应链中的危险信号：

我们跟进供应商，以确定他们是否从上述任何设施采购对我们产品有影响的材料。我们进一步对他们进行关于冲突矿物的教育，并帮助他们了解其风险水平，以及这种持续的风险可能对其客户的冲突矿物方案产生的未来影响。通过Assent合规性，包括上述任何一项设施在内的提交材料会立即生成收据，指示供应商采取自己的风险缓解行动，包括提交特定产品的CMRT，以更好地确定与他们提供给我们的产品的连接，并逐步升级到将这些危险信号冶炼厂从其供应链中移除。

由于我们与Assent合规性公司的持续伙伴关系，我们能够利用供应商帮助我们对我们在尽职调查和供应商活动期间收集的数据进行冶炼厂审查和来源国确定。

2018年，我们继续前几年的努力，完善我们的供应商范围界定流程。我们为每个供应商完成了一个详细的产品/商品深度挖掘，以删除额外的超出范围的供应商，从而使我们能够专注于报告使用3TGS的高风险供应商和供应商。

此外，根据程序强度对供应商进行评估(进一步帮助识别供应链中的风险)。评估和跟踪该计划的强度符合经合组织的指导方针，并可以帮助作出关键的风险缓解决策，随着计划的进展。用于评估计划强度的标准基于CMRT中的以下四个问题：

E.贵国是否为无冲突采购实施了尽职调查措施？

贵公司是否根据贵公司的期望审查从供应商收到的尽职调查信息？

您的评审过程是否包括纠正措施管理？

 

当供应商达到或超过这些标准(是至少A，E，G和H)，他们被认为是一个强大的计划。当供应商不符合这些标准，他们被认为是一个薄弱的计划。截至2018年12月31日，我们已发现37家反应灵敏的供应商存在薄弱环节。

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

我们每月向我们的全球供应管理领导提供一份关于我们运动进程进展情况的报告。每年，我们向执行领导团队提供有关我们冲突矿产项目状况的最新情况，并与负责全球运营和整合供应链的高级副总裁(“高级副总裁全球业务”)和副总顾问举行单独会议，审查流程、努力、挑战、里程碑、在最终表格SD报告由负责全球运营和集成供应链的高级副总裁签署并提交给美国证券交易委员会(SEC)之前，美国证券交易委员会(SEC)将调查结果提交给了美国证券交易委员会(SEC)。

如果需要在正常节奏以外的任何会议上讨论紧急/升级事项，我们的高级副总裁全球业务和副总法律顾问可在短时间内提供服务。此外，我们还建立了一个监督管理机构(冲突矿产风险小组)，负责讨论和决定针对不断升级的高风险/不合规供应商的下一步措施(包括重新谈判供应商条款、终止供应商关系、制定补救计划等)。小组成员如下。我们还根据需要与内部审计人员进行审查。

步骤4：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立第三方审计

虽然我们没有资源团队独立审计供应链中的冶炼厂/精炼厂，但我们已与一家“一流”的第三方软件和监管咨询公司建立了合作伙伴关系，该公司作为其业务服务的一部分，在全球范围内对冶炼厂/精炼厂进行审计和验证活动。

步骤5：每年报告供应链尽职调查情况

这是第六年，我们已经报告了我们的冲突矿产计划，我们的风险评估和尽职调查，以及我们的结果。在与供应商的接触、所提供数据的复杂性以及供应链整体透明度方面，我们经历了显著的成熟。

虽然取得了重大进展，但我们无法确定我们产品中所含的所有冲突矿物都来自非冲突来源，原因除其他外包括：

因此，我们没有足够的信息来最终确定我们产品中所有冲突矿物的来源国，而且，如果这些冲突矿物确实来自所涉国家，这些冲突矿物是来自回收或废弃来源，还是来自其他非冲突来源。

2018年成果

2018年，我们调查了793家供应商(包括“重要供应商”、中低风险供应商)。在参与活动的供应商总数(包括范围外的供应商)中，有638家供应商作出回应，总回应率为80.45%。

根据上述尽职调查程序和供应商提供的信息，我们认为，在我们可以合理确定的范围内，用于加工我们产品中的冲突矿物或我们产品中其他冲突矿物来源的设施包括以下320个实体(在报告实体一节中列出)，我们已将其分类如下：

“RMAP合规者”是指冶炼厂通过持续的验证过程，成功地完成了负责任的矿产保证程序(RMAP)审核，并在该计划中保持良好的信誉。这些冶炼厂或精炼厂(SOR)具备支持负责任的原材料采购的系统和流程，并可提供证据支持其采购活动。

尽职调查决定

经过上述尽职调查，我们的透明度比2017年报告年度有所提高。然而，我们仍然无法确定上述产品中所含的所有冲突矿物都来自非冲突来源。

由于本报告所述的原因，我们也没有足够的资料来最终确定我们上述产品中所有冲突矿物的来源国，而且，如果这些冲突矿物确实来自所涉国家，这些冲突矿物是来自回收或废弃来源，还是来自其他非冲突来源。

截至本报告撰写之日，我们已经提供了这一信息。随后发生的事件，如任何供应商、冶炼厂或精炼厂不能或不愿意向我们提供完整的信息，可能会影响我们在本规则下的未来决定。

独立的私营部门审计

根据规则13P-1和SEC对此的指导，我们没有获得私营部门对这份冲突矿产报告的独立审计。

今后的举措

我们计划执行几项倡议，以加强我们的冲突矿物方案，例如：

报告实体

定义

经合组织经济合作与发展组织

RMI©-负责矿产倡议