冲突矿物报告

第一节-适用情况介绍

根据1934年“证券交易法”第13P-1条，本报告是为2018年1月1日至2018年12月31日的报告期(“报告期”)编写的。

Halliburton公司(以下简称“公司”、“Halliburton”、“我们”或“我们”)是向上游石油和天然气行业提供服务和产品的领先供应商。Halliburton在多个地方设有制造业务，其中最重要的是在美国、加拿大、马来西亚、新加坡和英国。

哈里伯顿由14个产品服务线(PSLs)组成。PSLS分为两个部门：完井和生产部以及钻井和评估部。我们的咨询和项目管理PSL跨两个部门，是我们综合服务战略的先锋。其财务结果包括在钻井和评估部。私营保安公司主要负责和负责战略、技术发展、过程发展、人员发展和资本分配。

在本报告所述期间，生产或承包制造的产品含有下列一种或多种矿物：钽、锡、钨或金(3TG)。下面列出了3TG可能出现在Halliburton产品中的示例：

第二节-合理原产国调查(RCOI)

在本报告所述期间，Halliburton对我们的供应商进行了一次RCOI，调查某些矿物的来源和保管链，这些矿物是公司在报告所述期间生产或生产的产品(产品)的功能性或生产所必需的，目的是确定这些矿物是来自刚果民主共和国(DRC)还是来自一个毗邻的国家。

本报告所述期间的区域合作倡议是根据经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查框架”(经合组织框架)设计的。我们的供应商被要求完成冲突矿产报告模板(CMRT)，这是由负责任矿产倡议(RMI)开发的一种调查工具，以前称为无冲突采购倡议(CFSI)。CMRT通常用于确定冶炼厂或精炼厂。供应商可以选择直接在我们的第三方服务提供商平台上通过模板的在线调查版本提交所需信息，也可以通过电子邮件提交所需信息，电子邮件附带MS Excel版本供上传到该平台。

第三节-冲突矿物方案的设计和尽职调查措施

我们是下游采购商，购买的产品包括冲突矿物。我们按照经合组织的五个步骤框架设计了我们的方案，具体如下：

经合组织步骤1：建立强有力的公司管理制度

经合组织步骤2：查明和评估供应链中的风险

经合组织步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

经合组织第4步：对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

经合组织步骤5：关于供应链尽职调查的报告

第四节-尽职调查措施的结果

共有1294家供应商被确定为冲突矿产监管范围内的供应商，并作为我们的第三方服务提供商进行的RCOI流程的一部分进行了联系。这些供应商的回应率为78%(1，006)。在这些答复的供应商中，66%(666)确认他们对哈里伯顿的供应不含3TG。其余34%(340个)的供应商使用了318个不同的标准，其中53个表示DRC采购。在53个标准中，有一个被发现不符合要求。在2019年4月8日之前，这家不符合规定的冶炼厂一直被认为是符合要求的，当时它未能完成年度审计。我们通过电子邮件联系了不符合规定的冶炼厂，敦促它们获得无冲突认证。此外，我们还与在其CMRT中列出不符合规定的冶炼厂的供应商合作，以确定该冶炼厂是否用于我们的产品，因为CMRT没有在产品级别返回。如果适用，将实施拆除冶炼厂的行动计划。任何供应商，如果不符合我们的期望，将被终止。

共有288家供应商(22%)没有回应我们按照MPA、标准条款和条件以及供应商道德声明的要求完成CMRT的要求。为了进一步推进我们的承诺，哈里伯顿将对反应迟钝的供应商采取行动的支出门槛提高了25%。结果，大约40%没有反应的供应商被从我们的供应链中剔除。我们指示其余未答复的供应商制定纠正措施计划，以满足供应商的要求，否则可能会被从我们的供应链中删除。

哈里伯顿从被调查者那里得到了一些不完整的答复。一些供应商无法确定它们是否提供了来自刚果民主共和国或邻国的冲突矿物，而其他供应商则没有作出答复。由于不是所有的CMRT都是在产品级别提交的，所以我们没有足够的信息来确定供应链中的所有标准。原产国信息由我们的第三方服务提供商提供，其依据是作为RMAP的一部分从SORS提供的信息以及第三方服务提供商可能与SOR进行的其他交互。

根据我们的供应商提供的信息以及我们自己到2019年5月对318个已核实的标准所作的尽职调查(见附件一)，现确定如下：

对于上述318个SOR，我们的第三方服务提供商能够为大多数SOR提供来源国。所确定的标准物质所购买产品的原产国列于附件二。

第五节-减轻未来尽职调查的风险

哈里伯顿将继续努力建立一个没有冲突的供应链，对材料和产品进行合乎道德的采购。有许多利益攸关方直接或间接依赖刚果民主共和国或毗邻国家的合法采矿作业，而这不利于该区域的武装团体。哈里伯顿提倡从刚果民主共和国或邻国获得可核查的无冲突货源。

Halliburton将采取以下措施，通过以下方式加强对冲突矿物来源和监管链的尽职调查：

    

参考：经合组织“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(第三版)可查阅http：/www.oecd.org/daf/inv/mne/oecd.org/daf/mn/oecd.org/daf/inv/mne/oecd.org/

第六节-对尽职调查措施的内在限制

作为冲突矿物的下游购买者和使用者，哈里伯顿的尽职调查措施只能对必要的冲突矿物的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的尽职调查程序的基础是，有必要向我们的一级供应商和在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据，以确定必要的冲突矿物的原始来源。这种信息来源可能会产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。我们的许多供应商没有反应，许多不确定或提供了公司或部门一级的数据，详见下文。Halliburton已采取措施核实答复并尽量减少这些限制，但不能保证所提供答复的准确性。

哈里伯顿的供应链在不同的产品服务线之间是多样化的。我们的产品有很多层从SORS上移走。为了确定任何3TG是否来自刚果民主共和国或邻近国家，我们依赖于我们的一级供应商提供准确的SOR识别信息。许多供应商提供了基于公司或部门级别的SOR信息，而不是特定于我们使用的材料和组件的产品级别。因此，附件一和附件二所载的汇总信息并不一定涉及Halliburton产品中使用的材料或部件。

附件一-冶炼厂或精炼厂(SORS)

本附件中的信息是Halliburton供应商提供的数据汇总，而不是对我们产品中所含冲突矿物的确认。

RMI RMAP于2019年4月报告

合规-审核并发现符合相关的RMAP协议

活动-参与计划但尚未遵守

Other-未收到兼容状态或活动状态

附件二-原产国

本附件中的信息是Halliburton供应商提供的数据汇总，而不是对我们产品中所含冲突矿物的确认。

原籍国包括：