附件1.01
佳能公司
冲突 矿产报告
2018年1月1日至2018年12月31日期间
这份2018年1月1日至2018年12月31日期间的冲突矿产报告将作为特殊披露报告(表格SD)的展品，以符合1934年“证券交易法”第13P-1条的规定。
| 1. | 导言(披露冲突矿物报告的背景) |
成立于1937年，佳能公司。是一家总部设在日本东京的日本公司。佳能公司是世界领先的办公多功能设备制造商之一，主要生产普通纸张复印机、激光打印机、照相机、喷墨打印机、诊断设备和平版印刷设备。佳能公司收入主要来自国内和国际的这些产品的制造和销售。有关公司活动的详情，请参阅我们在表格20-F上提交的年报。
佳能公司该公司在纽约证券交易所上市，须遵守美国证券交易委员会(证券交易委员会)为执行“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)第1502条而发布的最终规则。
根据规则13P-1，佳能公司。对佳能公司生产或签约生产的产品进行合理的原产国调查。从2018年1月1日起至2018年12月31日止 (©报告期Ⅸ)。调查确定了四种被归类为冲突矿物的矿物，即锡、钽、钨和黄金(1933TGⅨ)，这些矿物起源于刚果民主共和国和 毗邻国家(包括193个国家)，而不是来自回收或废弃的矿物，这些矿物用于构成佳能集团产品的一些部件或材料。此外，佳能公司对3TG的 来源和监管链进行了尽职调查，这些来源和保管链被确定为原产于所涉国家。
1
| 2. | 冲突矿物的应用关于佳能和需要披露的产品的报告 |
截至2018年12月31日，佳能公司美国证券交易委员会(SEC)拥有379家合并子公司，其中53家子公司在报告期内生产 产品或签约生产3TG功能和生产所必需的产品，并须遵守SEC关于“多德-弗兰克法案”的最终规则规定的报告要求。合共54家佳能集团的公司，包括佳能公司。这53家合并子公司进行了RCOI。进行RCOI的子公司包括某些营销公司，这些公司与佳能集团以外的制造商签订了合同，在佳能集团之外生产销售的产品。
佳能的业务运作可分为以下四个类别：办公室业务部、影像系统业务部、医疗系统业务部和工业及其他业务部。Office Business Unit包括办公室MFD、打印机、个人和办公室使用的复印机，以及打印专业人员的生产打印产品。影像系统业务部门包括数码相机和数码摄像机，以及镜头和各种相关配件。它还包括照片打印机、投影仪、广播HDTV镜头、喷墨打印机和大型喷墨打印机。医疗系统业务部门包括计算机断层扫描(CT)、磁共振成像(MRI)、超声波、X射线系统和 临床实验室系统，以及数字射线照相系统和眼科设备。工业及其他业务部门包括半导体光刻设备、平板显示器(FPD)光刻设备、有机发光二极管(OLED)面板制造设备以及网络摄像机。
在这些单元中， 含有3TG的电子元件和基板用于佳能生产或承包生产的大多数产品中。
佳能集团采购原材料，零部件，其中包括3TG和制造产品。佳能集团位于3TG供应链下游，并不直接从矿山购买3TG。因此，佳能集团不得不依赖于由 一级供应商提供给佳能集团(Ⅸ一级供应商)的信息来确定3TG的来源国。
| 3. | 应对冲突矿物的基本原则 |
佳能公司2012年9月确立了佳能集团关于冲突矿物的基本方针。这已 公布在佳能公司的官方网站上，并适用于整个佳能集团。
URL： https：/global.canon/en/csr/conflict/policy.html
2
| 4. | RCOI和尽职调查 |
佳能的RCOI和尽职调查措施的设计符合经合发组织关于受冲突影响和高风险地区负责任供应矿产链的尽职调查指导意见(第三版)©(经合发组织指导意见Ⅸ)。佳能根据经合组织“指导意见”规定的五个步骤采取了下文所述的步骤。
| a. | 第一步：建立强有力的公司管理体系 |
| - | 为了应对冲突矿产形势，佳能于2010年12月在其总部设立了一个跨职能的冲突矿产响应项目小组(©项目小组Ⅸ)，由一名主管代表的主任(执行副总裁兼首席财务官)领导。此外，佳能公司指定了一名负责生产或承包生产产品的集团公司的 冲突矿物的人。项目小组目前作为冲突矿物工作组(Ⅸ工作组)开展工作。 |
| - | 如上所述，佳能公司。2012年9月确立了佳能集团关于冲突矿产的基本方针。 |
| - | 2016年3月，佳能制定了“关于遵守冲突矿产条例的指导方针”，澄清了处理冲突矿物问题的责任部门和框架以及调查程序，供佳能集团的人员使用。 |
| - | 2018年7月，佳能公司召集佳能集团国内生产或承包生产产品的 子公司负责冲突矿物的人员，并举行会议，分享2017年冲突矿物调查的结果，并讨论佳能集团2018年的调查政策。此外，对于负责海外子公司的冲突 矿产事务的人员，佳能(Canon Inc.)通过电子邮件、视频和电话会议共享信息。 |
| - | 佳能创建了“冲突矿产调查手册”并将其分发给一级供应商。 |
| - | 佳能要求第一级供应商签署并提交书面确认( 同意书)，确认其与佳能集团在冲突矿产方面的协议与合作，并同意在供应链中发现任何 与武装团体有关联的情况时，与佳能集团协商采取适当措施。 |
| - | 利用其冲突矿产信息管理系统，佳能公司。将调查响应链接到产品 信息，进行产品级别评估，并将评估结果存储在数据库中，但由新加入的子公司处理的产品除外。内部规则要求数据记录至少保留五年。 |
3
| - | 佳能公司是日本电子和信息技术工业协会负责任的矿产贸易工作组的成员。作为其举措的一部分，区域技术工作组为电气和电子行业供应链中的供应商举行了冲突矿物查询简报会。下面的步骤 3提供了佳能(Canon Inc.)在冲突矿物方面的行业举措的详细信息。参加。 |
| - | 作为经合组织“指南”规定的冲突矿物预警风险意识系统，佳能公司于2015年在其官方网站上设立了一个申诉机制和联络点，以报告对冲突矿物问题的关切。2018年 联络点未收到员工、供应商或其他利益攸关方的报告。 |
网址：https：/global.canon/en/contact/conflict/conflict-form-e.html
| b. | 步骤2：识别和评估供应链中的风险 |
| - | 佳能设计了一个框架，用于识别其 生产或承包生产的产品中使用的每一件部件和材料。佳能使用其生产和运输管理系统，其中包括产品的物料清单，并使用其采购系统，以确定计划于2018年1月至12月底生产和运输的产品所需的部件和材料。(佳能集团没有使用这种系统的公司采用了类似的方法来识别零件和材料。)佳能随后对处理已确定零件和材料的一线供应商 进行了RCOI。 |
| - | 对于RCOI，佳能使用了RMI冲突矿产报告模板。CMRT 由负责任的矿业计划(责任矿产计划)发布，该计划是负责任的商业联盟(责任商业联盟)的计划之一。佳能要求3，515名被确定为可能使用3TG 的一级供应商使用CMRT报告其3TG的状态。没有将3TG用于其零部件和材料的供应商可以选择通过另一种方法报告其状态，而不是使用CMRT。 |
| - | 除了上述的RCOI外，佳能还对一级供应商进行了尽职调查，这些供应商报告使用了源自所涵盖国家的3TG。 |
| - | 佳能要求在答复截止日期前未作出答复的一级供应商作出答复。 |
4
| - | 佳能公司已使用专有回复处理工具 验证第一级供应商提交的答复(针对任何不完整的答案或错误)。必要时，佳能要求一级供应商重新提交申请。 |
| - | 截至2019年3月底，佳能已收到90%接受调查的一线供应商的回复 。 |
| - | 佳能将通过RCOI确定的冶炼厂或精炼厂(RCOI)与已被确认符合RMI审核计划的负责任矿产保证程序(192RMAP©)的SOR列表 进行比较。马绍尔群岛共和国与伦敦金银市场协会(LBMA)和负责的珠宝理事会(RJC)进行交叉承认。 |
| c. | 步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略 |
| - | 工作组负责人向主管 代表主任报告了冲突矿物应对活动的进展情况。 |
| - | 此外，工作组于2018年10月向佳能公司的相关董事和高管报告了进展情况。以及国内外相关子公司的总裁。 |
| - | 佳能公司是JEITA的RMTWG的关键成员。RMTWG与马绍尔群岛共和国结盟，后者在应对冲突矿物方面发挥主导作用。佳能公司自2013年起担任RMTWG的共同主席。 |
| - | 佳能公司自2015年以来，还担任区域技术工作组冶炼厂支助小组组长。在此 身份中，佳能公司和RMTWG中的其他公司，在鼓励这些国家加入马绍尔群岛RMI的RMAP或检查这些国家是否存在经合组织指南的所谓附件二风险或基于美国外国资产管制办公室(OFAC)的美国制裁风险方面发挥了积极的作用。 |
| - | 佳能公司参加日本无冲突采购工作组(CFSWG)，该工作组是由JEITA RMTWG和日本主要汽车制造商联合发起的，并担任CFSWG副主席。CFSWG在2018年和2019年初举行了两次会议，研究如何创造条件，更好地促进 电气和电子行业及汽车行业供应链进行冲突矿物调查。 |
| - | 除上述活动外，佳能公司。自2015年4月以来一直是马绍尔群岛的成员。其成员 代码为©CNON。作为马绍尔群岛的公司成员，协助马绍尔群岛共和国的活动。 |
5
| d. | 第4步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计 |
| - | 作为RMI成员，佳能公司。支持RMI在SORS上执行的RMAP下的审核。 |
| e. | 步骤5：每年报告供应链尽职调查情况 |
| - | 根据多德-弗兰克法案和美国证券交易委员会的最终规则，在2019年5月31日或之前，佳能 公司。计划向证券交易委员会提交一份SD和Conflict矿产报告(这份报告)，并计划在其官方网站上公布同样的信息。 |
| - | 佳能公司自2011年以来，一直在其“年度报告”和“可持续发展报告”中报告其针对冲突矿物开展的活动。 |
| 5. | 2018历年的调查结果 |
| a. | RCOI和尽职调查的结果 |
| - | 佳能对可能使用3TG的3，515家一级供应商进行了RCOI调查。佳能对一流供应商进行了进一步的尽职调查，这些供应商报告使用了所涵盖国家的3TG。 |
| - | 在使用来自所涵盖国家的3TG的情况下，佳能收到了一些答复，表明所涉 矿物来自符合RMAP的标准物质。 |
| - | 在答复范围内，没有任何明确迹象表明佳能集团购买零部件和材料有助于资助武装团体。 |
| b. | SORS调查结果 |
| - | 佳能参考RMI的SOR信息，通过RCOI 分析供应链响应中提到的SOR信息。RMI根据审核状态对传感器进行分类。通过RMAP或行业等效程序进行评估并经验证符合 协议的SOR被定义为RMAP一致性。正在进行重新审核的SOR仍被视为符合RMAP。一旦提交已签署的“ 保密信息交换(AECI)协议”、“被审核人协议”并提交尽职调查核对表，SOR将在RMAP中被确定为活动状态。 |
6
| - | 在佳能供应链中，252个标准物质被鉴定为符合RMAP标准，6个标准物质在 RMAP中被确认为有效。其余64个SORS既不符合RMAP，也不在RMAP中活动。附录1-1、1-2和1-3提供了这些 的列表。 |
| - | 佳能无法确定第一级供应商报告的其余实体是否真的是SORS。 |
| - | 由于来自其供应链的信息不足，佳能无法确定在佳能集团产品中使用的许多3TG的 原产地的国家或地区。 |
| - | 附录1-4列出了3TG国家和原产地地区 通过CMRT答复向佳能报告的一级供应商的例子。 |
| - | 根据上述RCOI和尽职调查的结果，佳能无法确定用于佳能集团产品的 3TG是否资助或受益于所涵盖国家的武装团体。 |
| 6. | 以尽可能大的特异性和风险 确定3TG的地雷或来源位置的努力 |
计划从2019年起实施以下努力，以尽可能具有最大的 特异性来确定3TG的地雷或原产地。
| - | 佳能公司将继续促进高风险一级供应商根据 佳能公司的“冲突矿物合规准则”开展核查工作。 |
| - | 佳能公司将继续参与JEITA的RMTWG、CFSWG和RMI，并支持活动，使 整个供应链没有冲突。 |
| 7. | 独立监测 |
| - | 毕马威AZSA可持续发展有限公司对本报告进行了一次独立的私营部门审计。审计 评估佳能设计的尽职调查框架是否符合经合发组织指导意见的尽职调查框架，本报告中的尽职调查说明是否与佳能采取的实际措施一致。独立的 保证报告附于附录2。 |
7
前瞻性陈述
这份报告不仅包含关于佳能的过去和现在的事实，而且还包含基于 出版日期的计划、前景、管理政策和战略的未来预测。这些未来预测是根据编写报告时获得的信息作出的假设或估计。然而，由于各种变量的影响，我们未来业务活动的结果或情况可能 与此处包含的预测有所不同。
8
附录1.
| 1. | 佳能供应链中符合RMAP标准的标准物质清单(截至2019年3月15日 ) |
|
金属
|
SORS
|
国家/区域
| ||
|
黄金
|
Lóorfebre S.A.
|
安道尔
| ||
|
黄金
|
西澳大利亚造币厂(T/a The Perth Mint)
|
澳大利亚
| ||
|
黄金
|
奥古萨Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH
|
奥地利
| ||
|
黄金
|
Umicore S.A.业务部门贵金属精炼
|
比利时
| ||
|
黄金
|
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao
|
巴西
| ||
|
黄金
|
Marsam金属
|
巴西
| ||
|
黄金
|
乌米科巴西有限公司
|
巴西
| ||
|
黄金
|
朝日炼油加拿大公司
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
CCR炼油厂-Glencore Canada Corporation
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
加拿大皇家铸币厂
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
Planta Recuperadora de Metales SPA
|
智利
| ||
|
黄金
|
紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
贺利氏金属香港有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
内蒙古千坤金银股份有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
江西铜业股份有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
金属科技(香港)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
金属技术(苏州)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东招金金银精炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
四川天泽贵金属有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东黄金矿业有限公司炼金厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
中金黄金公司中原黄金冶炼厂
|
中国
| ||
|
黄金
|
SAAMP
|
法国
| ||
|
黄金
|
阿尔杰米因黄金和西尔伯施蒂安斯塔特A.G.
|
德国
| ||
9
|
黄金
|
奥鲁比斯股份公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
C.Hafner GmbH+Co.公斤
|
德国
| ||
|
黄金
|
DODUCO Contact and Refining GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
Heimerle+Meule GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
贺利氏贵金属股份有限公司(HeraeusPreciousMetalsGmbH&Co.)公斤
|
德国
| ||
|
黄金
|
Saxonia Edelmetalle GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
Wieland Edelmetalle GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
MMTC-PAMP印度有限公司
|
印度
| ||
|
黄金
|
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
|
印尼
| ||
|
黄金
|
Chimet S.p.A.
|
意大利
| ||
|
黄金
|
意大利
|
意大利
| ||
|
黄金
|
Safimet S.p.A
|
意大利
| ||
|
黄金
|
T.C.A S.p.A
|
意大利
| ||
|
黄金
|
艾达化学工业有限公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
Asahi Pretec公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
浅阪理根公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
多瓦
|
日本
| ||
|
黄金
|
生态系统回收有限公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
石夫谷金属工业股份有限公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
日本造币厂
|
日本
| ||
|
黄金
|
JX日本矿业金属股份有限公司(JX Nippon Mining&MetalsCo.，Ltd.)
|
日本
| ||
|
黄金
|
小岛化学公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
松田桑约公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
三菱材料公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
三井矿业冶炼有限公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
日本材料公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
奥胡拉贵金属工业有限公司。
|
日本
| ||
|
黄金
|
住友金属矿业有限公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
Tanaka Kikinzoku Kogyo K.
|
日本
| ||
|
黄金
|
德日鸿腾公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
山金公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
横滨金属股份有限公司
|
日本
| ||
|
黄金
|
哈萨克斯坦锌
|
哈萨克斯坦
| ||
|
黄金
|
大进工业股份有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
Do Sung公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
10
|
黄金
|
协成金属公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
韩国锌公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
日兴铜业股份有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
山达克贵金属
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
兴业金属股份有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
Torecom
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
DS PRETECH有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
比利时JSC
|
吉尔吉斯斯坦
| ||
|
黄金
|
Met-Mex Penole S.A.de C.V.
|
墨西哥
| ||
|
黄金
|
[医]雷蒙迪斯(RemondisArgentiaB.V.)
|
荷兰
| ||
|
黄金
|
Bangko Sentralng Pilipinas(菲律宾中央银行)
|
菲律宾
| ||
|
黄金
|
JSC乌拉尔电疗
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
莫斯科特种合金加工厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂)
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
OJSC新西伯利亚炼油厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
Prioksky有色金属厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
SOE Shyolkovsky第二贵金属厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
Metalor Technologies(新加坡)私人有限公司
|
新加坡
| ||
|
黄金
|
Au贸易商和炼金商
|
11.南非
| ||
|
黄金
|
兰德炼油(私人)公司
|
11.南非
| ||
|
黄金
|
[经]SEMPSA Joyeria Plateria S.A.
|
西班牙
| ||
|
黄金
|
博利登AB
|
瑞典
| ||
|
黄金
|
Argor-Heraeus S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
Cendres+Metaux S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
金属技术股份有限公司
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
Pamp S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
PX Precinox S.A.
|
11.瑞士
| ||
|
黄金
|
Valcambi股份有限公司
|
11.瑞士
| ||
11
|
黄金
|
星威科技有限公司
|
中国台湾省
| ||
|
黄金
|
太阳能应用材料技术公司。
|
中国台湾省
| ||
|
黄金
|
泰国Umicore贵金属公司
|
泰国
| ||
|
黄金
|
伊斯坦布尔黄金精炼厂
|
火鸡
| ||
|
黄金
|
纳迪尔金属拉菲尼尔山。再见。A.S.
|
火鸡
| ||
|
黄金
|
阿提哈德黄金有限公司
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
阿联酋黄金DMCC
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
高级化学公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
朝日精炼美国公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
盖布炼油公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
肯纳科特犹他州铜业有限公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
材料
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
Metalor美国精炼公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
联合贵金属精炼公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
Almalyk采矿和冶金厂(AMMC)
|
乌兹别克斯坦
| ||
|
钽
|
LSM巴西股份有限公司
|
巴西
| ||
|
钽
|
Mineracao Taboca S.A.
|
巴西
| ||
|
钽
|
公司简介：Resind Industria e Comercio Ltd.
|
巴西
| ||
|
钽
|
长沙市南钽铌有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
F&X电子材料公司
|
中国
| ||
|
钽
|
FIR金属与资源公司
|
中国
| ||
|
钽
|
广东瑞星稀有金属材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
广东致远新材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
衡阳市景兴利丰新材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
江西定海钽铌有限公司
|
中国
| ||
|
钽
|
江西托红新原料
|
中国
| ||
|
钽
|
九江金鑫有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
九江坦布股份有限公司
|
中国
| ||
|
钽
|
九江中奥钽铌有限公司
|
中国
| ||
|
钽
|
宁夏东方钽工业有限公司。
|
中国
| ||
12
|
钽
|
RFH钽冶炼有限公司/燕岭金城钽铌有限公司
|
中国
| ||
|
钽
|
新兴市浩荣电子材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
九江金尼新材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
NPM Silmet AS
|
爱沙尼亚
| ||
|
钽
|
H.C.Starck Hermsdorf GmbH
|
德国
| ||
|
钽
|
H.C.Starck Smelting GmbH&Co.公斤
|
德国
| ||
|
钽
|
H.C.Starck钽铌有限公司
|
德国
| ||
|
钽
|
冶金产品印度公司
|
印度
| ||
|
钽
|
全球先进金属协会
|
日本
| ||
|
钽
|
H.C.Starck公司
|
日本
| ||
|
钽
|
三井矿业冶炼有限公司
|
日本
| ||
|
钽
|
大基化学公司
|
日本
| ||
|
钽
|
浅阪理根公司
|
日本
| ||
|
钽
|
乌尔巴冶金厂
|
哈萨克斯坦
| ||
|
钽
|
电力资源公司
|
前南斯拉夫的马其顿共和国
| ||
|
钽
|
KEMET蓝色金属
|
墨西哥
| ||
|
钽
|
索利卡姆斯克镁厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钽
|
H.C.Starck公司
|
泰国
| ||
|
钽
|
D块金属，有限责任公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
Exotech公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
全球先进金属童城
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
H.C.Starck公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
KEMET蓝粉
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
量子清理
|
美利坚合众国
| ||
|
钽
|
电传金属
|
美利坚合众国
| ||
|
锡
|
金属比利时
|
比利时
| ||
|
锡
|
埃姆文托
|
玻利维亚(多民族国家)
| ||
|
锡
|
[医]手术剂，透明质酸。
|
玻利维亚(多民族国家)
| ||
13
|
锡
|
马格努斯Minerais Metais e LIGA有限公司。
|
巴西
| ||
|
锡
|
MeltMetais e LIGA股份有限公司
|
巴西
| ||
|
锡
|
Mineracao Taboca S.A.
|
巴西
| ||
|
锡
|
公司简介：Resind Industria e Comercio Ltd.
|
巴西
| ||
|
锡
|
软金属有限公司
|
巴西
| ||
|
锡
|
白色焊料、透明质酸和Mineracao有限公司。
|
巴西
| ||
|
锡
|
郴州市云翔矿冶有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
赤峰大井子锡业有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
中国锡业集团有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧丰明冶金化工厂
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧金业矿业公司
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧开盟工贸有限责任公司
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧有色金属加工有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
个旧云鑫有色电解有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
广东汉河有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
关阳贵大有色金属冶炼厂
|
中国
| ||
|
锡
|
惠昌山锡业有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
惠昌金顺达锡业有限公司
|
中国
| ||
|
锡
|
江西新南山科技有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
云南成峰有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
云南锡业股份有限公司
|
中国
| ||
|
锡
|
CV Ayi Jaya
|
印尼
| ||
|
锡
|
CV Dua Sekawan
|
印尼
| ||
|
锡
|
吉塔比索纳
|
印尼
| ||
|
锡
|
CV Tiger Sekawan
|
印尼
| ||
|
锡
|
CV联合熔炼
|
印尼
| ||
|
锡
|
金星Inti Perkasa
|
印尼
| ||
|
锡
|
白羊座Kencana Sejahtera
|
印尼
| ||
|
锡
|
阿尔萨斯·希普塔·朗根格
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Babel Inti Perkasa
|
印尼
| ||
14
|
锡
|
PT Bangka Prima Tin
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Bangka Serumpun
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT邦加锡业
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Belitung Industri Sejahtera
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Bukit Timah
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT DS Jaya Abadi
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Inti Stania Prima
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Karimun矿业
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Kijang Jaya Mandiri
|
印尼
| ||
|
锡
|
PtLautan和声Sejahhtera
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Menara Cipta Mulia
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Mitra Stania Prima
|
印尼
| ||
|
锡
|
Panca Mega Persada
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT印尼锡高级
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Prima Timah utama
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT精制邦卡锡
|
印尼
| ||
|
锡
|
Pt Sariwiguna Binasentosa
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Stanindo Inti Perkasa
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Sukses Inti Makmur
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Sumber Jaya Indah
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Timah(秘鲁)Tbk Kundur
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Timah(秘鲁)Tbk Mentok
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT Tinindo InterNusa
|
印尼
| ||
|
锡
|
PT汤米·乌塔马
|
印尼
| ||
|
锡
|
多瓦
|
日本
| ||
|
锡
|
三菱材料公司
|
日本
| ||
|
锡
|
马来西亚冶炼公司(MSC)
|
马来西亚
| ||
|
锡
|
ModelTech Sdn Bhd
|
马来西亚
| ||
|
锡
|
最小
|
秘鲁
| ||
|
锡
|
O.M.制造菲律宾公司
|
菲律宾
| ||
|
锡
|
Fenix金属
|
波兰
| ||
|
锡
|
金属西班牙S.L.U
|
西班牙
| ||
|
锡
|
芮大红
|
中国台湾省
| ||
|
锡
|
O.M.制造(泰国)有限公司
|
泰国
| ||
15
|
锡
|
泰国
|
泰国
| ||
|
锡
|
阿尔法
|
美利坚合众国
| ||
|
锡
|
金属资源公司
|
美利坚合众国
| ||
|
锡
|
锡技术与精炼
|
美利坚合众国
| ||
|
钨
|
Wolfram Bergbau und Hutten AG
|
奥地利
| ||
|
钨
|
ACL Metais特征
|
巴西
| ||
|
钨
|
郴州钻石钨制品有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
崇义市张源钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
福建金鑫钨有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州华兴钨制品有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州江武钨铁有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州西德拉贡钨钼有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
广东香鹿钨有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南郴州矿业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南创达钒钨有限公司。无极
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南春昌有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江武市H.C.Starck钨制品有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西赣北钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西鑫盛钨业有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西耀生钨有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
麻利坡海宇钨有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
衡阳市东南有色金属股份有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
厦门钨(H.C.)股份有限公司
|
中国
|
16
|
钨
|
厦门钨业有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
新海仁单韶关钨有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
赣州海创钨有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
H.C.Starck Smelting GmbH&Co.公斤
|
德国
| ||
|
钨
|
H.C.Starck钨有限公司
|
德国
| ||
|
钨
|
AL.M.T.钨公司
|
日本
| ||
|
钨
|
日本新金属公司
|
日本
| ||
|
钨
|
韩国沃尔泰克公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
钨
|
菲律宾创新实业有限公司。
|
菲律宾
| ||
|
钨
|
湿法冶金
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钨
|
莫里伦公司
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钨
|
Unecha难熔金属厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
钨
|
环球钨粉公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钨
|
肯纳姆胎儿
|
美利坚合众国
| ||
|
钨
|
肯纳梅尔亨茨维尔
|
美利坚合众国
| ||
|
钨
|
尼亚加拉炼油有限公司
|
美利坚合众国
| ||
|
钨
|
NuiPhaoH.C.Starck钨化学品制造有限公司
|
越南NAM
| ||
|
钨
|
泰京(越南)钨有限公司
|
越南NAM
| ||
| 2. | 在佳能的供应链中确定的、在RMAP中活动的标准物质清单(截至2019年3月15日 ) |
|
金属
|
SORS
|
国家/区域
| ||
|
黄金
|
班加罗尔炼油厂
|
印度
| ||
|
黄金
|
楚盖矿
|
日本
| ||
|
黄金
|
NH回收技术公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna
|
波兰
| ||
|
锡
|
个旧自力矿冶有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
湖南力天钨业有限公司
|
中国
| ||
17
| 3. | 在佳能供应链中确定的既不符合RMAP，也不在 RMAP中活动的SOR列表(截至2019年3月15日) |
|
金属
|
SORS
|
国家/区域
| ||
|
黄金
|
莫里斯和沃森黄金海岸
|
澳大利亚
| ||
|
黄金
|
托尼·戈茨
|
比利时
| ||
|
黄金
|
大冶有色金属矿业有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
长城贵金属有限公司CBPM的
|
中国
| ||
|
黄金
|
广东金顶黄金有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
国达萨芬纳高科技环境精炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
杭州富春江冶炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
湖南郴州矿业有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
灵宝黄金股份有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
灵宝金源通辉炼油有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
蓬莱市蓬港黄金工业有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
西米纳黄金股份有限公司精炼厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东天成生物黄金实业有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
铜陵有色金属集团有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
云南铜业股份有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
湖南贵阳银星有色金属冶炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
萨芬娜A.S.
|
捷克共和国
| ||
|
黄金
|
Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
GCC古杰拉特黄金中心有限公司。
|
印度
| ||
|
黄金
|
赛炼厂
|
印度
| ||
|
黄金
|
三菱冶炼有限责任公司
|
哈萨克斯坦
| ||
|
黄金
|
太陶肯-阿尔金
|
哈萨克斯坦
| ||
|
黄金
|
华雄CJ有限公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
山原金属公司
|
大韩民国、大韩民国
| ||
|
黄金
|
国家物理科学与技术研究中心
|
立陶宛
| ||
18
|
黄金
|
ModelTech Sdn Bhd
|
马来西亚
| ||
|
黄金
|
车
|
墨西哥
| ||
|
黄金
|
Schone Edelmetaal B.V.
|
荷兰
| ||
|
黄金
|
莫里斯和沃森
|
新西兰
| ||
|
黄金
|
艾卡特琳堡有色金属加工厂
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
KYSHTYM铜电解厂ZAO
|
俄罗斯联邦
| ||
|
黄金
|
L WebSazurde珠宝公司
|
沙特阿拉伯
| ||
|
黄金
|
苏丹黄金精炼厂
|
苏丹
| ||
|
黄金 |
Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S.
|
火鸡
| ||
|
黄金
|
非洲黄金精炼厂
|
乌干达
| ||
|
黄金
|
Kaloti贵金属
|
阿拉伯联合酋长国
| ||
|
黄金
|
共和国金属公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
萨宾金属公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
Abington Reldan金属公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
和平与繁荣
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
元素提炼，有限责任公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
QG精炼有限责任公司
|
美利坚合众国
| ||
|
黄金
|
纳沃伊矿冶结合
|
乌兹别克斯坦
| ||
|
黄金
|
赞比亚环球贵金属精炼公司
|
赞比亚
| ||
|
黄金
|
富达打印机和精炼机公司
|
津巴布韦
| ||
|
钽
|
宜春金阳稀有金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钽
|
多罗山
|
中国
| ||
|
锡
|
Estanho de Rondonia S.A.
|
巴西
| ||
|
锡
|
超级配体
|
巴西
| ||
|
锡
|
江西科泰先进材料有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
中集集团(广西)PGMA有限公司。
|
中国
| ||
|
锡
|
PT Eunindo Usaha Mandiri
|
印尼
| ||
|
锡
|
Pongpiat有限公司
|
缅甸
| ||
|
锡
|
安荣股份选矿公司
|
越南NAM
| ||
|
锡
|
曹邦矿冶股份有限公司机电设备
|
越南NAM
| ||
|
锡
|
义亭有色金属股份有限公司
|
越南NAM
| ||
19
|
锡
|
Tuyen Quang有色金属股份公司
|
越南NAM
| ||
|
钨
|
赣州亚泰钨有限公司
|
中国
| ||
|
钨
|
江西大宇龙心台钨有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西五矿高德南有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
江西秀水湘干有色金属有限公司。
|
中国
| ||
|
钨
|
亚洲钨制品越南公司
|
越南NAM
| ||
|
钨
|
越南杨森钨工业有限公司。
|
越南NAM
| ||
20
| 4. | 附录1-1、1-2和1-3所列标准源自的国家和地区的实例据信源自3TG |
| 阿尔巴尼亚 |
几内亚 | |
| 安道尔 |
圭亚那 | |
| 安哥拉 |
匈牙利 | |
| 阿根廷 |
印度 | |
| 亚美尼亚 |
印尼 | |
| 澳大利亚 |
爱尔兰 | |
| 奥地利 |
以色列 | |
| 阿塞拜疆 |
意大利 | |
| 白俄罗斯 |
日本 | |
| 比利时 |
泽西岛(泽西岛辖区) | |
| 百慕达 |
哈萨克斯坦 | |
| 玻利维亚 |
肯尼亚 | |
| 巴西 |
大韩民国、大韩民国 | |
| 保加利亚 |
吉尔吉斯共和国 | |
| 布基纳法索 |
老挝 | |
| 布隆迪 |
利比里亚 | |
| 柬埔寨 |
卢森堡 | |
| 加拿大 |
马达加斯加 | |
| 中非共和国 |
马来西亚 | |
| 智利 |
马里 | |
| 中国 |
毛里塔尼亚 | |
| 哥伦比亚 |
墨西哥 | |
| 科特迪瓦 |
蒙古国 | |
| 捷克共和国 |
摩洛哥 | |
| 刚果民主共和国 |
莫桑比克 | |
| 吉布提 |
缅甸 | |
| 多米尼加共和国 |
纳米比亚 | |
| 厄瓜多尔 |
荷兰 | |
| 埃及 |
新西兰 | |
| 爱沙尼亚 |
尼日尔 | |
| 埃塞俄比亚 |
尼日利亚 | |
| 法国 |
巴拿马 | |
| 德国 |
巴布亚新几内亚 | |
| 加纳 |
秘鲁 | |
21
| 菲律宾 |
11.瑞士 | |
| 波兰 |
台湾 | |
| 葡萄牙 |
塔吉克斯坦 | |
| 刚果共和国 |
坦桑尼亚 | |
| 俄罗斯联邦 |
泰国 | |
| 卢旺达 |
火鸡 | |
| 沙特阿拉伯 |
乌干达 | |
| 塞拉利昂 |
阿拉伯联合酋长国 | |
| 新加坡 |
联合王国 | |
| 斯洛伐克 |
美利坚合众国 | |
| 11.南非 |
乌兹别克斯坦 | |
| 西班牙 |
越南 | |
| 苏里南 |
赞比亚 | |
| 瑞典 |
津巴布韦 | |
22
附录2
独立保证报告
致佳能公司 董事会和股东。
我们已作出合理的保证承诺：
| ● | 管理当局的断言，载于冲突矿物报告第4节，报告所述期间为 1月1日至2018年12月31日，佳能公司尽职调查框架的设计符合经济合作与发展组织2016年第三版“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指导原则”(经合组织尽职调查指导)和 规定的标准 |
| ● | 本公司于2018年1月1日至2018年12月31日报告期内对其所执行尽职调查措施的描述(如“冲突矿产报告”第4节所述)，在所有重大方面是否与本公司所进行的尽职调查程序一致。 |
管理层负责设计本公司尽职调查框架，并在冲突矿产报告中描述本公司的尽职调查措施 ，以及尽职调查措施的执行情况。我们的责任是根据我们所执行的程序，就本公司尽职调查框架的设计和 公司所采取的尽职调查措施的说明发表意见。
我们的合理保证承诺是根据国际审计和保证标准委员会发布的“国际担保业务标准(ISAE)3000”、“审计或审查历史财务信息之外的其他保证承诺”，以及美国主计长颁布的“政府审计准则”中所载的适用于 绩效审计的准则进行的，因此，包括审查，在测试的基础上，本公司尽职调查框架设计的证据和 本公司所执行的尽职调查措施的说明，以及在当时情况下执行我们认为必要的其他程序的说明。我们认为，我们所获得的证据是充分和适当的，为我们的意见提供了依据。
我们的合理保证承诺并不是为了评估以下情况而进行的：
| ● | 本公司所采取的尽职调查措施是否与 公司尽职调查框架的设计或经合组织尽职调查指南相一致； |
| ● | 本公司对所采取的尽职调查措施的描述的完整性； |
| ● | 本公司尽职调查程序的设计或运作成效的适宜性； |
| ● | 第三方是否可以从冲突矿产报告中确定公司 采取的尽职调查措施是否符合经合组织的尽职调查指南； |
| ● | 本公司对原产国的合理查询(RCOI)，包括 RCOI设计的适宜性、其运行效果或结果；或 |
| ● | 本公司就其冲突矿产的来源或保管链、受尽职调查的产品 或其产品的刚果民主共和国无冲突地位作出结论。 |
因此，我们不对上述事项或冲突矿产报告除第4节以外的任何章节所列的任何其他事项发表意见或任何其他形式的保证。
在我们看来，
| ● | “冲突矿产报告”第4节所述本公司2018年1月1日至12月31日报告期尽职调查框架的设计在所有重大方面均符合经合组织尽职调查指南，以及 |
| ● | 本公司对 冲突矿产报告第4节所述2018年1月1日至12月31日报告期内所采取的尽职调查措施的描述，在所有重大方面均与本公司所进行的尽职调查程序一致。 |
23
我们遵守了国际会计师道德准则委员会发布的“职业会计师道德守则”，其中包括独立性和其他要求，这些要求建立在诚信、客观、专业能力和应有的谨慎、保密和专业行为等基本原则之上。根据 国际质量控制标准1，我们维持一个全面的质量控制体系，包括有关遵守道德要求、专业标准以及适用的法律和 法规要求的书面政策和程序。
/S/KPMG AZSA可持续发展有限公司
东京毕马威AZSA可持续发展有限公司
May 30, 2019
24