附件1.01
纽厄尔品牌公司
冲突矿物公司2018年12月31日终了年度报告
这是Newell Brands公司的“冲突矿产报告”(The Conflict MineralsReport)。截至2018年12月31日的日历年，本公司根据经修订的1934年“证券交易法”(“1934年证券交易法”)第13P-1条(“1934年证券交易法”)第13P-1条(“1934年证券交易法”第Ⅸ条)规定，提供形成SD的指示。 和证券交易委员会公司财务司2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对“冲突矿产规则”的影响的最新声明(证券交易委员会声明Ⅸ)。有关本报告所用术语的定义，请参阅规则、表格SD和1934年第34-67716号法令，除非本报告另有定义。
本报告概述了公司根据规则、表格SD和SEC声明所采取的步骤，涉及公司生产或签约生产的产品中存在 冲突矿物(定义见下文)。本公司的尽职调查措施旨在所有重大方面遵守经合组织“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”中国际公认的框架，以及黄金和锡的相关补充剂，钽和钨(经合组织第三版，2016年)(经合组织 框架Ⅸ)，涉及钽铌矿(钶钽铁矿)、锡石、黄金和黑钨矿或其衍生物(限于钽、锡和钨)(统称为“冲突矿物”)的供应链尽职调查。
| 1. | 公司概况 |
本公司是一家全球领先的消费品公司，拥有强大的知名品牌组合，包括PaperMATE。®，夏皮®，Dymo®，世博会®， Parker®，埃尔默·哈斯(Elmerîs)®，科尔曼®、旱獭®、奥斯特®，阳光®， FoodSaver®，咖啡先生®、Rubbermaid商业产品®，格拉科®，小乔格®、NUK®， 卡尔法隆®，鲁伯梅(Rubbermaid)®，Contigo®，第一警报®还有扬基蜡烛®.
组织 结构
为了使报告与公司的加速转型计划保持一致，自2018年6月30日起，公司开始按食品和电器、家庭和户外生活、学习和发展等四个部分报告其财务业绩。
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以下是每个主要细分市场的品牌细目。
| 线段 |
关键品牌 |
初级产品说明 | ||
| 食品和电器 | 球®，卡法隆®，Crock-Pot®，FoodSaver®，咖啡先生®、奥斯特®，Rubbermaid ®，Sistema，Sistema，®和阳光® | 家庭用品，包括厨房用具、美食炊具、面包器 餐具、食品储存、家庭储藏产品和保鲜产品。 | ||
| 家庭和户外生活 | 切萨皮克湾蜡烛®，科尔曼®，Contigo®，执行干事®，第一警报®、旱獭®、伍德威克®还有扬基蜡烛® | 适用于户外和户外相关活动、家居香精产品以及互联家庭和安全的产品 | ||
| 学习与发展 | 阿普里卡®，小乔格®，Dymo®，埃尔默·哈斯(Elmerîs)®，世博会®，格拉科®，Sketch先生®、NUK®，纸张配合®，帕克®，Prismacolor，Prismacolor®，夏皮®，Tigex ®沃特曼®和X-Acto® | 书写工具，包括记号笔和荧光笔、钢笔和铅笔；艺术产品；基于活性的粘合剂和切割产品；标签解决方案；婴儿用品和婴儿护理产品。 |
供应链
该公司生产一些产品。该公司还将其部分产品和 产品的组件的生产外包给第三方制造商。在这两种情况下，本公司在供应链中的地位与冲突矿产公司的实际采购有几个层次的距离。本公司不从刚果民主共和国或表格SD所界定的邻接国家(统称“受涵盖国家/地区”)采购原矿或未精炼冲突矿物，亦不直接从所涵盖国家采购任何产品或组件。 因此，本公司必须依赖其供应商及其多个分销商，有关可能包含在本公司销售的产品中的冲突矿产的信息。
由于公司产品的广泛性和其业务的全球影响力，公司有一个复杂的供应链，其中包括6500多家直接供应商。供应链由一个由大约400名雇员组成的全球采购小组管理，他们监督当地和区域的采购和供应商安排。增加 公司从供应链内部收集信息的复杂性的其他关键因素包括：
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| • | 本公司的很大一部分供应商位于亚洲，其中许多供应商仍在理解和解决冲突矿产管理计划的影响的过程中。此外，该公司的供应商中向证券交易委员会登记的相对较少。因此，公司发现有必要为其供应商提供冲突矿物培训计划，以加深他们对这一主题的理解。 |
| • | 如上所述，由于本公司产品和生产过程的性质，本公司的 直接供应商往往与本公司产品中可能存在的加工矿物的冶炼厂有几个级别的距离。这就要求本公司的很大一部分供应商进行自己的广泛尽职调查工作，以便提供本公司所要求的信息。 |
| • | 在许多情况下，公司可能是唯一要求供应商提供冲突矿产信息的实体。 在这些情况下，尽管公司做出了努力，供应商仍可将响应公司的请求视为较低的优先事项，因此供应商可能需要额外的时间向公司提供 有关其冲突矿产合规工作所需的信息。在某些情况下，供应商可能根本不回应，尽管一再要求这样做。 |
| • | 在产品和部件由第三方制造的情况下，本公司必须额外依赖这些第三方制造商，以协助本公司收集必要的信息，以遵守有关使用Conflict Minery的要求。此类第三方制造商通常也位于亚洲 ，可能缺乏基础设施、资源和知识，无法促进冲突矿产公司的合规工作，为此可能需要本公司和/或其他机构的额外帮助。在某些情况下，第三方制造商可能 声称此类信息是专有的。 |
上述因素以及由此产生的复杂性增加了公司查明其产品中冲突矿物的存在和潜在来源的难度。鉴于这些挑战，公司与其供应商和第三方制造商勤奋合作，收集必要的信息，以支持其合规计划和本报告。
冲突矿产政策
该公司采用了冲突矿物政策，该政策可在其 网站(https：/www.newellbrands.com/Conflict-Mines)上公开查阅。
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| 2. | 合理来源国查询 |
本节介绍本公司根据表格SD的 1.01项的要求，对冲突矿物进行的合理原产地查询。
上文第1节描述了公司在本报告所述期间 销售的产品类型。作为公司RCOI的初步步骤，公司评估了这些产品中哪些含有冲突矿物，以及哪些含有冲突矿物的产品属于该规则的范围，因此 将包括在RCOI中。为了确定其 产品的冲突矿物含量，该公司对其产品、材料清单和其他现有的产品组成信息进行了详细分析。作为范围评估的结果，该公司确定其在上表所列初级产品类别说明中的许多产品都含有冲突矿物。
该公司随后努力将所涵盖产品的冲突矿物组件与这些组件的供应商联系起来，以便 确定应包括在RCOI流程中的供应商。2018年，支出超过10万美元的直接供应商支付了本公司的直接材料支出。冲突矿产政策包括 公司期望其供应商提供与其产品的原产国有关的信息。
该公司开发了一个 冲突矿产报告工具(µCMRT©)，以促进其与目标供应商(如下所述)的RCOI。CMRT是无冲突采购倡议组织冲突矿产报告模板 4.2版的量体裁衣版本。该公司开发了一个调查工具，以发布CMRT，并收集和跟踪供应商对此的回应。
2018年，公司 调查了765家供应商，这些供应商据信或已知提供了可能含有冲突矿物的材料、组件或产品(统一目标供应商协议)。根据我们的调查，在这类目标供应商中，有427家(约56%)提交了对CMRT的完整答复。如果目标供应商没有对CMRT作出回应，公司将根据升级程序向个别目标供应商发出后续请求。对完成的目标供应商回复 进行了审查，以确保其完整性和内部一致性。总体而言，根据答复的内容和完整性以及目标供应商可能从所涵盖国家采购 的可能性，对答复的评级为低风险、中等风险或高风险。由于本公司的RCOI，本公司有理由相信其范围内产品或此类产品的零部件供应链中的一些目标供应商可能从涵盖的 国家采购冲突矿物。然而，由于信息不足，该公司无法确定冲突矿物的具体来源。此外，一些目标供应商声称，其产品中的冲突矿物来自回收的 或废料来源，但它们没有提供充分的证据支持其索赔。因此，本公司进行了下文所述的尽职调查程序。
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| 3. | 尽职调查框架的设计 |
本公司的尽职调查框架以经合组织框架为基础。
| 4. | 尽职调查 |
下文介绍本公司的尽职调查活动。
| 4.1 | 管理控制 |
作为其冲突矿产项目的一部分，该公司建立了以下管理控制。
| • | 该公司采用了冲突矿物政策，该政策可在其网站(http：/www.newellbrands.com/Conflict-Mines)上公开查阅。 |
| • | 2013年，公司成立了内部冲突矿产指导委员会，由公司相关职能领域的主题专家 组成。指导委员会负责设计和实施公司的冲突矿产合规战略。持续的冲突矿产合规计划由公司采购部门的 合规人员提供支持。指导委员会定期听取有关该方案发展情况的简报，包括本公司尽职调查的结果。 |
| • | 该公司已开发了一个基于网络的冲突矿物培训计划，以教育员工履行法律 供应链、信息技术研发、销售和客户服务职能。培训计划包括有关该规则的信息，以及有关公司冲突矿产政策、RCOI和 尽职调查流程的信息。 |
| • | 该公司已开发了一个基于网络的冲突矿物培训计划，以教育它的供应商。培训 计划包括有关该规则的信息，以及有关公司冲突矿产政策、RCOI和尽职调查流程的信息。 |
| 4.2 | 风险识别 |
作为其冲突矿产 计划的一部分，该公司建立并实施了以下用于识别和评估风险的计划要素。
| • | 本公司每年对供应商进行调查，了解冲突矿物在其各自供应链中的潜在用途和来源，包括冶炼厂信息和保管链信息。 |
| • | 本公司对调查结果进行评估，以确定采购和供应商风险。根据风险评估框架审查供应商的反应，并在必要时完成后续、尽职调查和风险缓解工作。本公司还使用定义明确且有文件记载的步骤进行冶炼厂尽职调查，其中包括将供应商披露的 冶炼厂与符合“负责任矿产倡议”(正式称“无冲突采购倡议”)的冶炼厂名单进行比较，以确认其存在，并确定其是否经认证为无冲突冶炼厂。 |
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| 4.3 | 风险缓解 |
该公司已制定并通过了一项风险缓解计划，其中包括以下内容。
| • | 本公司与未满足本公司尽职调查要求的供应商进行沟通， 鼓励他们提供完整和准确的答复。 |
| • | 本公司审查情况或信息变化的反应，重新评估对必要的后续行动、尽职调查和/或风险缓解活动的需求，并在必要时进行 。 |
| 4.4 | 在供应链中指定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计 |
本公司与Conflict矿产公司、冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不对其供应链中的这些实体进行或直接审计。该公司依赖马绍尔群岛共和国、伦敦金银市场协会和负责任的珠宝理事会公布的冶炼厂审计结果。
| 4.5 | 供应链尽职调查报告 |
该公司已向美国证券交易委员会提交了这份报告。
| 5. | 其他规定的披露 |
| 5.1 | 确定地雷或原产地的努力 |
本报告第4节所述的尽职调查表明，本公司努力查明原产国和原产国。
| 5.2 | 用于处理冲突矿物的设施的说明(如果已知) |
大多数答复者没有提供冶炼厂信息；此外，作出答复的供应商往往在全公司范围内提供答复，使公司无法断定可能已查明的冶炼厂冲突矿物是否实际用于本公司范围内的产品。
| 5.3 | 原产国说明(如已知) |
公司要求每个目标供应商提供原产国信息(如果知道)，这些供应商大多不直接来自冶炼厂 ，还依赖CFSI提供的来源国信息(如果有)。根据这一信息，本公司有理由相信，一些目标供应商可能正在从涵盖的国家采购冲突矿产；然而， 公司无法在其范围内的产品中明确确定冲突矿产的来源国，原因是目标供应商的性质决定了其对原产地冶炼厂查询的答复。
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| 5.4 | 已采取或将采取的步骤，以减轻公司产品中的冲突矿物使武装团体受益的风险 |
公司将在未来实施冲突矿产计划的增强功能，包括以下内容：
| • | 继续努力在合同协议中列入与冲突矿物有关的要求，并与供应商签订采购订单； |
| • | 继续努力培训供应商，鼓励他们采用自己的冲突矿产方案，包括无冲突采购；以及 |
| • | 与从刚果民主共和国或任何邻国支持 冲突的来源向本公司供应冲突矿产的任何供应商进行接触，以探索其他来源。 |
鉴于公司在供应链中的偏远位置 ，这些增强措施的有效性必然取决于公司制造商和供应商的合作。
| 5.5 | 不确定产品的描述 |
由于某些目标供应商或没有响应CMRT的供应商的回复不完整和未经证实， 本公司无法确定其产品中存在冲突矿物的来源。
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