附件1.01

冲突矿物三一工业公司的报告。
根据1934年“证券交易法”第13P-1条

背景和概述

这是三一工业公司的冲突矿产报告。根据1934年“证券交易法”(“1934年法”)提交的截至2018年12月31日的报告年度，三一公司(三一公司、我们或我们的)须遵守第13P-1条(“规则”)。该规则规定了证券交易委员会(SEC)注册人的某些报告义务，这些注册人生产或签约生产的产品含有其产品功能或生产所必需的冲突矿物。为本报告的目的，冲突矿物的定义是：铌钽铁矿，又称钶钽铁矿石(提取钽的金属矿石)；锡石(提取锡的金属矿石)；黄金；和黑钨矿(提取钨的金属矿石)(合称3TGs)。这些要求适用于所有注册者，不论冲突矿物的地理来源如何，也不论它们是否资助刚果民主共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉(受保护国家)的武装冲突。有关本报告中使用的术语和短语的定义，请参阅规则、表格SD和1934年第34-67716号法令，除非本报告另有定义。
正如该公司于2019年2月21日向美国证券交易委员会提交的2018年年度10-K年度报告(自2018年11月1日起生效)中进一步描述的那样，三一公司通过分拆的方式完成了其以前的基础设施相关业务的分离。派生出来的公司创建了Arcosa，Inc.。Arcosa)是一家独立的上市公司(纽约证券交易所市场代码：ACA)。由于三一重工以前的基础设施相关业务由三一重工全资拥有并运营至2018年10月31日，因此本报告包括2018年1月1日至2018年10月31日期间三一重工前基础设施相关业务的活动，以及三一重工2018年1月1日至2018年12月31日期间在其铁路产品和所有其他集团中报告的制造业务。三一集团的所有其他集团包括其公路产品业务，这是以前报告的前建筑产品集团。此外，我们的铁路产品集团包括我们的主管业务，这以前是我们的前能源设备集团的一部分。2018年，三一集团的制造业务位于美国和墨西哥。三一还拥有一个非制造业务部门：铁路车辆租赁和管理服务集团。
三一重工并不是有意购买含有3TGS的原材料，这些原材料可以直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益。在我们的核心价值观和“商业行为和道德守则”的指导下，我们同样感到关切的是，来自被涵盖国家的3TGS可能资助被涵盖国家的武装团体。在我们所做的所有工作中，三一都致力于符合道德和合规的商业实践，包括涉及我们全球供应链的所有活动。
我们生产的某些产品可能含有该产品功能和/或生产所需的少量3TGS。三一并不直接从所涵盖的国家购买材料，而且，由于拥有广泛的供应链，本公司与实际开采任何3TGS都相距甚远。由于我们的供应链的规模和范围，我们依赖我们的直接供应商提供的信息，3TGS的来源可能包含在材料中，我们可能用来制造我们的产品。

如下文所述，三一公司的冲突矿物方案和尽职调查框架符合经济合作与发展组织(经合组织)2016年第三版“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”(经合组织框架)的五个步骤，该框架是一个国际公认的尽职调查框架。

建立强有力的公司管理制度
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制定一项冲突矿物政策，并向选定的供应商传达该政策，这些供应商的材料被确定可能含有3TGS；
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冲突矿物委员会定期向公司执行管理层报告；
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一个冲突矿物小组，由三一公司办公室和三一公司所有业务部门(不包括铁路车辆租赁和管理服务集团)的代表组成，包括执行层面的支助，并由供应链管理、工程、法律、合规和会计等不同职能部门的代表组成；
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对指定雇员进行冲突矿物培训，包括概述“规则”的有关要求、“规则”规定的三一公司的义务，以及三一公司旨在评估和应对其供应链中3个总干事的风险的程序；以及
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一条完整的求助热线，员工或第三方可以报告任何有关3TGS采购政策的问题或违反该政策的行为。

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三一重工进行合理的原产国调查(RCOI)，以确定可能含有3TGS的原材料库存项目，包括对冲突矿物的适用性进行评估，以确定哪些业务单位已经生产或签约生产对其产品的功能性或生产有必要的3TGS的产品。必要时，根据上述程序的结果，三一公司按照“经合组织框架”进行某些尽职调查工作。

下文更全面地介绍了截至2018年12月31日的此计划的申请和结果，以及其他风险缓解工作。

合理来源国查询
我们对三一的RCOI进行了如下分析：

确定和评估供应链中的风险
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在上述各个时期内，我们评估了该规则对我们的三个主要业务部门和三一公司以前基础设施相关业务的业务部门的适用性，并评估了该规则是否适用于三一公司以前与基础设施有关的业务部门，以及：

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确定该规则不适用于(I)我们的铁路租车和管理服务集团，或三一集团所有其他集团的运输和自保保险公司，因为这些业务没有制造业务；或者(Ii)我们以前的建筑产品集团所包括的建筑集合业务部门，因为这些业务完全在美国国内供应原材料，因此不适用于(I)我们的铁路车辆租赁和管理服务集团，或我们的运输和自保保险公司，包括在三一的所有其他集团，因为这些业务没有制造业务。
◦
已执行所有其他业务的步骤，以确定是否存在3TGS。
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确定提供给三一公司的材料，这些材料可能含有产品功能和/或生产所必需的3TGS。我们继续更好地了解我们的供应链，并根据前几年供应商调查收集的数据和适用业务部门管理层对此数据的内部检查，完善了2018年的供应商调查名单，如下所述。
◦
2018年调查工作集中于相关供应商，方法是：(一)审查2018年期间从以前报告其材料不含3TGS的供应商收到的材料清单，(Ii)确定我们认为哪些供应商的材料可能不含3TGS；2018年没有对符合该标准的供应商进行调查。
◦
相关业务单位的管理层审查了2018年期间收到的材料清单，以确定这些材料可能包含为我们的制造产品的功能和/或生产所必需的3TGS。
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对公司的潜在3TG供应商列表进行分层，以确定并重点关注占潜在3TG总支出98%的供应商。
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使用由负责任矿产计划(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)进行供应链调查，要求确定可能含有3TGS的材料供应商，这些材料可能对我们的制成品的功能和/或生产是必要的，以确定冶炼厂和精炼厂以及它们供应给三一重工的材料中所含的3TGS的原产国。
◦
2018年和2017年，100%接受调查的供应商回应了这一请求。
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65%的受访者确认其材料不含3TGS或由回收材料或废料制成，而2017年的这一比例为56%。
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11%的答复者表示，他们的材料含有生产材料所需的3个TGS，而2017年为16%；然而，3个TGS并非源自所涵盖的国家。
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其余的受访者(24%)无法确定其材料中3TGS的来源，而2017年这一比例为28%。
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没有答复者表示，我们购买的材料中的3TGS来自涵盖的国家。
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根据上述已确定供应商的回复，本公司2018年采购的原材料库存项目总成本中很小的一部分(约1%)可能包含来自不确定来源的3TGS。

2


尽职调查

尽职调查框架的设计

下文介绍三一公司符合经合组织“框架”的尽职调查程序。

对所作尽职调查工作的说明

设计和实施应对已查明风险的战略
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评估从供应商处收到的CMRT的完整性和合理性。
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在调查答复不完整或含有可能不准确信息的某些情况下，与答复者联系，以获得更多的澄清信息。
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我们有权访问负责任的矿产保证程序(RMAP)(以前的无冲突冶炼厂计划)的调查结果，以深入了解我们的3TGS的原产地、保管链和冲突状态。RMAP由电子行业公民联盟和全球电子可持续发展倡议的成员设立，是一个自愿方案，由独立的第三方评估冶炼厂和精炼厂的采购和库存做法，并确定冶炼厂或精炼厂是否已证明其处理的所有材料均来自无冲突来源。
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定期向指定的高级管理人员报告供应链风险评估的结果，例如供应商的报告状态。
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为反应迟钝的供应商设计和实施一个后续制度。
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通过与在线冲突矿物工具提供商合作，继续我们与供应商的沟通、培训和升级流程，以提高尽职调查数据的准确性和完备性。
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为所有已查明的供应商提供进入冲突矿产供应商成功中心的机会，并为未能作出反应的供应商提供培训(如适用)。

对供应链中指定地点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计
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三一重工与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系，我们也没有对那些可能向我们的供应链提供3TG的实体进行直接审计。然而，我们确实依赖于行业倡议(如RMI)，以及通过独立的第三方审计程序对冶炼厂和精炼厂施加影响的行业努力。

供应链尽职调查报告
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如有必要，可向证券交易委员会提交一份SD和冲突矿产报告(如有必要)，并在我们的网站(www.trin.net)上公布，以此作为我们的供应链尽职调查政策和实践的年度报告。

尽职调查结果

在执行了上述尽职调查程序后，我们无法确定用于处理所有必要的3TGS的所有冶炼厂和精炼厂，也无法确定我们的产品中包含的所有必需的3TGS的来源国。然而，虽然我们的努力仍在继续，但没有答复者表示，我们购买的材料中的3TGS来自涵盖的国家。

产品信息

我们确定以下产品可能含有非常少量的3TGS：1)我们的铁路产品集团生产的某些轨道车辆；2)我们的所有其他业务部门生产的某些公路产品；3)我们以前的基础设施相关业务生产的某些产品，例如某些类型的储存和配送容器、低温容器、结构风塔、公用设施结构和驳船。但是，并非每个类别中的所有产品都包含3TGS。

在本报告所述的尽职调查过程中，本公司无法证实供应商确定的冶炼厂和精炼厂实际提供了用于生产我们产品的3TGS。因此，我们无法确定用于加工我们产品中的3TGS的设施、这些产品中必要的3TGS的原产国，或者具有最大特异性的矿场或原产地。因此，我们没有在本报告中提供任何冶炼厂或精炼厂名称。


3


风险管理计划

该公司继续采取以下步骤，努力进一步减轻其使用必要的3TGS使武装团体受益的风险：

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定期评估并继续向供应商传达其政策；
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监测遵守经合组织框架的情况；
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分析项目结果，找出改进的机会；
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改进3TG数据收集、分析和报告工具，包括酌情增加工具或资源；
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与供应商接触，以获得有关供应链、冶炼厂和精炼厂的最新、准确和完整的信息；
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正在与供应商进行对话，讨论期望继续进行尽职调查，以确定3TGS的来源；以及
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参与行业活动，促进负责任的3TGS采购。

其他危险因素

上述陈述依据的是RCOI流程、三一重工真诚进行的尽职调查，以及我们在执行上述程序时所获得的信息。但下列非排他性因素可能会引起错误或遗漏，或以其他方式影响三一矿业公司的冲突矿物状况：1)供应商数据的缺口；2)冶炼厂数据的缺口；3)供应商或冶炼厂的差错或遗漏；3)供应商或冶炼厂的差错或遗漏；3)供应商或冶炼厂的差错或遗漏，以及其他可能影响三一矿业公司冲突矿物状况的非排他性因素。(4)可能尚未查明的三一公司产品的功能或制造所需的所有3TGS实例；(5)供应商教育和知识方面的差距；(6)数据的及时性；(7)在合理搜索过程中未发现的公开数据或信息；或此类公开数据或信息中的错误；(8)语言障碍和翻译；9)供应商和冶炼厂不熟悉相关议定书；10)无冲突冶炼厂审计中的疏忽或错误；11)涵盖被宣布为次级材料的国家；12)2018年停业的公司；13)并非所有工业部门和金属的认证方案都同等先进；14)从所涉国家向所涉国家以外的国家走私3个TGS。
独立的私营部门审计

根据“细则”，2018年期间不需要进行独立的私营部门审计。

前瞻性陈述

本文档包含1995年“私人证券诉讼改革法案”所定义的前瞻性陈述，内容涉及本报告所述三一公司采取额外行动的计划，包括但不限于“风险管理计划”一节下的陈述。“多德-弗兰克法案”规定的三一公司的报告义务今后可能会发生变化，其执行某些程序的能力可能与本报告所预期或暗示的大不相同。除联邦证券法规定的情况外，三一公司没有义务更新任何一项或多项前瞻性陈述，以反映该陈述发表之日后发生的事件或情况。



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