附件1.01
硅运动技术公司。
冲突矿物报告
截至2018年12月31日的年度
关于前瞻性陈述的警示说明: 这份冲突矿产报告包含符合联邦证券法 含义的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括有关SiliconMotion公司的冲突目标、矿产政策和打算采取的与冲突 矿产有关的合规倡议和行动的陈述。前瞻性陈述涉及重大风险和不确定因素,可能导致实际结果与目前预期的结果大不相同。在考虑前瞻性陈述时,除其他因素外,您应考虑SiliconMotion向美国证券交易委员会提交的报告和其他文件中描述的风险因素,包括SiliconMotion截止到12月份的20-F表格的年度报告。2018年3月31日及其后的财务信息季度报告以Form 6-K格式提交。这些文件中包含的风险因素 并非详尽无遗,其中未指明的风险可能会严重影响SiliconMotion是否实现此Conflict Minery 报告中所载的任何前瞻性声明所预期或暗示的结果。除法律要求外,SiliconMotion不承担任何更新这些前瞻性陈述的义务,无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
导言
此冲突矿物 报告(本©Report©)适用于SiliconMotion技术公司(IBMSiliconMotion®或IBM),涵盖报告期从2018年1月1日至2018年12月31日, 是根据经修订的1934年“证券交易法”(1934年颁布的规则13p-1©)发布的规则13p-1提交的。此报告作为 附件1.01提交给我们关于表格SD的专门披露报告(统一表格SD©)。这份报告的副本和表格SD可在我们的网站上公开查阅,网址是:http://www.siliconmotion.com.。
2010年,美国颁布了“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“华尔街改革和消费者保护法”)。该法案第1502条涉及冲突矿物,要求受该法约束的公司每年向美国证券交易委员会(证券交易委员会)提交一份标清表格,以披露钨、钽、锡、镍、在其产品中使用的黄金和黄金直接或间接地使刚果民主共和国和毗邻国家(统称为包括 国家)的武装团体受益,这些黄金和黄金直接或间接地使刚果民主共和国和毗邻国家(统称为 国)的武装团体受益。这份报告是我们表格SD的展品,描述了我们在2018年采取的冲突矿物尽职调查措施的设计和执行情况,包括说明这些措施是如何设计为 据我们所知确定硅运动公司产品所用组件中所含的3TG的来源矿、原产国和加工设施的。
我们的背景和产品
我们 是一家无厂半导体公司,为移动存储和移动通信市场的OEM和其他客户设计、开发和销售高性能、低功耗半导体解决方案。 在移动存储市场,我们的主要产品是用于固态存储设备(如固态存储设备,如SSD、eMMCs和其他嵌入式闪存应用)的微控制器,以及可移动存储产品。对于移动通信市场,我们的关键产品是手机收发器和移动电视IC解决方案。我们的产品广泛应用于智能手机、平板电脑以及工业和商业应用。
我们的供应链是复杂的,并且在 提取3TG的矿山和将其整合到我们产品中的矿山之间存在多个层次。我们不直接购买原矿石或未精炼的冲突矿物,也不在所涵盖的国家进行采购。因此,正如下文更全面地描述的那样,我们依赖我们的铸造厂和 供应商提供关于我们产品中所含3TG的来源的信息。
对于我们所有的集成电路和SSD 解决方案,SiliconMotion已确定一个或多个3TG冲突矿物是集成电路或SSD解决方案的功能或生产所必需的。因此,为了本报告的目的,所有销售的SiliconMotionµs集成电路 和SSD解决方案都被视为覆盖范围广泛的产品。
合理来源国查询
根据规则13P-1和Form SD,SiliconMotion确定,冲突矿物对于其集成电路产品的功能或生产是必需的,冲突矿物在制造过程中被纳入其产品。因此,我们进行了合理的来源国调查。
硅运动的RCOI主要包括向其供应商提交由电子行业公民联盟和全球电子可持续发展组织与冶炼厂和精炼厂共同编写的冲突矿物 报告模板,该计划被称为“无冲突采购倡议”。我们向所有合同制造商提交了EICC/GeSI模板。我们审查了所有答复的完整性、合理性和一致性,并根据我们确定的适当情况继续进行更正和 澄清。
根据我们的RCOI,我们无法确定我们 产品中使用的所有3TG都不是来自涵盖的国家/地区。因此,我们继续通过下文所述的尽职调查进行分析。
我们的尽职调查程序
SiliconMotion的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(经合组织“尽职调查框架”)的框架。我们勤勉倡议的目标是尽最大能力确定我们产品的功能和/或生产所需的3TG材料的来源和保管链;是否有任何此类 3TG材料起源于所涵盖的国家;如果确定此类3TG材料来自所涉国家,则不论武装团体直接或间接受益于此类3TG材料。
我们实施的尽职调查措施包括但不限于:
1。建立内部管理制度
a. | 冲突矿产政策。2013年,SiliconMotion通过并向其代工厂和 供应商传达了一项关于在其供应链中使用冲突矿物的书面政策。我们的政策副本,即我们的“无冲突矿产声明”,可在 http:/www.siliconmotion.com/Assets/statfiles/conflict-free%20Minters%20Statement.pdf上公开查阅。 |
b. | 内部管理支持供应链尽职调查。SiliconMotion已经建立了一个内部 合规团队,成员来自其运营、财务和法律职能部门,这些人负责开发和实施我们的冲突矿产计划。 |
c. | 控制和透明度。如上所述,SiliconMotion对我们供应链中的冲突 矿物进行了RCOI,向我们的每个合同制造商提供了CFSI模板,以收集有关他们使用3TG、供应链中包含在我们产品中的冶炼厂和精炼厂以及我们产品中使用的3TG的 原产国的信息。 |
d. | 供应商参与。SiliconMotion继续积极与其合同制造商接触,以加强与它们的关系。我们已向我们的铸造厂和其他供应商传达了我们对3TG来源的承诺,其方式不会直接或间接地使所涉国家的武装团体受益,我们还通知 ,我们将考虑与无法配合我们尽职调查努力的其他制造商或供应商作出其他安排。 |
e. | 申诉机制。SiliconMotion公司的行为守则包括举报违规行为的程序, ,我们提供匿名举报违规行为或对我们业务行为的关切的机制,包括我们执行和执行我们的冲突矿物政策。 |
2。供应链风险的识别与评估
由于我们在供应链中所处的位置,很难在合同制造商的上游确定行为者。如上文所述,我们确定了 我们的铸造厂和供应商,并依靠他们提供关于我们合同生产的产品中所含冲突矿物来源的必要信息。同样,我们的铸造厂和供应商依赖其供应商提供的信息 来提供包括在我们产品中的3TG原产国的信息。
3。设计和实施 战略以应对已确定的风险
我们已经制定了正式的风险管理计划,通过该计划,我们的冲突矿产计划将得到实施、管理和监控。在2013-18年历年期间,直到2019年,铸造厂或供应商无法向我们提供完整或可靠的EICC-GeSI模板回复, 我们在内部审议了这些事项。到目前为止,我们还没有发现任何情况下,我们认为有必要终止任何合同或关系,或寻找替代制造商或供应商,因为冲突 矿产的问题。
4。对 供应链中已确定的点进行供应链尽职调查的独立第三方审计
我们与供应链中的任何冶炼厂或精炼厂没有直接关系。因此,我们不能也不能直接进行任何 审核。相反,我们通过鼓励我们的铸造厂和其他供应商从经审计的冶炼厂采购材料,这些材料已在CFSP中被确认为无冲突,因此我们支持制定和实施对冶炼厂的独立第三方审计,如CFSIµs Conflict Free Smelter Program(192CFSP©)。
5。关于供应链尽职调查的报告
2019年5月,我们向SEC公开提交了SD表格和这份报告。可在www.siliconmotion.com上公开本报告和SD表格的副本。 本报告包括有关公司使用的RCOI方法的信息、符合经合组织框架的尽职调查程序的设计,以及包含 功能性或生产此类产品所需的冲突矿物的我们产品的说明。