冲突矿产-露娜创新股份有限公司报道

根据1934年“证券交易法”第13P-1条

截至2018年12月31日的年度

导言

露娜创新公司(“露娜”)截至2018年12月31日的历年冲突矿物报告是根据经修订的1934年“证券交易法”(“1934年法”)下的第13P-1条(“第13P-1条”)编写的。美国证券交易委员会(“SEC”)通过了第13P-1条规则，以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。第13P-1条规则对证券交易委员会的注册人规定了某些报告义务，这些注册人生产或承包生产对其产品的功能或生产所必需的含有冲突矿物的产品。冲突矿物的定义是锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿或其衍生物，就本评估而言，这些矿物仅限于钽、锡、钨和金(“3TG”)。就第13P-1条而言，“涵盖的国家”是刚果民主共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

如果登记人有理由相信其产品的功能或生产所需的任何冲突矿物可能源自所涉国家，或无法确定这些冲突矿物的来源国，然后，注册人必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并向证券交易委员会提交一份冲突矿物报告，其中包括对这些尽职调查措施的说明。

公司概况

露娜是先进光学技术的领先者，为电信行业提供高性能光纤测试产品，为汽车、航空航天、能源、基础设施等利用复合材料和其他先进材料的行业提供分布式光纤传感产品。露娜的分布式光纤传感产品通过为新的设计或制造工艺提供非常详细的应力、应变和温度测量等有价值的信息，帮助设计师和制造商更有效地开发新的创新产品。此外，露娜的分布式光纤传感产品还用于监测关键资产(包括桥梁等大型民用结构)的结构完整性或运行状况。露娜的通信测试产品通过提供快速、高精度的元件和网络表征，加速了先进光纤组件和网络的发展。此外，露娜还提供应用研究服务，主要是在美国政府资助的研究项目下，在先进材料、传感和医疗保健应用领域提供应用研究服务。露娜的商业模式旨在加快将新产品和创新产品推向市场的进程。

截至2018年12月31日的年度，露娜被划分为两个主要业务部门，即产品和许可部门和技术开发部门。产品和授权部门开发、制造和销售经销的光纤传感产品以及通信测试产品。露娜正在继续开发和商业化光纤技术，用于航空航天、汽车、能源和基础设施的传感应用，以及电信和数据通信行业的测试和测量应用。这一领域的主要产品线和开发服务包括光学分布式传感询问器、光矢量分析仪、光学背向散射反射仪、Hyperion和太赫兹传感系统。为了生产这些产品，露娜与200多家第三方合同制造商签订了制造这些产品的部件的合同，然后露娜将这些部件组装成品。

技术开发部门主要从事传感和仪器仪表、先进材料和健康科学领域的应用研究。

这份冲突矿产报告的范围不包括露娜于2019年3月1日收购的通用光子学公司(GP)的产品。根据规则13P-1，露娜将GP产品的报告推迟到

表格SD将于2021年提交，即在收购GP生效日期后不早于8个月开始的第一个报告日历年结束后提交。

露娜政策

露娜努力以体现其使命和“商业行为和道德守则”的方式开展活动，其中包括成为一个良好的企业公民、公平经营业务、行为端正、支持一个安全和健康的工作场所以及遵守适用的法律。露娜致力于确保其供应链体现其价值观和信念，包括坚持负责任地为其产品采购材料的原则。作为这一承诺的一部分，露娜采取了一项与冲突矿产有关的政策，该政策已张贴在其网站“投资者关系”下的http://www.lunainc.com，上。该政策规定，露娜支持“多德弗兰克法案”第181502节的目标，该条款要求上市公司确定其产品中使用的冲突矿物的来源，露娜希望其供应商支持其遵守“多德弗兰克法案”的努力，并积极查明并尽一切努力消除其供应链中任何冲突矿物的使用。

尽职调查

根据第13P-1条，露娜进行了尽职调查，以确定露娜与第三方签订生产合同的产品部件中所含必要冲突矿物的来源。露娜在进行尽职调查时，执行了经合组织“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(经合组织，2011年)，这是一个国际公认的尽职调查框架。

作为一家从事光学元件和光纤测试行业的公司，露娜与实际冲突矿产的开采有几个层次的距离。露娜不采购原矿或未精炼的冲突矿物，也不在所涵盖的国家进行采购。露娜对其产品中使用的3TG的来源进行了诚信、合理的原产地调查。这一善意、合理的原产地查询旨在确定是否有任何3TG源自所涵盖的国家，以及是否有任何3TG可能来自回收或废料来源。作为这一过程的一部分，露娜使用“负责任的商业联盟”冲突矿产调查模板进行了一项调查。开发这一模板是为了便利披露和交流向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于供应商的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及供应商及其供应商使用的冶炼厂清单的问题。该模板还载有关于其产品中所含冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。

露娜的尽职调查措施包括：

结论

虽然对调查作出答复的某些供应商能够查明冶炼厂和精炼厂，并得出结论认为，他们为露娜生产的部件中的3TG原产于所涵盖国家或无冲突方案以外的国家，但对调查作出答复的许多供应商都无法具体说明为露娜提供的部件所使用的冶炼厂或精炼厂。根据尽职调查过程中收到的信息，露娜没有足够的信息来确定必要的冲突矿物是否来自所涉国家，如果是，必要的冲突矿物是否来自回收或废弃来源，是否没有刚果民主共和国的冲突，或者是否没有发现刚果民主共和国没有冲突。到目前为止，露娜的过程还没有产生任何肯定的数据，表明其产品的功能或生产所需的任何3TG源自所涵盖的任何国家。

减轻风险的努力

在下一个合规期内，露娜打算采取步骤，改进从尽职调查中收集的信息，以进一步降低必要的冲突矿物不利于武装团体的风险。这些步骤包括：