附件1.01

冲突矿物报告

三菱ABB有限公司

截至2018年12月31日的年度

ABB有限公司2018日历年的 冲突矿物报告(CMR)是根据第13P-1条规则编写的根据1934年“证券交易法”(“规则13P-1”或“规则”)。该规则是由美国证券交易委员会(SEC)通过的，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。规则 对其制造的 产品含有冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务，这些矿物是此类产品的功能或 生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石， 铌钽铁矿。和黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨以及黄金(3Tg)这些 要求适用于SEC注册人，无论 冲突矿物的地理来源如何，也不论它们是否资助武装冲突。

我们全球产品组合中很大一部分的 功能依赖于直接材料的使用，特别是电子元件，其中包括 数量的锡、钽、钨或黄金(必要的冲突矿物). 如果注册人能够证明必要的冲突矿物起源于其他来源，而不是来自被覆盖的国家¹、 或来自回收或废料来源，他们必须提交一份表格SD，其中 描述他们的决定和所执行的合理原产地查询 (RCOI)。

如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突 矿物可能来自所涉国家，且 不是来自回收或废料来源，或者如果他们无法确定这些冲突矿物的来源国，然后，注册人必须对冲突矿物的来源和保管链进行 尽职调查。 注册人必须每年向SEC提交一份SD表和一份CMR，其中 必须包括对这些尽职调查措施的说明。

本报告中的许多 术语在规则13p-1中定义，并请读者参考相关表格SD和 。此处提供的报告 不进行审计。此报告中提及的任何网站的内容仅包括 作为一般信息，而不是通过引用将其合并到此 报告中。

第1节：尽职调查框架

根据规则13p-1，我们进行了尽职调查， 包括相关表格SD中描述的RCOI，以确定我们产品中的3TG是否来自来源(例如供应商、冶炼厂、 精炼厂、地雷)没有或不直接或间接资助或 受益于所涉国家的武装团体。我们设计的尽职调查措施在所有重大方面都是一致的，根据 经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和 高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南” 确立的 国际公认尽职调查框架：第三版(2016)(经合组织框架)和相关 补编及其五步框架。

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¹刚果民主共和国及其邻国(安哥拉、布隆迪、刚果共和国、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达或赞比亚)。

第2节： 采取的尽职调查措施

自2013年开业以来，我们每年都在采取尽职调查措施，以确定产品中所含3TG的来源。2018年， 我们的尽职调查工作侧重于进一步完善程序，以确定 相关供应商，同时保持公司范围内的其他现有 措施。在过去两年中，我们增强了供应链信息 系统，使我们能够更有效地确定我们的3TG和 供应商，从而提高了RCOI流程的效率。我们的尽职调查工作包括以下五个步骤，与经合组织框架：

第一步：建立强大的 公司管理体系

根据经合组织框架的第一步，我们采取了以下措施 建立强有力的公司管理制度：

我们的承诺

· 我们继续通过多个沟通渠道提高ABB内部对冲突矿产项目 的认识，包括与特定员工群体的定向 沟通、在公司内部网上添加文章和信息 视频以及来自供应链高级管理层的针对性内部通信信函 。

· 我们维持了一个专门讨论材料遵守情况的网站，其中包括一份关于我们对冲突矿物的立场的声明。关于3TG采购的“abb关于 冲突矿产的政策”在new.abb.com/about/supplying/conflict-minerals-policy网站上公布。

供应商参与

· 我们维护并传达了我们的“供应商行为守则” ，该守则要求我们的供应商执行一项关于冲突矿物的政策， 在调查这些矿物的来源时进行尽职调查， 及时回应ABB关于提供其遵守 这些要求的证据的要求。

· 作为供应商入职和评估过程的一部分，我们邀请所有新供应商参加ABB专门针对冲突 矿物的网络培训课程，课程涵盖相关法律的要点和 道德采购对行业的重要性，并传达ABB关于冲突 矿物的政策。培训还包括指导我们的供应商如何完成由负责任企业联盟(RBA)的负责任矿产计划(RMI)和全球电子可持续发展计划(GeSI)开发和发布的冲突矿产报告模板(CMRT)。此外， 所有新供应商都必须进行初始冲突矿物 自我评估，以表明供应商是否参加过此培训课程 或同等培训。

· 我们继续要求供应商遵守“ABB General 采购货物的条款和条件”，该条款要求我们的供应商 提供所要求的有关在供应给ABB的产品 中使用3TG的信息。此外(如我们网站上所述)，这些条款和 条件要求我们的供应商：

○ 努力确保供应给ABB的产品中没有来自 冲突矿井的3TG，

○ 遵守ABB“供应商行为守则”，包括与冲突矿物遵守有关的 部分，

○ 采取必要步骤证明 中所载的任何3TG供应给ABB的产品并非源自支持或资助所涉国家内 冲突的地雷，以及

○ 如有必要，将搜索范围扩大到供应链下游，以确定指定矿物的来源。

· 对于继续向我们提供不准确或不完整 回复的供应商，我们通过向这些 供应商提供网络研讨会和其他后续 通信形式的额外培训来帮助提高此类供应商的响应质量，从而增强了我们的供应商尽职调查流程。

内部管理体系

· 在我们的全球组织内，我们的运营部门广泛参与执行我们的冲突矿产活动，并得到许多职能的支持，包括：供应链管理、法律、技术和金融。来自各个经营部门的代表来自不同的背景，可以访问每个部门的资源，包括研发部门、工程部门和生产部门。2018年 期间，ABB集团职能、质量和供应链主管负责 由指导委员会提供计划和计划监督。 项目是由我们集团执行委员会的两名成员赞助的， 包括我们的一个运营部门的负责人和我们的总法律顾问和公司秘书。

· 我们继续提供ABB特定的网络培训 课程。这些产品是为ABB的各种雇员群体(管理层、 买方、工程、研究和开发、产品销售和其他)定制的。每个 运营部门的冲突矿物负责人都确定了要接受有关冲突矿物的强制性培训的关键冲突矿物人员。

公司级申诉机制

· 我们维护着公司范围内的诚信报告渠道，例如ABB商业道德热线，该热线可用于报告供应商违反“供应商行为守则”的任何行为，包括与冲突矿产有关的 要求。热线提供申诉机制，由独立的第三方维护。它既可供ABB雇员使用，也可供ABB以外的各方(如供应商)使用。拨打电话+41-43-317-3367或使用基于互联网的 界面，即可拨打热线 ，网址为：www.compensestakeholder.com。

步骤2：识别和评估供应链中的 风险

为了识别供应链中的风险，我们 执行了以下操作：

尽最大努力查明 供应链中的冶炼厂和精炼厂

2018年，我们的目标是通过对5，000家相关供应商的调查，确定 供应链中的冶炼厂和精炼厂。 这些供应商确定了3TG的309家冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂有可能出现在其供应链中。我们将这些冶炼厂和精炼厂的清单 列入附件一，包括 RMI负责任矿产保证程序(RMAP)下的验证状态摘要。

确定3tg供应链风险评估的范围

2018年，我们通过 进一步完善了风险评估流程，加强了对产品中可能包含3TG的组件的识别工作。在过去的两年中，我们增强了我们的信息 系统，以开发一个数据库，将从供应商 购买的组件与我们生产的产品联系起来。由 ABB专家(包括产品工程师、材料专家、研究人员和 开发人员)对我们购买的组件进行了评估，以确定该组件是否可能包含3TG。 这些已确定的组件随后被分类为不同级别的 风险，具体取决于3TG含量的可能性，与供应商的交易数量 和所购买组件的总价值。基于 这些评估，以及从我们的信息 系统获得的增强数据，我们随后确定了相关供应商，并确定了要调查的 供应商的优先顺序，重点是覆盖风险最高的供应商，即 的3TG含量和购买的产品数量。作为表格SD中描述的RCOI的一部分，使用CMRT对这些供应商进行了调查。

评估供应商是否对来自受冲突影响和高风险地区的3tg负责任的供应链进行了所有尽职调查。

我们有一个结构化的流程来发送和接收供应商调查， 跟踪未答复的情况，汇总调查结果，以及确定 并对危险信号作出响应。利用CMRT，我们对选定的供应商进行了调查，以收集其供应链中有关冶炼厂/精炼厂的 信息，并向我们提供了这些冶炼厂/精炼厂的 列表。我们在全球共享的 服务中心中有一个专门的团队，负责审查供应商响应的完整性，并评估 供应商是否似乎已执行自己的适当供应 链尽职调查。审议组评估每个答复是否为“危险信号”(如经合组织“框架”所述 )，然后进一步评估 供应商答复的完整性。

我们的审查小组评估了调查答复中提供的冶炼厂/精炼厂清单 的完整性和准确性。这包括通过核对 的冶炼厂查找选项卡列表、RMI的CMRT和RMI的合规性冶炼厂列表来验证 的名称和冶炼厂的状态。

虽然对 我们的调查作出答复的供应商向我们提供了他们确定用于加工 其产品中所含3TG的原始 冶炼厂/精炼厂的清单，我们的大多数供应商都不能确定和代表供应给ABB的产品或材料中专门用于3TG的冶炼厂/精炼厂。根据从 供应商收到的答复，我们的冶炼厂/精炼厂名单被确定为在我们的产品中加工或 精炼3TG的冶炼厂/精炼厂。

在供应商未对 初步调查请求作出答复的情况下，还进行了进一步的后续询问。我们还跟进了 供应商回复不完整或不一致，要求提供更多信息或说明。在某些 案例中，产品购买者采取了后续行动，他们与供应商合作，试图解决响应不足的问题。为了评估 供应商答复的准确性，我们还将报告的 冶炼厂/精炼厂的名称与从已知 冶炼厂/精炼厂的马绍尔群岛收到的名单进行比较，包括它们的冲突状况。

对于已完成的调查，将根据预定义的危险信号列表对响应进行 评估，以确定的风险需要采取哪些纠正 措施(如果有的话)。已对标识的红旗实施了纠正措施 计划，包括 响应不足。最后，纠正措施可以包括停止从供应商采购 。我们的红旗审查进程反映了经合组织框架的指导。在评估正在进行的供应商关系时，当 确定供应商是否继续使用 时，考虑供应商的 冲突矿物合规状态，在某些情况下， 供应商与非合作供应商的关系被终止。

步骤3：设计和实施策略以应对已确定的 风险

向指定的高级管理人员报告调查结果

在整个 供应商调查过程中，管理报告仪表板 可供冲突矿物高级管理团队实时 使用。这提供了关于供应商调查响应 的及时汇总统计信息，以及我们总体风险评估流程的状态。控制面板 还提供当前需要 升级过程以解决响应缺陷或地址标识为红色的 标志的响应数量摘要。控制面板的内容由一个中央项目 团队定期审查，包括审查处理 升级后的响应的进展情况。还向指导委员会报告了这些结果，指导委员会评价了减少风险措施的适当性。

设计并采用风险 管理计划

2018年，我们与从高风险 冶炼厂/精炼厂采购3TG的供应商进行了沟通，目的是鼓励这些冶炼厂/精炼厂经RMI的RMAP认证为 合格，或者，如果冶炼厂/精炼厂拒绝 参与该过程，将冶炼厂/精炼厂从其供应链中移除。 对于被确定为从高风险冶炼厂/精炼厂采购的每个供应商， 我们给供应商发了一封信，要求：(1)供应商确认 已查明的高风险冶炼厂/精炼厂是否在其供应链中， 如果这些材料在供应给ABB的产品中，(2)供应商 鼓励这些冶炼厂参与RMI的RMAP；(3)如果 冶炼厂/精炼厂拒绝参加RMI的RMAP，供应商应制定 计划，将冶炼厂/精炼厂从其供应链中移除。

第4步：对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们是3TG的下游消费者。一般来说，我们不购买原材料或矿石 ，并且通常从我们的供应链中的冶炼厂/精炼厂分几个步骤进行采购。因此，我们不对这些冶炼厂/精炼厂进行直接审计。我们 确实支持rba和gesi的rmi，这是经合组织“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南” 本CMR中某些陈述所依据的数据 是通过我们在RMI的成员资格获得的，使用成员“ASEA”的合理原产地 查询报告。

步骤5：每年报告 供应链尽职调查

此报告 和关联的表单SD可在new.abb.com/InvestorRelations “季度结果和年度报告”、“2018”、“SEC文件”下在线获取。

第 3节：尽职调查的结果

2018年，我们收到并接受了77%接受调查的供应商的完整报告模板 (2017年为89%)。该百分比低于 2017，因为在2018年，我们应用了更高的质量阈值，以接受 供应商的响应。我们正在与 进行对话，这些供应商向我们提供了不完整或不一致的 答复。

我们的供应商通常与其原材料的冶炼厂的原产地有几层距离，因此在履行其尽职调查方面遇到了挑战。因此，我们的供应商提供的信息往往不完整或未经核实，因此我们无法核实 供应链中所有3TG矿物的来源和保管链。

In 2018, 我们的供应商答复确认309家冶炼厂/精炼厂是其产品中3TG的来源(2017年为302家)。 确定的冶炼厂/精炼厂的完整清单载于本报告附件一。然而， 供应商仅在数量有限的 案例中提供了3TG的来源国。我们通过我们的会员资格获得了更多的来源信息。RMI这使我们可以访问 某些 冶炼厂/精炼厂加工的3TG原产国的名称。

下表提供了在我们的供应链中确定的冶炼厂/精炼厂数量 。

 

(1) 经审核并被发现符合RMI的 负责任矿产保证流程(符合RMAP标准)。

(2) 正在接受审计(RMAP处于活动状态)。此类 还包括正在进行沟通但尚未开始 验证审核的冶炼厂和精炼厂。

(3) 尚未开始RMAP验证审核。

通过我们与RMI的持续 互动，我们从他们的活动中受益，包括他们根据当前全球 标准验证冶炼厂为“符合RMAP标准”的 努力。目前被指定为符合RMAP标准的已查明冶炼厂/精炼厂的百分比为84%，与2017年的水平相同。2017年，从冶炼厂/精炼厂名单上删除的大多数 设施未被评估为符合RMAP 标准。在过去三年中，由于完成了对几个设施的 审计，符合RMAP标准的熔炼厂/精炼厂的比率显著提高。2018年，被确定为来自所涵盖国家的冶炼厂/精炼厂达到了100%符合RMAP的要求。

我们无法确定 供应链中使用的所有冶炼厂/精炼厂的冲突状态。然而，根据我们从 供应商那里获得的信息，我们没有发现在我们的供应链 中有任何冶炼厂/精炼厂直接或间接地为所涵盖国家的武装团体提供资金或 为其采购3TG。

所允许的关于上诉法院最近的裁决对“冲突矿物规则”的影响的声明，美国证券交易委员会2014年4月29日发布的ABB没有将其产品描述为“没有刚果民主共和国冲突”或 “没有被发现没有刚果民主共和国冲突”。

第4节：持续改进工作以减少风险

2018年期间，我们的冲突 矿物方案实现了以下改进：

· 对于被确定为来自高风险 冶炼厂/精炼厂的供应商，实施了一项旨在鼓励这些冶炼厂/精炼厂经RMI的RMAP认证为 合格，或者，如果这些冶炼厂/精炼厂拒绝参与这一过程，则将冶炼厂/精炼厂从其供应链中删除，

· 维护和更新我们的组件列表，这些组件可能 在我们的各种产品中包含3TG，

· 加强了我们的冲突矿物数据管理系统，以更有效地评估供应商的反应，并协助对 我们产品的无冲突状态作出结论，

· 进一步完善了供应商调查的范围，并删除了以前调查的最终确定不提供 3tg的供应商，

· 提高了被接受的 供应商响应所需的响应质量级别，

· 降低了接受调查的供应商确认其 没有提供含有3TG的产品的百分比，

· 继续通过培训和交流在 组织内部提高对该方案的认识，

· 为供应商提供我们的冲突矿物培训， 和

· 对于已被确定为不合格采购做法高风险的冶炼厂/精炼厂，我们已实施适当的 尽职调查程序，以跟踪使用此类 冶炼厂/精炼厂的供应商。其目的是促进一个合乎道德的供应链，并减少ABB从不符合RMAP 标准的冶炼厂生产的产品中含有3TG的风险。

在2019年期间，作为 尽职调查计划的一部分，我们计划采取以下步骤：

· 继续努力通过以下方式提高 供应商回复的回应率和质量：

○ 直接与我们的供应商合作完成他们的 CMRT，包括我们最大的和主要的供应商的直接参与，以及

○ 为 无法提供足够的反应质量的供应商提供额外的冲突矿物培训。

· 通过参与以黄金为重点的RMI冶炼厂参与团队，继续支持RMI的各项举措，寻求将 合法的非认证黄金冶炼厂纳入RMAP计划，并评估其 是否符合RMAP标准冶炼厂的认证要求，

· 继续在新的或续订的 供应商合同中包含冲突矿物条款，该条款要求供应商向我们提供必要的3TG 采购信息，

· 继续遵循经合组织尽职调查指南并参与相关行业协会，以确定和改进最佳做法 并鼓励负责任地采购3TG，

· 对于已被确定为 不合格采购做法的高风险的冶炼厂/精炼厂，我们计划继续加强 尽职调查程序，以跟踪使用这些 冶炼厂/精炼厂的供应商。其目的是促进一个合乎道德的供应链，减少ABB在其产品中含有3TG的风险，而3TG并不是没有冲突的。

· 继续跟踪不合作的供应商，并考虑终止我们与这些供应商的关系。

第5节：独立审计

由于 ABB尚未就其任何产品的刚果民主共和国冲突状态达成结论，因此 CMR不需要进行独立的私营部门审计。

附件一-冶炼厂/精炼厂清单

熔炼厂/精炼厂的 列表是通过合并我们从供应商处收到的 信息生成的。我们为 供应商提供了冲突矿物培训，并使用 RMI和其他数据独立验证了冶炼厂/精炼厂的状态，但我们不能保证 提供的数据是准确或完整的。在大多数情况下，供应商无法确认 这些冶炼厂/精炼厂已用于他们向我们提供的产品中，因为他们无法在产品级别提供CMRT。 因此，列表中可能包含 未用于处理我们产品中所含3TG的冶炼厂/精炼厂。

我们通常与以下所列的任何 冶炼厂/精炼厂没有直接的业务关系。一般来说，我们是从 冶炼厂/精炼厂移出几层，因此不能对 冶炼厂/精炼厂施加直接影响。由于我们的供应商基础的规模和 全球供应链的复杂性，我们也无法清楚地跟踪 单个冶炼厂/精炼厂在什么阶段进入我们直接供应商的供应链。

符合RMAP标准的冶炼厂/精炼厂

RMAP 参与冶炼/精炼厂

其他冶炼厂/精炼厂