附件1.01
美国
证券交易委员会



IPG光子学公司
冲突矿物报告
截至2018年12月31日的年度


1.
导言

此截至2018年12月31日的年度报告是为了遵守1934年“证券交易法”(“规则”)下的第13P-1条规则而提交的。该规则对其制成品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务。“冲突矿物”一词在第13(P)节中被定义为(A)锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物,受“规则”所限制的锡、钽、钨和金(“3TG”);或(B)国务大臣确定为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家(统称为“受管辖国家”)境内的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生产品;或(B)国务大臣认定的资助刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家(统称“受管辖国家”)的任何其他矿物或其衍生物。

IPG Photonics Corporation(“我们”、“IPG Photonics”或“公司”)是一家高性能光纤激光器、光纤放大器和二极管激光器的开发商和制造商。我们的各种低、中、高功率激光器和放大器用于材料加工、先进的通信和医疗应用。光纤激光器是一种将半导体二极管的长寿命、高效率等优点与专用光纤的高放大、高光束质量相结合,提供卓越的性能、可靠性和可用性的一种激光器。我们还生产与我们的激光器配套的产品,包括光纤传输电缆、光纤耦合器、光束开关、光学加工机头和制冷机。此类产品包含的部件或组件包含或可能包含这些产品的功能或生产所必需的一个或多个3TG中的一个或多个。本报告所载资料包括公司合并子公司的活动。

由于我们的产品中存在3TGS,并根据该规则,本公司完成了合理的原产地查询(“RCOI”),以确定我们的产品中是否有必要的3TGS源自所涵盖的国家。然后,我们对3TGS的来源和监管链进行了尽职调查。


2.合理的原产国调查

该公司保留了第三方服务提供商阿森特合规性(“阿森特”),以协助我们的RCOI。在为RCOI做准备时,本公司试图确定直接向本公司供应材料的供应商,这些材料(I)被纳入本公司的产品中,(Ii)合理地包含一个或多个3TG。我们提供了一份由我们的第一级供应商组成的列表,供Assent上传到Assent合规性管理器工具(“ACM”)。

本公司使用由负责任企业联盟和全球电子可持续发展倡议开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)5.11版或更高版本。ASSENT委托本公司的卖方通过使用CMRT收集有关供应给本公司的零件和材料中3TGS的存在和采购的信息。CMRT是一种标准的报告模板,许多公司使用它来促进有关向公司供应链提供材料的供应商的信息披露和交流。

在供应商调查期间,公司通过acm与供应商联系,ACM是Assent提供的SaaS平台,使用户能够完成和跟踪供应商的通信,并允许供应商上传已完成的信息。





共同监督管理小组直接到平台进行评估和管理。通过ASSENT,该公司要求所有供应商完成CMRT,并提供培训和教育机会,以指导供应商掌握最佳做法和使用此模板。

Apent的合规平台包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。这种自动验证通过识别供应商CMRT中任何不一致的答案来提高提交的准确性。如果供应商提交的表格包含不一致的答案,则会立即通过自动电子邮件收据与其联系,以确定不一致之处,并要求供应商解决不一致之处并提交更正后的表格。如果供应商没有在合理的时间内提交正确的表格,同意团队会直接与他们联系。

本公司与冶炼厂或精炼厂(“SORS”)没有直接关系,但熟悉(并已使用)“负责任矿产倡议”(“RMI”)提供的资源,该倡议支持将冶炼厂或精炼厂确认为“无冲突”。正如马绍尔群岛共和国在其白皮书“查明冲突矿产来源的合理做法:对下游公司的实用指导”和“支持SEC冲突矿产披露的五个实际步骤”中所承认的那样,本公司作为一家“下游”公司,没有独立的手段来确定经矿务局处理的矿石的来源和来源。本公司不购买原材料或未精炼矿物,也没有在所涵盖国家的直接供应商。该公司从一个庞大的供应商网络购买其产品中使用的材料,其中一些材料含有3TGS。本公司依赖其供应商协助其努力,以确定其供应给本公司的材料中所含的3TG的来源。

在回应公司的RCOI时,许多供应商回应说,他们正在调查他们自己的供应商,或者不确定他们的3TGS的来源。因此,本公司无法确定其所有3TGS的来源,并继续采取进一步的尽职调查措施,以确定其3TGS的来源。
  

3.本公司尽职调查的设计及尽职调查程序的描述
   
公司的冲突矿物合规方案和尽职调查依据的是经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”第三版,以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补编(统称“指南”),重点放在对下游企业的建议上。根据该指南,下游公司应对其产品中所含3TGS的来源和监管链进行尽职调查。作为一家下游公司,本公司没有独立的方法来确定经SOLS加工的3TG矿石的来源和来源。尽管该公司无法独立确定其3TGS的来源,但该公司实施了尽职调查计划,以确定并寻求跟踪其供应链中的3TG。以下摘要说明本公司执行指南中所列各项步骤的情况。

步骤1:公司管理系统

内部团队

本公司维持一套管理制度,以支持本公司的合规义务。该公司的管理系统包括IPGPhotonics公司冲突矿物政策(“政策”),该政策公布在该公司的公开网站上:http://www.ipgphotonics.com/en/company#。[供货商]。管理系统还包括公司的冲突矿产合规程序(“程序”),该程序建立了一个由公司采购、财务、法律、信息技术和产品/制造部门的代表组成的跨部门小组,以执行和监督该政策和程序的有效性。该程序建立了一个程序,要求该公司的一级供应商提供关于其3TG的来源和供应商在其自己的供应链中的身份的信息。

控制系统

公司通过IPG Photonics的购买条款和条件中的一项条款来维持其控制系统,该条款管理公司与其绝大多数供应商的关系条款。这项规定要求本公司的一级供应商遵守该法案,并向本公司披露其3TGS的来源。该程序还为冲突矿物和组件供应商实施了IPG光子学供应商采购信息表格,该表格要求公司的新供应商





提供有关其产品是否含有3TGS的信息,如果包含,则说明其3TGS的来源。

供应商参与

本公司直接与供应商联系,要求他们就其提供给本公司的产品填写有效的CMRT。与去年一样,公司非常重视供应商的教育和培训。为了实现这一目标,公司使用了阿森公司的学习管理系统-阿森大学,并为所有范围内的供应商提供了培训课程。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。

申诉机制

公司建立了多个长期的报告机制,使员工和供应商可以举报违反公司政策的行为。供应商和IPG光子学以外的其他人可能会联系我们的冲突矿物团队与我们沟通,包括报告冤情。

维护记录

本公司已采取一项政策,将相关文件保留5年。我们将此过程中的所有信息和调查结果存储在一个可由内部或外部方审核的数据库中。

步骤2:识别和评估供应链中的风险

由于其产品的多样性和复杂性以及其广泛的供应链的不断变化的性质,本公司无法确定其直接供应商供应链中的所有上游供应商。因此,本公司一直倚赖直接供应商就供应予本公司的零件及材料所载的3TGS的来源所作出的回应,包括本公司直接供应商的上游供应商所提供的资料。

在Assent合规性的帮助下,公司向没有回复调查的直接供应商发出了至少四封电子邮件请求,要求他们提供信息。随后,公司和Assent审查了所有收集的CMRT,并进行了尽职调查,以确定所提供的信息是否不完整、不准确或不可信。我们的许多供应商的答复提供了公司或部门一级的数据,或无法具体说明供应给公司的部件中用于3TGS的冶炼厂或精炼厂。此外,许多供应商表示,它们从不到75%的供应商处收到了有关其供应链的信息,因此,它们无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的全面清单。再加上

公司通过Assent合规性,通过评估我们的直接供应商在其提交的CMRT中报告的设施来识别和标记冶炼厂或精炼厂的风险。同意确定冶炼厂是否实际上是2018年投入运营的合法3TG加工设施,以及该设施是否按照经合组织指南(如负责任矿物保证程序(RMAP)的标准进行了审计。已完成RMAP审计的冶炼厂被视为无刚果民主共和国冲突。在冶炼厂的尽职调查做法未按照RMAP标准进行审计的情况下,存在潜在的供应链风险。

截至5月3日研发公司已对322家冶炼厂或精炼厂进行了验证。由于提供的主要是供货商级别的CMRT,我们无法确定它们与所涵盖产品的联系。这322个设施中的每一个都是根据经合组织“指南”中界定的红旗指标进行评估的。ASSENT利用多种因素来确定每个冶炼厂通过识别危险信号而对供应链构成的风险水平。这些因素包括:
地理上接近刚果民主共和国和所涵盖的国家;
已知矿物来源国;
负责任矿产保证程序(RMAP)审核状态;
关于不道德或冲突根源的可信证据;以及
由可信的第三方来源进行的同行评估。


步骤3:设计和实施应对已查明风险的战略

作为一家与SOR没有直接关系的下游公司,本公司只能通过单独或集体与其直接供应商合作来识别SOR来降低风险。因此,在阿森的协助下





为了更好地遵守标准,本公司试图通过审查供应商确定的标准物质来确定风险水平,从而提高其对供应链的可见度。

与ASSENT一起,我们开发了评估和应对供应链中所识别的风险的流程。IPG Photonics有一个风险管理计划,通过该计划实施、管理和监控我们的计划。随着该计划的进展,将向无响应的供应商发送升级信息,以概述通过CMRT做出响应的重要性,并概述遵守“法案”和“规则”所需的合作。当风险在供应商层面被发现时,我们的目标是教育供应商,并为他们提供建议的下一步措施,以减轻任何潜在的风险。

步骤4:独立的第三方审计
  
我们与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系,也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。相反,我们依赖第三方对冶炼厂和精炼厂的审计,作为RMI RMAP的一部分,RMI RMAP使用独立的私营部门审计师来审计来源,包括原产矿,以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的3TG的监管链。RMI提供的所有公开信息都被IPG Photonics用来评估风险。


步骤5:公开报告调查结果

该公司在其公开网站http://www.ipgphotonics.com/en/company#上公布了这一政策。[供货商]。该公司已将这份年度报告放在其公开网站http:/Investor.ipgPhoonics.com/Financials/sec-filings/default.aspx上。“冲突矿产报告”中提及的任何网站的内容仅供一般信息使用,不包括在“冲突矿产报告”中。


4.尽职调查结果

4.1人口普查结果

在2018年的报告年度,IPG Photonics收到了超过66%接受调查的供应商的CMRT表格,这表明总体响应率比去年有所提高。对CMRT的所有最终呈件都进行了审查和验证,以确保数据中没有发现任何不准确或空白之处。

4.2钴钴冶炼厂和精炼厂

根据本公司(及其顾问)的尽职调查措施及其对可公开获取的信息的审查,本公司确定了一些可能加工或充当其产品中所含3TGS的原产地的卖方和/或原产国。然而,由于其许多直接供应商在“公司”级而不是“产品”级向公司报告他们的信息,因此公司不能肯定地知道其任何产品是否含有来自任何特定国家的任何3TG或向公司确定的SOR。

4.3原籍国

此外,由于本公司并未收到其所有3TG供应商的回复,本公司无法确认其产品中所有3TG的来源。因此,本公司不能断定其产品除已向本公司报告的披露事项外,并不包含源自涵盖国家/地区的3TGS,亦不能断定其任何产品含有从本公司所识别的涵盖国家/地区采购的任何ISO的3TGS。


5.未来尽职调查措施

在截至2018年12月31日的日历年的报告期内,本公司计划采取以下行动,以提高对其3TG起源的了解:






a.
继续寻求提高其直接供应商的回应率。
b.
继续评估帮助公司收集和吸收直接供应商提供的采购信息的服务。
c.
审核公司的流程和程序,并根据公司的合规义务做出相应的更新。
d.
执行新的供应商行为守则。
e.
继续把重点放在供应商教育上,以提高反应的准确性。