附件1.01

 

Intuit公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

冲突矿物规则

Intuit公司的这份冲突矿产报告(“CMR”)根据经修订的1934年“证券交易法”(“1934年法”)第13P-1条(“第13P-1条”)，现提交2018年12月31日终了年度的Intuit(“Intuit”)信息。规则13P-1规定了美国证券交易委员会(“SEC”)注册人的某些报告义务，这些注册人生产或承包生产含有某些矿物的产品，这些产品对于这些产品的功能或生产是必要的。这些矿物是锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨(“3TG”或“冲突矿物”)。第13P-1条的重点是源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和9个毗邻国家(统称“所涉国家”)的3TG。如果根据合理的原产国调查(“RCOI”)，注册人有理由相信其产品中包含的任何必要的冲突矿物可能源自所涵盖的国家，而不是来自回收或废料来源，则注册人必须对此类冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查。

公司概况

Intuit通过提供财务管理和合规产品和服务，帮助消费者、小型企业和自营职业者繁荣发展。我们的旗舰品牌QuickBooks和TurboTax帮助客户经营他们的小企业，支付员工和账单，分离业务和个人开支，跟踪他们的资金，并申报所得税(“核心产品”)。Intuit的核心产品占我们全年总收入的大部分。这些产品包括通过下载分发的软件产品、基于云的服务和CD。除了这些核心软件产品外，Intuit还签订了生产蓝牙读卡器的合同，该读卡器可连接到智能手机、平板电脑和蓝牙读卡器，并允许商家处理信用卡支付(“Intuit支付设备”)。

冲突矿物规则适用性

Intuit审查了其生产的产品或合同生产的产品，并确认其上述核心产品中没有一项含有Conflict Minery。2018年报告所述期间，Intuit支付设备是Intuit承包生产的唯一产品，这些产品含有对其功能或生产所必需的冲突矿物。本冲突矿产报告(“CMR”)涉及Intuit支付设备的尽职调查程序。

Intuit公司与一家直接供应商(“一级供应商”)签订了制造Intuit支付设备的合同。Intuit不直接购买原始矿物，包括3TG，与供应Intuit支付装置所载冲突矿物的矿山、冶炼厂和精炼厂有许多步之遥。

本CMR中的陈述基于2018年历年我们真诚开展的尽职调查活动。可能影响本cmr中陈述准确性的因素包括但不限于

这些因素包括：通过供应商或冶炼厂获得的供应商或冶炼厂数据不完整、正在进行的冶炼厂认证、对冲突矿物规则的持续指导或修订以及其他因素。

 

合理来源国查询

Intuit进行了一次RCOI，通过调查Intuit支付设备的供应基地，确定Intuit支付设备中的任何必要的冲突矿物是否源自所涵盖的国家，还是来自回收或废料来源的冲突矿产。根据其RCOI，Intuit无法确定此类冲突矿产不是来自所涉国家，也不是来自回收或废料来源，因此，我们对此类冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查，如下文所述。

尽职调查计划

Intuit的尽职调查方案旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)制定的“受冲突影响和高风险地区负责任的矿物供应链尽职调查指南”第三版和关于锡的相关补编，钽、钨和黄金(“经合组织指南”)。以下是我们的尽职调查方案的设计概要，因为它与经合组织指导下的五步框架有关。

第一步：建立强有力的公司管理体系

Intuit公司建立了与冲突矿产有关的强有力的公司管理制度。2013年1月，我们成立了一个专门的工作组，由供应链组织内的专题专家和法律小组组成，该工作组自成立以来一直定期举行会议。工作组定期向包括首席财务干事、首席会计干事和总法律顾问在内的高级行政人员组成的披露委员会报告进展情况，并向董事会审计和风险委员会通报最新情况。管理层还制定了“冲突矿产政策”，该政策发布在http：/www.tuit.com/company/Strategal-Sources/Supplier-Policies/Conflict-Mines/上，目的是向供应商和公众明确传达Intuit开发和维护无冲突矿产供应链的承诺。

此外，为了提高其供应链提供的信息的质量，Intuit已经修订了与其供应商的协议，以加强对供应商的合同要求，并尽可能从经认证的无冲突来源获取信息。Intuit要求在其与新供应商的协议中列入类似的条款。

最后，如我们的“行为和道德守则”所述，我们维持一个公司一级的申诉机制，使员工能够报告关切的问题，包括有关Intuit冲突矿产供应链的任何关切。Intuit还设有一条诚信热线，第三方可利用该热线报告财务和道德问题，包括与我们的冲突矿产供应链有关的问题。这条热线的电话号码是1-877-379-3939。

步骤2：识别和评估供应链中的风险

Intuit依靠一级供应商提供关于我们产品中包含的3TG的信息，一级供应商也同样依赖其供应商提供的信息。在这一过程中，Intuit使用了由负责任矿产倡议(“RMI”)开发的尽职调查工具，包括RMI的冲突矿产报告模板(“模板”)，该模板旨在确定

在一家公司的供应链中处理冲突矿物的冶炼厂。

Intuit审查了一级供应商提供的模板的完整性、准确性和一致性。Intuit将已查明的冶炼厂与RMI的标准冶炼厂名单和负责矿产保障程序(“RMAP”)公布的符合规定的冶炼厂名单进行了比较。

我们是负责任的商业联盟(RBA)和RMI工作组的成员。作为RMI的成员，RMI是一个领先的行业计划，通过提高冲突矿产供应链的透明度来帮助其成员管理风险，Intuit可以访问RMI RCOI数据，这些数据帮助我们确定冲突矿产在我们供应链中的矿场或原产地。

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

Intuit应对其供应链中已识别的风险的战略侧重于实施要求，即其一级供应商应尽可能从RMAP认证的冶炼厂采购Intuit支付设备中的组件。在这方面，在模板答复表明供应商没有使用经认证的无冲突来源的情况下，我们与一级供应商和/或原始设备制造商(“OEM”)进行了接触，鼓励他们建立冲突矿物的替代来源。Intuit定期与其一级供应商举行会议，讨论和评估供应链中是否所有供应商都在努力工作，以准确及时地完成模板。我们还至少每年向审计和风险委员会通报我国冲突矿产报告的最新情况。

步骤4：支持对供应链尽职调查的独立第三方审计

Intuit与冶炼厂没有直接关系，与矿山、冶炼厂和精炼厂相距甚远。我们不对这些实体的供应链进行3TGS的直接审计。然而，Intuit支持发展和冶炼厂参与对冶炼厂采购做法(如RMAP)的独立第三方审计。

步骤5：关于供应链调查的报告

Intuit致力于全面和透明地披露其为促进为其产品采购不涉及冲突的矿物所作的努力。这个CMR可在Intuit的网站http：/www.tuit.com/company/Strategal-Sources/Supplier-Policies/Conflict-Mines/上查阅。

尽职调查结果

在2018年报告所述期间，我们有理由相信，Intuit支付装置中所载的冲突矿物可能来自所涵盖的国家，而不是来自回收或废料来源。Intuit如上文所述，对这些必要的冲突矿物的来源和监管链进行了警惕的尽职调查。

 

Intuit以尽可能具体的方式确定Intuit支付设备中冲突矿物的矿场或原产地的努力，包括本CMR中描述的尽职调查措施，包括我们使用模板向供应商寻求信息的努力。根据我们从一级供应商收到的答复，在Intuit的供应链中确定了153家冶炼厂。所有已查明的冶炼厂都经过了RMAP的审计。

下表列出了每种相关金属的3TG冶炼厂符合RMAP标准的数量和百分比，从而说明了我们的结果。

去年，我们在CMR中披露，已确定的冶炼厂中有94%符合RMAP标准。在今年的CMR中，符合RMAP标准的冶炼厂的百分比大幅增加，这证实了我们对冲突矿物规则的承诺。其中一个锡冶炼厂没有出现在符合RMAP标准的冶炼厂名单上，因为它们关闭了它们的业务。上表反映了这一点。

此外，Intuit不能确定153家冶炼厂的名单是否全面，没有其他冶炼厂对Intuit付款装置的这一部分作出贡献。因此，我们无法确定Intuit支付装置中使用的冲突矿物不是源自所涉国家，也不是直接或间接受益于武装团体。

虽然Intuit要求供应商提供产品一级的信息，但几乎所有供应商的答复都提供了公司或部门一级的信息，而不是产品一级的信息，因此，所提供的信息不一定仅限于Intuit供应链中确认的冶炼厂。因此，Intuit无法核实下文附件A所列原始设备制造商确定的设施是否确实为Intuit支付装置提供了冲突矿物。以下附件B根据供应商和马绍尔群岛共和国提供的资料，列出了附件A所列设施据信为冲突矿物来源的来源国的综合清单。Intuit是其中的一员。

其他缓解努力

Intuit致力于负责任的采购，并一直致力于确保其产品中所含的任何冲突矿物不资助武装团体。为此，Intuit在确保从不涉及冲突的冶炼厂采购冲突矿物方面取得了显著进展。

Intuit也是非洲区域局的成员，并制定了与非洲区域局关于负责任地采购冲突矿物的建议相一致的程序，如经合组织指南所述。Intuit还参加了由RBA主持的每两周一次的RBA冲突矿产尽职调查会议，并实施了RMI制定的与其供应链相关的最佳做法。作为RBA的积极成员，Intuit将继续监测和实施RBA的相关最佳实践建议，以及影响Intuit业务的冲突矿产趋势。

进一步了解：

我们还将继续与一级供应商和RBA合作，确保我们的一级供应商继续尽一切合理努力，与原始设备制造商合作，从符合RMAP要求的冶炼厂采购原材料。

最后，虽然我们对在现有产品中发展无冲突的冲突矿物供应链方面取得的进展感到高兴，但我们可能会继续推出新产品，包括可能含有某些冲突矿物的设备，这些设备对于它们的功能或生产是必要的。在这方面，我们将继续作出一切合理努力，从符合“区域矿产资源管理计划”的冶炼厂采购此类冲突矿物。

附件A

2018设施列表

以下是我们调查的供应商在其供应链中所报告的设施清单。

附件B

冲突矿产来源国指出，根据供应商和马绍尔群岛共和国提供的资料，附件A程序所列设施据信包括以下国家：