康耐视公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

康耐视公司(该公司)是一家全球领先的机器视觉产品供应商，该产品可捕获和分析视觉信息，以实现任务自动化，主要是在需要视觉的制造过程中。该公司专门生产机器视觉系统，通过在制造或分销过程中对离散物品进行定位、识别、检查和测量，使离散物品的制造和跟踪实现自动化。我们提供全方位的视觉和ID产品，旨在满足不同性能和价格的客户需求。我们的产品从易于集成的低成本视觉传感器，到为用户提供更多经验或更复杂要求的基于PC的系统。我们的产品也有多种物理形式，取决于用户的需要。例如，客户可以购买视觉软件以与自己的摄像头和处理器配合使用，也可以购买将摄像头、处理器和软件组合到一个软件包中的独立单元。我们的产品可能包含灯、镜头、传感器、电源、相机、电缆、电路板、软件、支架、框架、电阻器、晶体管或电容器等的任意组合。由于这些成分，我们的产品确实含有如下所述的冲突矿物。

2010年，国会通过了“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)

1502要求证券交易委员会(SEC)颁布一项专门关于在制成品中使用冲突矿物的规则。美国法律将冲突矿物定义为铌钽铁矿(Coltan)、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物，这些矿物仅限于锡、钽和钨(统称为3TGs)。SEC规则要求任何SEC注册人制造或签订制造含有3TGS的产品的合同，这些产品对于其产品的功能或生产是必要的，以确定冲突矿物是否源自刚果民主共和国及其邻近国家(统称刚果(金)地区)，如果是，则应确定这些矿物是否来自刚果民主共和国(以下简称刚果民主共和国)和邻近国家(统称刚果(金)地区)，如果是，则应确定这些矿物是否来自刚果民主共和国(以下简称刚果民主共和国)和毗邻国家(统称刚果(金)地区)。购买这些冲突矿物是否直接或间接资助或受益于刚果民主共和国区域的武装团体。通过颁布这项规定，国会打算进一步实现结束刚果民主共和国区域暴力冲突的人道主义目标，该区域的部分资金来自对源自该地区的冲突矿物的开采和贸易。根据该规则，公司必须进行合理的原产国调查(RCOI)，以确定是否有理由相信公司生产或签约生产的产品的功能性或生产所必需的冲突矿物可能源自刚果民主共和国地区，以及这些矿物是否可能来自回收或废料来源。如果根据RCOI，本公司知道或有理由相信其产品中所含的任何必需的3TGS源自或可能起源于刚果民主共和国地区，并且知道或有理由相信该3TGS可能不完全来自回收或废料来源，公司必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以确定这些产品中所载的必要3TGS是否源自刚果民主共和国地区，如果是，则确定这些产品是否直接或间接资助或惠及刚果民主共和国地区的武装团体。为了遵守这一规则，公司对我们的产品及其投入进行了审查。我们在下文描述了这一进程。

尽职调查

公司的尽职调查框架旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织的“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”，包括“关于锡、钽和钨的补编”和“关于黄金的补编”(2013年第二版)(“经合组织指南”)。以下是我们在2018年12月31日终了年度执行的冲突矿物方案的组成部分，因为它们与经合组织“指导意见”规定的五步框架有关：

建立强有力的公司管理体系：

2013年，包括法律、财务和运营部门副总裁在内的高级管理层制定了公司冲突矿产政策。本政策可在我们的公司网站上查阅，并定期更新。目前，公司运营部门内的质量工程小组负责遵守该政策，并在财务、法律、采购和高级管理人员的参与下实施公司的冲突矿产计划。这项计划包括监督我们的RCOI和尽职调查程序，并对其作出反应。

该公司已建立了一个程序，以提高冲突矿物供应链的透明度，力求查明我们的供应商所使用的冶炼厂，包括收集和保留相关信息。要做到这一点，管理层

仔细、有条不紊地审查我们批准的供应商名单，以确定哪些供应商(以及我们影响产品设计的合同制造商)提供或可能向我们提供含有冲突矿物的产品。然后，管理层在第三方的协助下执行RCOI。第三方负责对我们的供应商进行询问，监测回应率，编目答复，并审查答复的完整性。

由于该公司无法获得原矿或过境路线，或对我们与其没有业务关系的冶炼厂进行抽查，该公司已通过我们的第三方服务提供商要求，我们的首选供应商和合同制造商应完成电子行业公民联盟(EICC)/全球电子可持续发展倡议(GeSI)冲突矿物报告模板，以确定其矿物来源，以及这些矿物是来自回收来源还是废料来源。在回应这一EICC/GeSI模板时，供应商必须说明其从受冲突影响和高风险地区采购这些矿物的程度。公司要求所有问题都要如实回答，这可能需要供应商进行额外的研究。这一查询过程被设计成每年与每个供应商一起完成。此外，在确定冶炼厂以完成EICC/GeSI模板之前，预计供应商将连续进行上游调查。

第三方服务提供商汇编这些结果并向公司提交月度报告。管理层负责审查这些报告是否合理，并可能要求未作出答复或提交不完整答复或管理层有理由认为可能不正确的供应商提供补充资料。

违反公司冲突矿产政策的情况可通过我们公司网站“联系我们”页面上确定的车辆报告：http://www.cognex.com/Home/ContactUs.aspx.

确定和评估供应链中的风险：

如上所述，该公司利用第三方编制我们的RCOI的结果。对EICC/GeSI模板的响应定期进行审查，以评估我们供应链中的风险。此评估的一部分包括审查响应以确定“红旗”触发器。将根据具体的事实和情况执行额外的尽职调查程序。其他尽职调查措施可包括：

设计和实施应对已识别风险的策略

管理层将通过电话、电子邮件或其他书面形式与我们的供应商直接联系，执行上述尽职调查和RCOI程序。根据要求，我们将向供应商和其他用户提供一份我们的冲突矿产政策副本。如果经过多次尝试后，管理层在发现危险信号触发因素后仍不能达成令人满意的解决办法，则将与高级管理层审查结果，并对供应商关系进行评价。届时，公司可能会考虑评估供应商的尽职调查计划。

对尽职调查做法进行独立第三方审计

该公司依靠诸如无冲突冶炼厂方案和其他公认的机制来审计冶炼厂的尽职调查做法。

关于供应链尽职调查的年度报告

公司定期向包括首席合规官和法律顾问在内的高级管理层报告我们的内部尽职调查工作。此外，我们的“冲突矿产政策”和“冲突矿产报告”(载于表格SD)已张贴在我们的公司网站上。表格SD和冲突矿物报告也可在SEC Edgar网站上公开查阅。

该公司的RCOI包括对257家供应商的询问。通过完整的EICC/GeSI模板或其他供应商披露的形式，已收到约76.88%用于我们产品的组件的回复。在提交此申请时，公司已收到来自114家供应商的材料包含来自刚果民主共和国地区的3TGS的肯定确认。然而，我们尚未收到100%的供应商的答复，因此，管理层预计这一数字将在未来几年增加。在收到的答复中，管理层确定了位于50个不同国家的351个冶炼厂。其中226个冶炼厂是经认证的无冲突冶炼厂。在这114个供应商中，有21个供应商积极确认它们从刚果民主共和国区域采购了3个温室气体，并指出它们尚未完成将其供应链映射回其来源的工作。因此，目前管理层无法根据供应商的反应确定我们所有产品的原产地。公司希望为我们所有的3TG产品(包括其中所含的材料和部件)做出负责任的采购决定；然而，由于我们供应链的复杂性和所涉及的供应商的数量，这是一个将随着时间的推移而不断演变的过程。管理层将继续其尽职调查努力，以降低其产品中的任何冲突矿物可能直接或间接惠及武装团体的风险。

根据美国证券交易委员会公司财务司长Keith F.Higgins于2014年4月29日发表的“关于上诉法院最近的裁决对冲突矿产规则的影响的声明”，本公司不需要将其产品描述为“DRC Conflict Free”或“DRC Conflict Uncertainable”(“DRC Conflict Free(DRC Conflict Free)”或“DRC Conflict Uncertainable(DRC Conflict Uncertainable)”。本公司不需要也没有获得私营部门对这一冲突矿产公司的独立审计报告。

产品说明

如上所述，根据供应商的答复，本公司认为其产品含有源自刚果民主共和国地区的必要的3TGS，而不是来自回收或废料来源。目前，本公司尚不能肯定地查明所有冶炼厂、这些冶炼厂的地点以及这些冶炼厂所来自的国家。

在收到的答复中，该公司查明了位于下列国家的351家冶炼厂：

结论

如本报告所述，公司承诺对非无冲突和/或不遵守我们的披露要求的供应商采取合理的行动。