附件1.01

福特汽车公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

福特汽车公司是一家总部设在密歇根州迪尔伯恩的全球性公司。截至2018年12月31日，公司在全球拥有约199，000名员工，为福特汽车、卡车、运动型多功能车、电气化汽车和林肯豪华车设计、制造、营销和服务。我们销售的主要产品是汽车、汽车零部件和服务部件。

1。概述

自2014年以来，美国的上市公司被要求进行尽职调查，以确定其产品中冲突矿物的来源，并每年向证券交易委员会报告。披露规则的目的是为了进一步实现结束刚果民主共和国及其邻国(统称为“涵盖的国家”)暴力冲突的人道主义目标。这些规定将锡、钨、钽和黄金视为“冲突矿物”，而不论它们来自何处。在讨论这些矿物时，我们使用术语“3TG”。通过提高3TG来源的透明度，希望本可流向受益于所涉国家矿物贸易的武装团体的资金将转用于所涉国家和其他受冲突影响和高风险地区的负责任的3TG来源(CAHRA)。

3TG用于许多汽车零部件，从发动机组件到无线电组件。我们努力确保在我们的车辆使用的3TG是负责任的来源。福特将3tg的负责任来源定义为来自冶炼厂或精炼厂的3tg材料，该材料经验证符合(已成功完成)或活跃于(目前正在参与的)a3。^研发通过负责任的矿产保证流程(RMAP)、伦敦金银市场协会(LBMA)或负责任的珠宝理事会(RJC)审核协议，对其管理体系和采购实践进行审核。我们鼓励使用负责任来源的3TG，以支持在所涵盖国家发展无冲突的3TG矿产贸易。

为了帮助我们实现我们的目标并遵守相关的披露规则，向我们提供包含3TG的组件的供应商应进行尽职调查，以了解3TG在其组件中的来源，并以负责任的方式提供3TG的来源(如上所述)，而不是在知情的情况下向我们提供包含3TG的、导致冲突的部分。为3TG的来源提供透明度的最好方法之一是披露我们的供应链报告了哪些3TG冶炼厂和精炼厂。冶炼厂和精炼厂采购矿物，将其加工成有用的金属。如果我们的供应商发现冶炼厂或精炼厂不符合或不在3^研发一方负责采购确认计划，福特要求供应商鼓励冶炼厂或精炼厂参与RMAP或考虑替代采购安排。

通过下面描述的2018年数据收集和尽职调查工作，福特有理由相信我们的产品中包含的一些3TG可能来自覆盖范围内的国家。本报告附件1载有一份已确认的冶炼厂和精炼厂清单-无论它们位于何处，也不论它们来自何方-已列入我们供应商提交的报告。

在本报告中，“福特”、“公司”、“我们”或类似的提法是指福特汽车公司、我们的合并子公司以及我们是其主要受益人的合并可变利益实体。

2。合理来源国查询(RCOI)

我们已通过“供应商社会责任和反腐败要求网络指南”将冲突矿产报告要求作为供应商合同义务的一部分，并要求我们的供应商将同样的义务扩大到其供应商。由于我们是从供应链中的冶炼厂和精炼厂中剥离出来的，所以我们依赖我们的直接供应商来调查他们的供应商。

他们预计将继续报告要求的级联，直到确定他们提供给我们的产品中所含的3TG的来源的所有信息。我们的RCOI确定基于从我们的范围内的供应商收到的信息，并与负责任的矿产倡议(RMI)RCOI数据库进行比较，该数据库包含关于3TG源自RMAP和LBMA合格冶炼厂/精炼厂的汇总数据。在某些情况下，我们的范围内供应商提供的信息可能不完整或包含过多，从而导致缺少或额外的RCOI数据确定。在大多数情况下，我们的直接供应商无法确认3TG原产国的信息。

RCOI方法

出于报告目的，我们要求范围内的直接供应商填写由负责任矿产倡议和全球电子可持续发展倡议设计的冲突矿物报告模板(CMRT)。供应商可以通过电子邮件或上传到一个特定的网站提交他们完成的CMRT。

为了确定我们范围内的供应商，我们根据通过国际材料数据系统(IMDS)报告的预计支出和3TG含量，对我们工厂的所有零部件供应商进行了基于风险的评估。总的来说，我们范围内的供应商占我们零部件直接支出的80%以上。通过我们的分析，我们可以证实，在我们的汽车中有60，000多个零件含有一定水平的3TG含量。3TG材料可在我们所有主要商品类别的部件中找到，包括内部、外部、电气和动力传动系统组件。在我们的产品范围内，99%的零件含有锡，11%的零件含有钨，17%的零件含有钽，46%的零件含有黄金，许多零件含有超过一种的3TG材料。我们所有的汽车都包括至少含有一种3TG材料的部件。

2018年，福特收到了100%接受调查的范围内供应商的回复。我们继续与供应商合作，以提高其报告的质量和完整性，如果供应商的报告不完整、与以前通过IMDS报告的信息不一致和/或其CMRT包含未被确定为符合或未在RMAP、LBMA或RJC负责任采购验证程序中活跃的冶炼厂或精炼厂，我们将直接向其提供反馈。我们还扩大了确定来源国的努力，向供应链中报告的未列入RMI RCOI清单的冶炼厂/精炼厂发出了直接询问。此外，我们的RCOI数据集在2018年扩大到包括LBMA验证的黄金精炼商提供的来源国数据。LBMA原产国数据是汇总的，也就是说，不是特定于LBMA精炼商，而是指任何或所有LBMA验证的精炼商。

3。尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)2016年第三版“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指导意见”(“经合组织指导意见”)和3TG相关补编的5步框架。

4。已执行的尽职调查措施

4.1管理系统

我们的冲突管理制度包括以下行动：

只要锡、钨、钽和黄金都包含在我们的产品中，福特的目标是使用刚果民主共和国无冲突矿物，同时继续支持从刚果民主共和国和邻近国家进行负责任的区域内矿物采购。根据1934年“证券交易法”(“规则”)第13P-1条的定义，“刚果民主共和国无冲突”是指产品不含有直接或间接资助或惠益刚果民主共和国或邻国武装团体的产品的功能或生产所必需的冲突矿物。

我们的供应商应进行尽职调查，以了解福特产品中使用的冲突矿物的来源，并以负责任的方式提供这些矿物，而不是如规则所述，在知情的情况下提供含有助长冲突的矿物的产品。供应商必须遵守福特公司在“社会责任和反腐败要求网络指南”中公布的年度冲突矿物报告要求，并鼓励供应商负责任地采购和使用经确认符合或活跃于3的冶炼厂和精炼厂。^研发方负责的矿产资源验证项目。

4.2查明和评估供应链中的风险

我们审查了范围内的供应商CMRT，包括：

我们将供应商的冶炼厂/精炼厂名单与RMI冶炼厂数据库进行了比较，对于出现在这两份名单上的冶炼厂/精炼厂，我们能够确定它们的审计状况，并获得能见度，以评估我们供应链中的潜在风险。RMI RMAP、RJC和LBMA使用独立的3^研发缔约方基于风险的办法审计，以核实冶炼厂/精炼厂已执行经合组织尽职调查指导框架的所有5个步骤。

我们开发了一个数据库，以帮助分析供应商报告数据，并制定有针对性的纠正措施，以帮助供应商提高报告质量。我们拥有专门的资源和跨职能团队来管理我们的冲突、矿产合规和负责任的采购工作。

虽然钴不包括在“冲突矿物”的定义中，但我们扩大了我们的风险评估战略，纳入了对钴的初步尽职调查。2018年，我们要求钴精炼厂、完成冶炼厂鉴定问卷(Siq)，并开展外联活动，让钴精炼商参加RMAP。随后，我们参与了由RMI发起的钴试点，通过该试点，我们调查了我们的战略钴供应商，以完成钴报告模板(CRT)，并获得了100%的响应率。由于我们参与了阴极射线管试验，我们向RMI提供了改进阴极射线管模板的投入，并就钴供应链的透明度障碍提出了建议。

4.3设计和实施应对已查明风险的战略

我们已启动以下程序，以应对供应基地中已查明的风险：

作为我们风险缓解过程的一部分，供应商报告但尚未确认为冶炼厂或精炼厂的实体将向RMI报告以进行验证和评估。2018年，如果我们的供应商的冶炼厂名单中有未在马绍尔群岛公开的“合格”或“活跃”冶炼厂和精炼厂RMAP名单上标明的冶炼厂/精炼厂，我们将立即通知供应商。我们还指示供应商在何处查找RMI“符合要求”和“积极”的冶炼厂和精炼厂信息，鼓励我们的供应商完成与其报告的冶炼厂/精炼厂的外联工作，并/或考虑其他采购安排。这一额外步骤导致仅使用合格/活跃冶炼厂或精炼厂的供应商增加了4个百分点。

我们是RMI冶炼厂处置团队的积极成员，以便更好地了解冶炼/精炼厂的要求和流程，并支持对全球报告的任何新冶炼/精炼厂的研究，以便能够正确识别并参与完成RMAP。虽然我们交叉承认LBMA和RJC的审计地位，我们直接联系冶炼厂和精炼厂，要求他们参与RMIRMAP。

我们代表北美汽车工业担任AIAG冶炼厂业务团队(SET)主席，直接领导和完成与冶炼厂/精炼厂的协调外联工作。AIAG SET团队鼓励未参与的RMAP冶炼/精炼厂与RMAP保持一致。AIAG倡导负责任的采购，完成协调一致的冶炼厂或精炼厂外联，并每年完成3次审计前访问。

我们是负责任矿产贸易公私联盟(PPA)的积极成员。PPA是民间社会、工业界和美国政府领导人之间的一项多部门倡议，支持旨在改善所需尽职调查和治理制度的项目。

来自受覆盖国家的道德供应链。我们的会费以及我们的积极参与有助于制定可追溯性解决方案，并建设民间社会参与区域可追溯性和认证机制的能力，以支持来自所涵盖国家的负责任来源的矿物采购和贸易。

4.4开展独立活动3^研发对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的党的审计

由于我们在供应链中的地位，我们依靠RMI来确定我们的供应商报告的冶炼厂和精炼厂是否符合RMAP、LBMA和RJC第三方审核协议，以验证负责任的采购。制定这些审计标准是为了评估公司是否建立了管理制度，以支持和实施尽职调查和负责任的采购做法。我们是各种RMI工作组的积极成员，我们为用于支持我们的程序的RMI工具和流程的开发做出了贡献。我们使用RMI审计状态数据库和RCOI信息作为关键输入，以帮助我们管理供应链中的风险。此外，我们还积极审查和评估其他信息，如公开发布的事件报告、非政府组织报告和政府发布的信息，以帮助我们评估供应基地的风险。

4.5关于供应链尽职调查的年度报告

这是我们的第六次冲突矿产报告，我们计划每年报告一次。我们的冲突矿物政策可通过点击此处获得，我们的政策和我们的报告均可在我们的网站上查阅，网址是：http://corporate.ford.com.。我们还在福特2018-2019年可持续发展报告中提供了有关我们的冲突矿产披露和报告的信息，详情请登录www.customability.ford.com。

5。用于处理产品中冲突矿物的设施(如果已知)

我们已经调查了我们的范围内的供应商，以确定用于加工我们产品中所含的3TG的设备。我们的大多数范围内供应商(67%)提供了公司一级的CMRT，该公司没有指明用于特定部件、部件或业务客户的冶炼厂或精炼厂。如果供应商提供了部分级别的报告，则无法确定支持我们特定产品的冶炼厂和精炼厂的身份，因为较低级别的供应商以公司为基础进行报告。因此，我们无法确定用于处理我们产品中的3TG的具体设施，以及我们产品中的3TG是否来自回收/废料来源。通过将我们的范围内供应商的冶炼厂/精炼厂清单与RMI冶炼厂数据库进行比较，我们的范围内供应商报告了318家符合RMI资格的3TG冶炼厂/精炼厂，如附件1所示。总体而言，318家冶炼厂和精炼厂中的83%被认为是“3TG的负责任来源”。这比2017年有所改善，2017年79%的受访者被认为是“3TG的负责任来源”。下图按矿物描述了参与(符合/活动)而未参与RMAP、LBMA或RJC审核协议的冶炼/精炼厂的数量。

6。产品中冲突矿物的来源国(如果已知)

通过我们的领导努力和尽职调查行动，我们提高了供应链的透明度。2014年，我们范围内的供应商中有41%提供了冶炼厂/精炼厂名单。2018年，我们范围内的供应商中有68%提供了冶炼/精炼厂清单，以便更好地确定可能的原产国，并确定在我们的供应链中报告的加工3TG的设施。我们对供应链中报告的318家冶炼厂/精炼厂的RMI RCOI数据进行了审查，以确定我们报告的冶炼厂/精炼厂是否来自所涵盖的国家。我们有理由相信，在报告的冶炼厂/精炼厂中，76家可能直接来自所涉国家，另有28家冶炼厂/精炼厂可能间接来自所涉国家。截至2018年12月31日，所有104家被确定为直接或间接采购自所涵盖国家的冶炼厂或精炼厂均被视为符合RMAP、LBMA或RJC审计协议。2018年，LBMA验证的黄金精炼商的来源国数据被列入RMI RCOI数据。这导致确定了另外两个“涵盖范围内的国家”，即坦桑尼亚和赞比亚，为我们提供了更多的供应链能见度。

根据我们的供应商提供的信息以及RMI RCOI数据(包括RMAP和LBMA合规性加工设施的合计原产国)，我们认为我们产品中包含的3TG原产国(COO)可能包括以下矿物覆盖国家：

使用同样的方法，我们认为我们产品中包含的3TG首席运营官可能还包括以下国家/地区：

阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、巴西、保加利亚、布基纳法索、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、哥斯达黎加、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉；几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、利比里亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚；挪威、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、南非、韩国、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、泰国、多哥、土耳其、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭；乌兹别克斯坦、委内瑞拉、津巴布韦

7。以最大的特异性确定地雷或产地的努力

为了以最大的特异性确定我们产品中3TG的矿或产地，我们采取了以下行动：

8。我们已采取或将采取任何步骤，以减轻我们产品中的冲突矿物有益于武装团体的风险，包括为改进我们的尽职调查而采取的任何步骤

福特的政策是负责任地采购。然而，我们认识到，严格避免某一特定矿物或矿物来源可能会产生意想不到的后果，包括丧失当地人口的生计。福特公司支持从所涵盖的国家进行负责任的采购。

我们审查供应商的冲突矿物政策，以符合我们的期望。当供应商的政策显示禁止来自被涵盖国家的材料时，我们会与他们联系，告知他们我们的期望以及禁止来自被涵盖国家的材料可能产生的负面影响。

我们的目标是提高供应链内矿物采购的透明度，同时提高全球冶炼厂/精炼厂的能力，以确保源自所涵盖国家的3TG不资助该地区的武装团体或冲突。我们的目标是增加所有冶炼厂/精炼厂对RMAP、LBMA或RJC3的参与。^研发党的验证程序，以确保负责任的来源，从所涵盖的国家。具体而言，我们的目标是：(I)从范围内的供应商那里获得100%的回应率，(Ii)增加提供冶炼厂名单的供应商的数量，(Iii)增加我们的供应商使用3TG的唯一负责任来源，以便我们能够更好地确定COO并确保负责任的采购，以及(Iv)持续改进我们的尽职调查工作。我们为支持这些目标采取了以下行动：

我们2019年的目标

附件1