EXHIBIT 1.01
维科仪器公司
冲突矿物报告
截止2018年12月31日
Veeco仪器公司及其子公司(统称“Veeco”或“我们”)的这份冲突矿物报告(以下简称“报告”)是根据第13P-1条规则和根据1934年“证券交易法”颁布的SD表格编制的,报告期为2018年1月1日至12月31日,2018年(“报告期”).
规则第13P-1条通过表格SD要求,如果一家公司制造或签订制造某些“冲突矿物”(定义见下文)对这些产品的功能或生产是必要的产品,则必须披露某些信息。表格SD将“冲突矿物”定义为:(I)铌钽铁矿(或钶钽铁矿石)、锡石、黄金和黑钨矿或其衍生物,目前仅限于钽、锡和钨的金属形式;或(Ii)由美国国务卿决定为刚果民主共和国或毗邻国家(统称“受管制国家”)的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生产品;或(Ii)美国国务卿确定为刚果民主共和国或毗邻国家(统称“受管制国家”)的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。Veeco的业务,包括其合并子公司的运营,有时可能制造或承包制造对这些产品的功能或生产所必需的冲突矿物产品(统称为其“产品”以及单独的“产品”)。根据表格SD的要求,Veeco对报告期内其产品中所含的冲突矿物(在本报告中称为“涵盖矿产”)真诚地进行了合理的原产国调查,以确定该等涵盖矿产是否源自所涵盖的国家和/或此类涵盖矿产中的任何一种可能来自回收或废料来源。在适用的情况下,Veeco对所涵盖矿产的来源进行了额外尽职调查。Veeco对所涵盖矿产的合理原产国调查结果及其对所涵盖矿产来源的额外尽职调查结果载于本报告。
I. |
合理来源国查询(“RCOI”) |
在启动RCOI之前,我们保留了一家法规遵从性信息管理公司,以协助构建流程和管理数据收集。我们的询价始于对所有供应商的审查。我们的RCOI的重点是相关供应商,由于其业务的性质,利用覆盖矿产。我们根据电子行业公民联盟-全球电子可持续发展倡议冲突矿物共同报告模板(“EICC-GeSI模板”)向这些供应商提供了一份调查问卷。EICC-GeSI模板被认为是全世界冲突矿物含量和采购信息最普遍接受的报告工具,由几家世界领先的消费电子公司开发。调查问卷要求供应商,除其他外,披露其生产过程中使用的任何涵盖矿产的来源,并确定其供应链中的涵盖矿产加工设施。我们还要求他们(如果准确的话)说明他们所覆盖的矿产不是来自被覆盖的国家。我们审查了所收到的问卷,以确保答案的完整性和一致性。我们的许多供应商的回应都是公司层面的声明,因此,他们提供的信息可能包括冶炼厂/精炼厂,而这些冶炼厂/精炼厂并没有在我们的产品中使用所涵盖的矿产。某些接受调查的供应商报告说,其供应链中确定的涵盖矿产来自回收或废料来源,因此不需要进一步的尽职调查。
我们的RCOI流程是本着诚意合理设计和执行的,但第三方向我们提供的信息存在固有的局限性,包括尽管我们努力验证和确认信息,但信息可能是不准确、不完整或伪造的。
II. |
设计尽职调查框架 |
我们的尽职调查方法旨在总体上与经合组织的“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南:第三版”(“经合组织指南”)保持一致。经合组织“指南”是一个国际公认的尽职调查框架,由一个多步骤、基于风险的程序组成,其中某些方面的不同部分取决于一家公司在供应链中的地位。Veeco是一家“下游”公司,它指的是从冶炼厂到零售商的供应链参与者,而不是从矿山到冶炼厂的供应链参与者。Veeco尽职调查方法的关键要素如下。
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III. |
采取的尽职调查措施 |
Veeco执行的尽职调查措施包括但不限于:
向高级管理层报告供应商对我们的冲突矿物信息要求的反应,包括关于监测和跟踪纠正行动和减少风险努力的最新情况(如适用);
通过电子邮件和电话对话,向供应商传达我们关于冲突矿产的政策以及我们对供应商的承诺和要求。我们的政策副本可在以下网址公开查阅:http:/ir.veeco.com/法人治理/概述;
使用第三方服务,将供应商确定的冶炼厂和精炼厂与(I)负责任矿产倡议(前称“无冲突采购倡议”,或“CFSI”)开发的冲突矿物报告模板(“模板”)进行比较,该模板列出经验证的无冲突和经核实的设施;(Ii)美国商务部列出全世界所有已知冲突矿物加工设施的清单;