附件1.01

KLA-Tencent or公司

冲突矿物报告

2018年1月1日至2018年12月31日的报告期

导言

本冲突矿产公司(“KLA”、“公司”、“我们”或“我们”)2018年1月1日至2018年12月31日期间的报告是为了遵守1934年“证券交易法”(“规则”)下的第13P-1条规则而提交的。该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示，执行与冲突矿产(定义见下文)有关的报告和披露要求。该规则对其制造产品含有铌钽铁矿、锡石、黑钨矿(或其衍生物钽、锡和钨)或黄金(统称为“冲突矿物”)的每一家美国上市公司规定了某些报告义务，无论其地理来源如何，也不论它们是否为刚果民主共和国或毗邻国家的武装冲突提供资金(以下统称为“冲突矿物”)。对于公司产品的功能或生产所必需的(“覆盖国家”)。总之，“规则”要求这些美国上市公司就这些公司在其产品中使用的冲突矿物的来源进行合理的调查，并对所进行的调查和调查的结果作出说明。如果一家公司确定或有理由相信这些冲突矿物可能源自或确实来自所涉国家，而且不是或可能不是来自废料或回收来源，则“规则”要求该公司对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，专家组的工作包括努力确定这些矿物的贸易是否直接或间接为所涉国家的武装团体提供资金或利益，并向其SD表格提供一份冲突矿物报告作为展览。

科军致力于遵守该规则。科军与冲突矿物、冶炼厂或精炼厂没有直接关系。因此，关于冶炼厂和精炼厂的分类和认证，我们依赖马绍尔群岛负责任商业联盟负责任矿产倡议(“RMI”)和负责任矿产保证程序(“RMAP”)的活动、结论和报告。

2018年公司业务和产品

KLA主要从事半导体和相关纳米电子行业的过程控制和产量管理解决方案的设计、制造和营销。我们为以下领域提供先进的过程控制解决方案：晶圆及基板、集成电路、封装、发光二极管(“LED”)、功率器件、化合物半导体器件、微机电系统、数据存储产品以及一般材料研究。

晶圆检测系统

 

缺陷审查和分类系统

刻痕检测系统

计量系统

现场过程监测

先进的包装检验和计量系统

LED、功率器件、化合物半导体和MEMS制造

数据存储介质/磁头制造

表面计量

“冲突矿物”定义中所包括的金属通常用于电子元器件的功能所必需的目的。因此，我们认为科军产品中含有对产品功能所必需的冲突矿物。

合理来源国查询

在本报告所述期间，我们对我们生产或签约生产的产品的功能性或生产所必需的冲突矿物进行了合理的原产国调查。

我们与某些第三方服务提供商合作，与可能含有冲突矿物的零部件供应商联系。在本报告所述期间，我们作出了合理努力，以确定这些供应商提供给我们用于我们生产的产品或合同制造的产品所使用的必要冲突矿物的来源国。我们要求这些供应商以马绍尔群岛冲突矿物报告模板(“模板”)的形式提供冲突矿物的使用和采购信息。一些供应商提供了其公司作为一个整体的信息，而不是我们从他们那里购买的特定组件(在模板中称为“声明范围”)。在这些情况下，供应商的采购声明到我们的特定组件的精确映射就不那么确定了。例如，如果一个制造许多不同部件的供应商只生产一个含有必要的冲突矿物的部件，但发现这些矿物不是无冲突的，则这也往往是该供应商在其公司一级得出的结论，即使其绝大多数其他产品在其他方面没有冲突。

根据该规则，我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查，根据我们供应商的答复，我们有理由相信这些矿物可能来自所涵盖的国家，而不是来自废料或回收来源。

冲突矿物程序设计

我们设计的冲突矿产项目符合经济合作与发展组织(OECD)的“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(以下简称“OECD指南”)第三版以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充材料(统称“OECD指南”)。下文概述了我们的冲突矿物方案的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中规定的五步框架有关。

尽职调查

我们的尽职调查程序包括对供应商向我们提供的答复进行系统审查和分析，以及根据审查结果与我们的供应商沟通和采取后续行动，以努力查明我们产品所必需的冲突矿物的来源和监管链。我们首先筛选供应商调查结果的完整性、准确性和内部一致性。如果供应商提供的信息不完整或似乎不正确，我们会要求这些供应商提供补充数据，以澄清或更正最初提供的信息。我们将供应商对模板的回复所提供的信息与我们适用的内部组件说明进行了比较，以确认关于冲突矿物存在的不同数据来源之间的一致性。就可能起源于所涵盖国家的冲突矿物而言，我们审查了对马绍尔群岛数据模板的适用答复中所载的数据，以确定冲突矿物的来源国或有关冶炼厂和精炼厂。我们使用RMI信息来识别合法的冶炼厂、精炼厂、冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂或精炼厂符合RMAP的要求，或在RMAP中活动，或正在与RMAP沟通。我们在每月的管理审查会议上向我们的内部管理冲突矿物小组报告了我们的调查结果，概述了所收集的信息和确定的实际和潜在风险，以及针对这些计划采取的任何必要行动计划和行动。

用于处理必要的冲突矿物的设施

附录A是我们的供应商确定为冶炼厂或精炼厂的实体，这些冶炼厂或精炼厂在供应商的产品中加工必要的冲突矿物，且(A)符合RMI RMAP评估(附录A第1节)或(B)RMI核实为活跃的冶炼厂或精炼厂，或(B)符合RMI的RMI RMAP评估(附录A第1节)，或(B)符合RMI的RMI RMAP评估(附录A第1节)。与RMAP过程评估沟通或要求外联参与RMAP过程评估(附录A第2节)。

由于我们从供应商那里收到的一些申报是在公司一级(而不是在特定部件一级)，我们不能肯定地知道，附录A所列的每个冶炼厂都实际加工了我们所购买的部件中使用的冲突矿物。我们还收到供应商的答复，列出尚未经马绍尔群岛共和国核实为冶炼厂或精炼厂的冶炼厂或精炼厂。此外，我们收到的答复表明，一些冲突矿物是从废料或回收来源获得的。

必要冲突矿物的来源国

我们比较了我们的供应商用于处理必要的冲突矿物的设施和马绍尔群岛管理局为符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂提供的来源国信息，并确定我们有理由相信我们的一些必要的冲突矿物可能来自所涵盖的国家。可能出现在我们产品中并列入符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂RMI的必要冲突矿物的来源国可能包括阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、多民族玻利维亚国、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、多民族玻利维亚国、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪。柬埔寨、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、克罗地亚、库拉索(荷属安的列斯群岛)、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度尼西亚、伊朗、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、大韩民国、科索沃、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、卢旺达、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、所罗门群岛、南非、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌干达、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、梵蒂冈城、委内瑞拉、越南、也门、赞比亚、津巴布韦。

风险缓解/改进

上述活动的目的是审查和减轻我们必要的冲突矿物使所涉国家的武装团体受益的风险。

与上一报告期相比，我们取得了一些改进：(A)继续我们在马绍尔群岛的成员资格，以获得冶炼厂所使用的矿山的最新详细情况；(B)确定冶炼厂和精炼厂的比例高于前几个报告期所获得的水平；(B)确定冶炼厂和精炼厂的比例高于前几个报告期；(C)提高目标供应商对模板的回应率；(D)更好地识别受关注的高风险冶炼厂，评估供应商关系，并鼓励供应商采取适当行动，寻找可接受的替代供应来源。

通过我们的尽职调查，我们查明了某些供应商报告的有关冲突矿物问题的三个令人关切的冶炼厂。

我们的程序将这三个冶炼厂确定为令人关切的高风险冶炼厂，因为它们没有被马绍尔群岛和其他因素列为遵守规定，例如它们靠近所涉国家、缺乏冲突矿物加工和(或)它们据称与人权问题有联系。在这些情况下，我们已要求我们的供应商要求这些冶炼厂通过RMI认证或从我们的供应链中删除。我们并不直接从这些令人关注的冶炼厂获得资源，而且由于其中许多供应商提供的冲突矿物信息是作为公司一级的回应(而不是特定部件级别)提供的，因此不确定这些冶炼厂的3TG是否在我们的供应链中。如果这些冶炼厂拒绝参与审核，而我们的供应商拒绝将这些冶炼厂从我们的供应链中移除，我们将评估我们与该供应商的关系，并可能探索替代方案。

我们打算在今后几年采取以下步骤，进一步加强我们的尽职调查：(A)调查关于符合RMAP规定的冶炼厂使用的矿山的进一步详情；(B)加强对未经核实的冶炼厂和精炼厂的审查；(C)与供应商合作，以提高其答复的准确性和完整性；(D)在我们的设计和工程计划中推动无冲突组件的采购。

前瞻性陈述：本冲突矿产报告中的陈述不包括历史事实，例如关于我们打算调查符合RMAP的冶炼厂所使用矿场的进一步细节的陈述，改进我们对未经核实的冶炼厂和精炼厂名称的审查，与我们的供应商合作以提高其反应的准确性和完整性的陈述；并推动在我们的设计和工程计划中寻找无冲突组件，这是前瞻性声明，并受1995年“私人证券诉讼改革法案”制定的“安全港”条款的约束。这些前瞻性陈述基于当前的信息和预期，涉及许多风险和不确定因素。由于各种因素，实际结果可能与此类报表中预测的结果大不相同，包括但不限于：我们使用替代供应商的能力、直接供应商向我们报告的信息不准确或我们使用的行业信息；冶炼厂或精炼厂可能不参加RMAP以及被RMAP列为符合规定的冶炼厂的风险并不一定意味着它们在整个报告期内都遵守了规定，某些符合规定的状态可能已经过期，而且这些冶炼厂可能/可能没有处于重新审计过程中。有关可能导致实际结果与冲突矿产报告中前瞻性陈述中的预测和预期大不相同的其他因素，请参阅公司截至2018年6月30日的10-K表格年度报告，该报告随后提交给证券交易委员会的10-Q表格季度报告和其他提交给证券交易委员会的文件(包括但不限于其中所述的风险因素)。除法律规定的情况外，公司不承担更新这些前瞻性陈述的义务，目前也不打算这样做。

附录A